河北常山生化药业股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业
务备忘录 1 号—超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式
第 21 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等相关法律、
法规和规范性文件，本公司将 2012 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明
如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1189 号《关于核准河北常山生化
药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，由主承销商
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）采用网下向询价对象配售与网上
向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行 2,700 万股人民币普通股（A）股，
每股面值 1 元，每股发行价 28 元，募集资金总额为人民币 756,000,000.00 元。
截至 2011 年 8 月 11 日止，扣除支付的各项发行费用 58,738,900.00 元后，实际
募集资金净额为 697,261,100.00 元。上述募集资金到位情况业经中喜会计师事务
所有限责任公司出具中喜验字【2011】第 01045 号验资报告予以验证。
（二） 2012 年度募集资金使用及结余情况
截至 2012 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总金额 756,000,000.00
减：发行费用 58,738,900.00
实际募集资金净额 697,261,100.00
减：直接投入募投项目的金额 129,266,356.39
超募资金用于永久性补充流动资金 64,000,000.00
募集资金用于暂时性补充流动资金 50,000,000.00
超募资金用于支付收购常州泰康制药有限公
司股权 70,907,679.70
加：利息收入扣除手续费净额 12,412,955.68
应结余额 395,500,019.59
实际余额 395,500,019.59
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《创业板信息披露业务备忘录第 1
号——超募资金使用》等相关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情
况，于第一次临时股东会决议审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议
案》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履
行审批制度，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构兴业证券股份有限公司分别与募集资金专户所在银行中国
民生银行石家庄分行、交通银行股份有限公司河北省分行、兴业银行股份有限公
司石家庄分行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用
进行监管。签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，该协议规定的履行不存在问题。
（二）募集资金专户的存储情况
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款类型 年末余额
交通银行股份有限公司河北省分 131080130018150042685 活期 39,381,799.23
行 131080130608510001925 定期 300,000,000.00
中国民生银行石家庄分行 1001014210014713 活期 37,039,016.70
兴业银行股份有限公司石家庄分
572050100100015370 活期 19,079,203.66
行
合 计 395,500,019.59
三、募集资金的使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表（见附件）
（二） 超募资金的使用情况
2011 年 09 月 08 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用超募资金 3,000
万元永久补充与公司日常经营相关的流动资金。
2012 年 10 月 24 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
以部分超募资金永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用超募资金
3,400 万元永久补充与公司日常经营相关的流动资金。
2012 年 3 月 12 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《以超募
资金购买常州诺金投资有限公司所持常州泰康制药有限公司股权》的议案，同意
使用超募资金 7,922.85 万元收购常州泰康制药有限公司 74.18%股权。截止至 2012
年 12 月 31 日共向常州诺金投资有限公司支付 70,907,679.70 元，剩余股权受让
款尚未支付。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2012 年度，本公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录 1 号—超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公
司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报
告格式》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整地
披露募集资金的存放与使用情况。
附：《河北常山生化药业股份有限公司 2012 年度募集资金使用情况对照表》
河北常山生化药业股份有限公司董事会
二〇一三年四月一日
常山药业 2012 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：河北常山生化药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 69,726.11
本年度投入募集资金总额 11,212.21
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 12,926.64
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 募集资金承 项目可行
截至期末累 截至期末投 本年度 是否达
承诺投资项目和超募 更项目 诺 调整后投资总 本年度投入 项目达到预定可使 性是否发
计投入金额 资进度(%)(3) 实现的 到预计
资金投向 (含部分 额(1) 金额 用状态日期 生重大变
投资总额 (2) ＝(2)/(1) 效益 效益
变更) 化
承诺投资项目
肝素系列产品产业化
否 50,000.00 50,000.00 10,479.31 12,193.74 24.39% 2013 年 8 月 12 日 不适用 否
项目
研发中心建设项目 否 2,626.35 2,626.35 732.90 732.90 27.91% 2013 年 8 月 12 日 不适用 否
暂时补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 100.00% 2012 年 9 月 14 日 不适用 否
承诺投资项目小计 52,626.35 52,626.35 16,212.21 17,926.64 34.06%
超募资金投向
收购常州泰康制药有
否 7,922.85 7,883.05 7,090.77 7,090.77 89.95% 2012 年 3 月 29 日 不适用 否
限公司股权
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有） 6,400.00 6,400.00 3,400.00 6,400.00 100.00%
超募资金投向小计 14,322.85 14,283.05 10,490.77 13,490.77 94.45%
合计 66,949.20 66,909.40 26,702.98 31,417.41 46.96%
报告期内，公司对首次公开发行股票的募投项目因实际经营需要进行了延期，其中“精制肝素原料药产能扩大项目”和“低分子量肝素原料药研发
未达到计划进度或预
和产业化项目”，因首次公开发行股票的募集资金较原计划上市时间推后，将其延期至 2013 年 8 月；“低分子量肝素注射液产能扩大项目”因公司
计收益的情况和原因
提高建设标准，计划建造一个符合 SFDA（中国）、FDA（美国）和 CGMP（欧盟）的认证要求生产车间，同时公司在老厂区对低分子量肝素注射
（分具体项目）
液生产车间及时进行了改造，扩大了产能，暂时解决了短期供需矛盾。因此将其推迟到 2014 年底。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
公司超募资金共 17,099.76 万元，为提高募集资金的使用效率，2012 年 10 月 24 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以部分超
募资金永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用超募资金 3,400 万元永久补充与公司日常经营相关的流动资金。经 2012 年 3 月 12 日召
超募资金的金额、用
开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《以超募资金购买常州诺金投资有限公司所持常州泰康制药有限公司股权》的议案，同意使用超募资
途及使用进展情况
金 7,922.85 万元收购常州泰康制药有限公司 74.18%股权。截止至 2012 年 12 月 31 日共向常州诺金投资有限公司支付 7,090.77 万元，剩余股权受让
款尚未支付。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
经 2012 年 3 月 25 日召开的第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
同意使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 6 个月，详见 2012 年 3 月 27 日相关公告。2012
用闲置募集资金暂时
年 9 月 12 日已经足额归还至募集资金专户。
补充流动资金情况
经 2012 年 9 月 14 日召开的第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议
案》，同意使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 6 个月，详见 2012 年 9 月 14 日相关公告。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户管理
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
