兴业证券股份有限公司
             关于河北常山生化药业股份有限公司
                 2014 年上半年持续督导跟踪报告



保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：常山药业
保荐代表人姓名：裘晗                联系电话：0591-38281720
保荐代表人姓名：刘智                联系电话：010-66290218



一、保荐工作概述

                 项 目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件      是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                      是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度      是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数          6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                      是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              1次
（2）列席公司董事会次数                1次
（3）列席公司监事会次数                1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                       1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
                                      历次现场检查所发现的主要问题，
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 保荐代表人均要求公司进行整改，
                                      公司制定了整改计划，并按期完成。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0次
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             否
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1次
（2）培训日期                           2014 年 4 月 25 日
                                        《国务院关于转发证监会等部门关
                                        于已发打击和预防资本市场内幕交
                                        易意见的通知》（国办【2010】55
（3）培训的主要内容
                                        号）、《关于建立内幕信息知情人登
                                        记管理制度的规定》、《上市公司投
                                        资者关系管理》和《企业并购风险》
11.其他需要说明的保荐工作情况           无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


         事 项                  存在的问题              采取的措施
1.信息披露                无                      不适用
2.公司内部制度的建立和
                       无                    不适用
执行
3．“三会”运作         无                   不适用
4.控股股东及实际控制人
                       无                    不适用
变动
5.募集资金存放及使用    无                   不适用
6.关联交易              无                   不适用
7.对外担保              无                   不适用
8.收购、出售资产        无                   不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                         无                  不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 配合良好              不适用
情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
                         无                  不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                             未履行承诺的原因及解
  公司及股东承诺事项          是否履行承诺
                                                   决措施
1．公司股票上市前股东所
持股份的流通限制和自愿 是                    不适用
锁定股份的承诺
2．规范关联交易的承诺   是                   不适用
3．避免同业竞争的承诺   是                   不适用
4.实际控制人高树华作出
如下承诺：如公司被社会
保障部门或其他有权机构
要求补缴以前年度有关的
社会保险费、住房公积金；
                         是                  不适用
或公司因未足额缴纳以前
年度的有关的社会保险
费、住房公积金而需缴纳
滞纳金、被处以行政处罚；
或因员工以任何方式向公
司追偿未缴的社会保险费
或住房公积金而发生需由
公司承担损失的，高树华
本人将代公司承担该等需
补缴的社会保险费、住房
公积金、滞纳金、需缴纳
的罚款和其他损失，且不
向公司追偿，保证公司不
因此而受到损失；
5．实际控制人高树华作出
如下承诺：不以任何理由
和方式占用公司的研发资
源或其他相关资产，所取
                        是                  不适用
得的发明创造专利的权利
归属于公司，所有研究开
发成果亦将无偿转让给公
司；

四、其他事项

             报告事项                         说 明
1.保荐代表人变更及其理由           不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项           无
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于河北常山生化药业股份有限公司
持续督导跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：________________     _________________
                 裘 晗                  刘智




                                                 兴业证券股份有限公司

                                                     2014年9月3日