常山药业:独立董事对2015年度报告相关事项的独立意见2016-03-19
河北常山生化药业股份有限公司
独立董事对2015年度报告相关事项的独立意见
河北常山生化药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年3月18日召开
了第三届董事会第四次会议,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》及《独
立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定,我们作为公司的独立
董事,对会议相关事项发表如下独立意见:
一、关于对2015年度利润分配预案的独立意见
经过认真审核,我们认为:公司 2015 年度利润分配预案与公司业绩成长相匹
配,符合公司实际开展业务和未来发展的需要,具备合法性、合规性、合理性。
因此,我们同意公司制订的 2015 年度利润分配预案,并将其提交公司股东大
会审议。
二、关于对2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《募集资金使用管理制度》等法律、法规和规范性文件的要求对公司 2015
年募集资金的存放和使用情况进行了检查,我们认为:2015 年度,公司已按照《募
集资金使用管理制度》的要求对募集资金进行了专户存储和使用,不存在变相变
更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形,公司募集资金存放与使用合法合
规,并能够及时、真实、准确、完整履行相关信息的披露工作。
三、关于对2015年度控股股东及其他关联方占用资金和对外担保情况的独立
意见
经过认真审核,我们认为:报告期内,公司不存在控股股东及其他关联方非
正常占用公司资金的情况,公司也不存在对外担保事项。同时,公司严格控制对
外担保风险,严格有效地执行《对外担保管理规定》及《关联交易制度》。
四、关于对公司2015年度关联交易事项的独立意见
公司于2015年10月9日公司召开第二届董事会事会第十九次会议审议通过了
了《关于部分认购方认购本次非公开发行股票构成关联交易的议案》等相关议案,
公司拟向控股股东及实际控制人高树华非公开发行股票48,192,771股,募集资金不
超过人民币6亿元。控股股东及实际控制人高树华先生认购本次非公开发行的股份
构成关联交易。我们认为该关联交易遵循公平、公正、公开的原则,符合公司和
全体股东的利益,没有对上市公司独立性构成影响,未发现有侵害公司及中小股
东利益的行为和情况,符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规
定。
2015年11月10日公司召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了该议案,
其中关联股东高树华、高晓东回避表决,关联交易的审议程序需符合有关法律、
法规、规范性文件的规定。
除上述事项外,公司 2015 年度不存在其他与关联方发生其他关联交易的情况,
不存在内部交易,不存在损害公司和所有股东利益的行为。
五、关于对2015年度内部控制自我评价报告的独立意见
经过认真审核,我们认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能
得到有效的执行,公司 2015 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司
内部控制制度的建设及运行情况。
六、关于续聘2016年度审计机构的独立意见
经过认真审核,我们认为:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)能够坚持独
立、客观、公正的原则,遵守注册会计师独立审计准则,勤勉尽责地履行审计职
责,圆满完成了公司 2015 年度审计工作。我们同意公司 2016 年续聘中喜会计师
事务所(特殊普通合伙)为公司的外部审计机构,聘期一年。
(以下无正文)
(本页无正文,为河北常山生化药业股份有限公司独立董事意见签署页)
独立董事(签名):
杜冠华 王佐林
郑洪涛
二〇一六年三月十八日