山西仟源医药集团股份有限公司
                  2022 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告
                            （居韬）

各位股东及股东代表：
    本人作为山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会独立董事，在2022年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规
范性文件，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，从维护全
体股东利益的角度出发，忠实、认真、勤勉地履地履行职责，按时出席公司召开
的董事会会议，认真审议董事会的各项议案，独立、客观、公正地对相关事项发
表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，积极参与公司董事
会的运作，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2022年度履
行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席公司会议情况
    2022年度，公司共计召开董事会会议9次、股东大会2次，本人出席会议情况
如下：
                        董事会出席情况                            股东大会列席情况
                                                     是否连续两
应参加董事   现场参会   通讯表决   委托出席   缺席                           列席
                                                     次未亲自出   召开次数
  会次数       次数     参会次数     次数     次数                           次数
                                                       席会议
    9           0          9          0        0        否           2        1


    2022年度，本人对公司提交的董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司
经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决
权，本人认为公司董事会和股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事
项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2022年度本人审阅的公司董事会各项
议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、发表独立董事意见情况
    2022年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立
 董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，
 具体如下：
     1、2022年1月29日，在公司第四届董事会第二十八次会议上，本人对公司
 2021年度以简易程序向特定对象发行股票方案之部分内容调整、对再次更新
 《2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案》、《2021年度以简易程序向
 特定对象发行股票方案论证分析报告》、《2021年度以简易程序向特定对象发
 行股票募集资金使用可行性分析报告》以及对2021年度以简易程序向特定对象
 发行股票聘请专项审计会计师发表了独立意见；
    2、2022 年 2 月 18 日，在公司第四届董事会第二十九次会议上，本人对使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表了独立意见；
    3、2022 年 3 月 4 日，在公司第四届董事会第三十次会议上，本人对 2021
年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果、公司与特定对象签署附生效条件
的股份认购协议、更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案、更新
《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》、创业板以简易
程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性发表了独立意见；
    4、2022 年 4 月 28 日，本人先对拟续聘 2022 年度审计机构出具了独立董事事
前认可意见；并分别对公司第四届董事会第三十二次会议上的 2021 年度公司控股
股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况、利润分配预案、募集资金存放与
使用情况的专项报告、内部控制评价报告、制定董事、高级管理人员薪酬管理办法、
2021 年度计提资产减值准备、续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度审计机构发表了独立意见；
    5、2022 年 6 月 2 日，在公司第四届董事会第三十三次会议上，本人对使用
募集资金向全资子公司增资以实施募投项目、使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金发表了独立意见；
    6、2022 年 8 月 26 日，在公司第四届董事会第三十四次会议上，本人对 2022
年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况、募集资金存
放与使用情况的专项报告、补选独立董事、终止部分募投项目并将剩余募集资金
永久补充流动资金、子公司对上市公司银行授信提供担保、为杭州仟源保灵药业
有限公司提供担保发表了独立意见。
       三、任职董事会专门委员会履职情况
    本人担任第四届提名委员会主任委员、创新与战略委员会委员。在专门委员
会任职期间内，本人在各专门委员会任职期间的工作情况如下：
    1、本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》、
《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，主持了提名委员会的日常工作，根
据公司实际情况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职
资格等进行综合考评；并对公司补选独立董事的聘任标准和程序提出建议，充分
发挥了提名委员会主任委员的专业职能和监督作用，切实维护了中小投资者的利
益。
    2、本人作为创新与战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董
事会创新与战略委员会工作细则》等相关规定，积极参与该委员会的日常工作，
充分行使各项合法权利和义务，与相关人员不定期进行信息沟通，及时掌握公司
发展情况，对公司发展战略和重大投资决策提出合理建议，认真履行了创新与战
略委员会委员的责任。

       四、对公司进行现场调查的情况
    2022 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形
式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项，并通过电话、电
子邮件与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，并
对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行检查，积极与公司董事、
监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。时刻关注公司
内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，并对公司的经营管理
提出建议，通过独立、客观的专业判断，积极有效地履行独立董事的职责。

       五、保护投资者权益所做的工作
    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规、规范性文件和《信息披露管理制度》等有关规定开展信
息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证了信息披露的
真实、准确、完整、及时和公平。
    2、深入了解公司日常治理、经营管理、财务状况。本人与公司相关人员进行
沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情
况及可能产生的经营风险。对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材
料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表
决权。

    六、培训和学习情况
    2022 年度，本人始终积极学习关于上市公司规范运作以及独立董事履行职责
的最新法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认识和理解，积极参加
各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权益的保护能力。

    七、其他工作
    2022年度，本人未有提议召开董事会的情况发生；未有独立聘请外部审计机
构或咨询机构的情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
    以上是本人在2022年度履行职责的情况汇报。2023年度，本人将继续忠实地
履行作为独立董事的职责，本着认真、勤勉、尽责的态度，积极参与公司重大事
项的决策，并发挥自己的专业特长为公司发展提供更多的合理化建议，为董事会
的科学决策提供好的参考意见。按照相关法律、法规和规范性文件的要求以及《公
司章程》等制度的规定，充分发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益及全体
股东的合法权益，保障公司董事会的客观、公正与规范运作。




                                               独立董事: 居韬
                                           二〇二三年四月二十五日