山西仟源医药集团股份有限公司
                  2022 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告
                          （佟成生）

各位股东及股东代表：
    本人作为山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会独立董事，在2022年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规
范性文件，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，从维护全
体股东利益的角度出发，在任职工作期间忠实、认真、勤勉地履行职责，按时出
席公司召开的董事会会议，认真审议董事会的各项议案，独立、客观、公正地对
相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，积极参
与公司董事会的运作，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人
在2022年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席公司会议情况
    2022年度，公司共计召开董事会会议9次、股东大会2次，本人出席会议情况
如下：
                        董事会出席情况                            股东大会列席情况
                                                     是否连续两
应参加董事   现场参会   通讯表决   委托出席   缺席                           列席
                                                     次未亲自出   召开次数
  会次数       次数     参会次数     次数     次数                           次数
                                                       席会议
    7           0          7          0        0        否           2        1


    2022年度本人在任职期间，对公司提交的董事会和股东大会的议案均认真审
议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态
度行使表决权，本人认为公司董事会和股东大会会议的召集召开符合法定程序，
重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2022年度本人审阅的公司
董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃
权的情形。

    二、发表独立董事意见情况
    在职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立
 董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，
 具体如下：
     1、2022年1月29日，在公司第四届董事会第二十八次会议上，本人对公司
 2021年度以简易程序向特定对象发行股票方案之部分内容调整、对再次更新
 《2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案》、《2021年度以简易程序向
 特定对象发行股票方案论证分析报告》、《2021年度以简易程序向特定对象发
 行股票募集资金使用可行性分析报告》以及对2021年度以简易程序向特定对象
 发行股票聘请专项审计会计师发表了独立意见；
    2、2022 年 2 月 18 日，在公司第四届董事会第二十九次会议上，本人对使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表了独立意见；
    3、2022 年 3 月 4 日，在公司第四届董事会第三十次会议上，本人对 2021
年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果、公司与特定对象签署附生效条件
的股份认购协议、更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案、更新
《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》、创业板以简易
程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性发表了独立意见；
    4、2022 年 4 月 28 日，本人先对拟续聘 2022 年度审计机构出具了独立董事事
前认可意见；并分别对公司第四届董事会第三十二次会议上的 2021 年度公司控股
股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况、利润分配预案、募集资金存放与
使用情况的专项报告、内部控制评价报告、制定董事、高级管理人员薪酬管理办法、
2021 年度计提资产减值准备、续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度审计机构发表了独立意见；
    5、2022 年 6 月 2 日，在公司第四届董事会第三十三次会议上，本人对使用
募集资金向全资子公司增资以实施募投项目、使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金发表了独立意见；
    6、2022 年 8 月 26 日，在公司第四届董事会第三十四次会议上，本人对 2022
年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况、募集资金存
放与使用情况的专项报告、补选独立董事、终止部分募投项目并将剩余募集资金
永久补充流动资金、子公司对上市公司银行授信提供担保、为杭州仟源保灵药业
有限公司提供担保发表了独立意见。

    三、任职董事会专门委员会履职情况
    公司董事会设立了创新与战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及审
计委员会。2022 年度本人在任职期间，作为第四届董事会审计委员会主任委员、
提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照有关法律法规及各委员会相
关工作细则的要求，出席了相关会议，本人在各专门委员会任职期间的工作情况
如下：
    1、本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》、
《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，积极协调、组织审计委员会每次会
议的召开工作，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查并
提出合理化建议，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，充
分发挥了审计委员会主任委员的专业职能和监督作用。
    2、本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董
事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极参与提名委员会的日常工作，根据
公司实际情况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资
格等进行综合考评；并对公司补选独立董事的聘任标准和程序提出建议，履行了
提名委员会委员的责任和义务，切实维护了中小投资者的利益。
   3、本人作为公司薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董
事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，对公司的薪酬和考核制度执行情
况进行有效监督，对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司董事和高级管
理人员所负责的工作范围、工作业绩、绩效情况等因素等进行审查和监督，对相
关考核和评价标准提出建议，有效履行了薪酬与考核委员会委员的责任。

    四、对公司进行现场调查的情况
    2022 年在职期间，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会
会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项，并通过
电话、电子邮件与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切
联系，并对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行检查，积极与
公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。时
刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，并对公司
的经营管理提出建议，通过独立、客观的专业判断，积极有效地履行独立董事的
职责。
       五、保护投资者权益所做的情况
    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规、规范性文件和《信息披露管理制度》等有关规定开展信
息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证了信息披露的
真实、准确、完整、及时和公平。
    2、深入了解公司日常治理、经营管理、财务状况。本人与公司相关人员进行
沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情
况及可能产生的经营风险。对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材
料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表
决权。

       六、培训和学习情况
    本人自担任公司独立董事以来，始终积极学习关于上市公司规范运作以及独
立董事履行职责的最新法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认识和
理解，积极参加各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权益的保护能
力。

       七、其他工作情况
       2022年度在本人担任独立董事任期内，未有提议召开董事会的情况发生；未
有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事
务所的情况。
       因本人担任公司独立董事已满6年，经公司2022年第一次临时股东大会审议
通过补选公司独立董事的议案后，本人不再担任公司独立董事。在此，谨对公司
董事会、管理层和相关人员在本人履职职责过程中给予的积极有效配合与支持，
表示衷心感谢。
                                                独立董事: 佟成生
                                              二〇二三年四月二十五日