2022 年度监事会工作报告



                   山西仟源医药集团股份有限公司
                          2 02 2 年 度 监 事 会 工 作 报 告

      山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在
2022 年度严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等制度的有关规定，认真、勤
勉地行使法律和《公司章程》赋予的职权，依法独立行使职权，以保障公司规范
运作。2022 年，监事会本着对公司和全体股东负责的原则，对公司生产经营、
财务管理、内部控制等事项进行持续有效的监督，对董事和高级管理人员的履职
情况进行监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极维护了全体股东的权益。
现将 2022 年度监事会主要工作情况报告如下：

      一、2022 年度监事会会议召开情况
      公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成
符合法律法规的要求。报告期内，公司监事会共召开六次会议，会议的召集、召
开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，全体监
事无缺席会议的情况，对提交监事会审议的议案未提出异议，具体情况如下：

序号       召开 届次            召开 日期                       审议 议案
         第四届监事会                            1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂
  1                         2022 年 2 月 18 日
         第十四次会议                            时补充流动资金的议案》
                                                 1、审议通过《关于公司创业板以简易程序向
  2      第四届监事会
                             2022 年 3 月 4 日   特定对象发行股票募集说明书真实性、准确
         第十五次会议
                                                 性、完整性的议案》
                                                 1、审议通过《关于<2021 年监事会工作报告>
                                                 的议案》
                                                 2、审议通过《关于<公司 2021 年年度报告及
                                                 其摘要>的议案》
                                                 3、审议通过《关于〈公司 2021 年度财务决算
                                                 报告〉的议案》
  3      第四届监事会       2022 年 4 月 28 日   4、审议通过《关于公司<2021 年度利润分配预
                                                 案>的议案》
         第十六次会议
                                                 5、审议通过《关于<2021 年度募集资金存放与
                                                 使用情况的专项报告>的议案》
                                                 6、审议通过《关于<2021 年度内部控制自我评
                                                 价报告>的议案》
                                                 7、审议通过《关于公司 2021 年度计提资产减
                                                 值准备的议案》
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序号       召开 届次          召开 日期                         审议 议案
                                                8、审议通过《关于拟续聘 2022 年度审计机构
                                                的议案》
                                                9、审议通过《关于<公司 2022 年第一季度报
                                                告>的议案》
                                                1、审议通过《关于使用募集资金向全资子公
         第四届监事会                           司增资以实施募投项目的议案》
  4                        2022 年 6 月 2 日    2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时
         第十七次会议
                                                补充流动资金的议案》
                                                1、审议通过《关于<公司 2022 年半年度报告>
                                                及其摘要的议案》
                                                2、审议通过《关于<2022 年半年度募集资金存
                                                放与使用情况的专项报告>的议案》
  5      第四届监事会     2022 年 8 月 25 日
                                                3、审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募
         第十八次会议                           集资金永久补充流动资金的议案》
         第四届监事会                           1、审议通过《关于公司<2022 年第三季度报告>
  6                       2022 年 10 月 27 日   的议案》
         第十九次会议


      二、对公司 2022 年有关事项发表的意见
      （一）公司依法运作情况
      2022 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事
规则》等相关法律法规的规定，认真履行职责，积极列席董事会和股东大会，对
董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项及执行情况，董事、经理和高级管
理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司董事会、股
东大会及各专门委员会的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》
等有关制度规定执行，决策程序符合有关法律、法规的要求，决议合法有效。董
事会下设的各专门委员会均按照董事会专门委员会议事规则履行职责。董事、高
级管理人员能够认真执行会议各项决议，忠实、勤勉地履行职责，严格遵守国家
有关法律法规及公司的各项规章制度，行使职权时不存在违反法律、法规及《公
司章程》等规定的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。
      （二）检查公司财务情况
      2022 年，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查。监事会认为：
公司的财务体系完善、制度健全，财务管理规范，公司定期报告、财务专项报告
编制和审议程序符合法律、法规及规范性文件的有关规定，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对 2022 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，该审计
报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
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     （三）募集资金使用存放和使用情况
     2022年度，公司监事会依法对公司募集资金的存放与使用情况进行监督核
查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规
的要求以及《公司章程》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，严格管理和
使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规
使用募集资金的情形。

     （四）公司收购、出售资产情况
     2022年度，公司未发生收购、出售资产交易情况。

     （五）关联交易情况
     2022 年度，公司无重大关联交易行为发生。
     （六）公司对外担保情况
     2022年度，监事会本着勤勉尽责的态度，以对广大投资者负责为出发点，对
公司对外担保情况进行了认真核查和落实，监事会认为：2022年度发生的担保决
策符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定和本公司关于对外担
保审批权限的有关规定，其决策程序合法、有效，符合子公司生产经营的需要，
整体风险可控，不存在损害公司和股东及中小股东的利益。

     （七）公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
     2022 年度，监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度
的情况进行了核查，认为：公司能够按照相关法律法规的要求做好内幕信息
登记和管理工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵
守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖
公司股份的情况。

     （八）对内部控制自我评价报告的意见
     经认真审阅公司编制的 2022 年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控
制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得
到有效的执行，公司 2022 年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章
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程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范
运作。
     （九）信息披露情况
     报告期内，公司监事会对公司信息披露事务管理情况进行了检查，监事会认
为：2022 年度公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、
法规的有关规定做好信息披露工作，认真执行了公司《信息披露管理制度》，保
证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。

     三、监事会 2023 年工作计划

     2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规
定和要求，本着对全体股东负责的态度，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，促
进公司的规范运作，切实维护和保障公司及股东利益；加强与董事会和管理层的
沟通协调，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发
生；保持与内部审计部门、外部审计机构的沟通，实时了解公司财务状况，重点
关注公司对外投资、关联交易、对外担保和募集资金的使用情况，保证公司资金
使用合规、高效。同时有针对性地参加法律法规、内控建设、公司治理等相关方
面的培训，强化监督管理职能，持续推进监事会自身建设。在今后的工作中认真
履行监事会职能，切实保障公司规范运作、健康发展。




                                         山西仟源医药集团股份有限公司
                                                   监事会
                                            二〇二三年四月二十五日