华泰联合证券有限责任公司
关于河北常山生化药业股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：常山药业
保荐代表人姓名：吕洪斌 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：茹涛 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 全部审阅
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
2017 年公司对投资项目进行了更详细的咨询、论
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
证、设计，致使年末时未达到计划进度
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次（2017 年第三次临时股东大会）
（2）列席公司董事会次数 1 次（第三届董事会第十四次会议）
（3）列席公司监事会次数 1 次（第三届监事会第十一次会议）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
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项 目 工作内容
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 13 日
（3）培训的主要内容 股票交易规范和内幕信息管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 发行人及其聘请的中介机构能够
不适用
合保荐工作的情况 积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东、实际控制人及其关联方关于非公
开发行定价基准日前六个月至本次发行完成后 是 不适用
六个月内不存在减持情况或减持计划的承诺
2．发行人、控股股东、实际控制人及其关联方
是 不适用
关于不向本次发行的认购对象提供财务资助或
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
者补偿的承诺
3．高树华、公司关于公司现金分红事宜的承诺 是 不适用
4、股份限售承诺、股份减持承诺 是 不适用
5、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于河北常山生化药业股份有限
公司 2017 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 2018 年 4 月 13 日
吕洪斌
2018 年 4 月 13 日
茹 涛
保荐机构：华泰联合证券有限责任公司 2018 年 4 月 13 日
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