河北常山生化药业股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见


    河北常山生化药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 17 日召
开了第三届董事会第十四次会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《独立董事工作制
度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，对会议
相关事项发表如下独立意见：


    一、关于对 2016 年度利润分配预案的独立意见

    经过认真审核，我们认为：公司 2016 年度利润分配预案与公司业绩成长相
匹配，符合公司实际开展业务和未来发展的需要，具备合法性、合规性、合理性。
    因此，我们同意公司制订的 2016 年度利润分配预案，并将其提交公司股东
大会审议。


    二、关于对 2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见

    根据《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《募集资金使用管理制度》等法律、法规和规范性文件的要求对公司 2016 年募
集资金的存放和使用情况进行了检查，我们认为：2016 年度，公司已按照《募
集资金使用管理制度》的要求对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变
更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法合
规，并能够及时、真实、准确、完整履行相关信息的披露工作。


    三、关于对 2016 年度控股股东及其他关联方占用资金和对外担保情况的独
立意见

    经过认真审核，我们认为：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非
正常占用公司资金的情况，公司也不存在对外担保事项。同时，公司严格控制对
外担保风险，严格有效地执行《对外担保管理规定》及《关联交易制度》。
    四、关于对公司 2016 年度关联交易事项的独立意见

     2016 年，公司完成非公开发行股票上市工作，此次向控股股东、实际控制
人高树华先生发行股份 87,082,728 股，本次非公开发行股票募集资金净额为
583,352,913.19 元。控股股东及实际控制人高树华先生认购本次非公开发行的股
份构成关联交易。
    我们认为该关联交易遵循公平、公正、公开的原则，符合公司和全体股东的
利益，没有对上市公司独立性构成影响，未发现有侵害公司及中小股东利益的行
为和情况，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。
    除上述事项外，公司 2016 年度不存在其他与关联方发生其他关联交易的情
况，不存在内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。


    五、关于对 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见

    经过认真审核，我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能
得到有效的执行，公司 2016 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。


    六、关于续聘 2017 年度审计机构的独立意见

    经过认真审核，我们认为：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）能够坚持独
立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职
责，圆满完成了公司 2016 年度审计工作。我们同意公司 2017 年续聘中喜会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司的外部审计机构，聘期一年。


    七、关于聘任副总经理、董事会秘书的独立意见

    通过对吴志平先生的任职资格及能力进行认真审核，我们认为：其任职资格、
提名和聘任程序符合《公司法》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等规范性文件以及《公司章程》的规定。
    因此，我们同意聘任吴志平先生为公司副总经理、董事会秘书，任期自董事
会通过之日起至第三届董事会届满之日止。


    （以下无正文）
（本页无正文，为河北常山生化药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第
十四次会议相关事项的独立意见签署页）




    独立董事（签名）：




        _______                          _______
         杜冠华                           王佐林




        _______
         郑洪涛




                                                         年   月   日