河北常山生化药业股份有限公司
2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所
上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》等相关法律、法规和规范性文件，本公司将 2018 年半年度募集
资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]954 号核准，我公司本次非公开
发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股）,每股面值人民币 1 元，非公
开股份发行数量为 87,082,728 股，发行价格为 6.89 元/股，募集资金总额为人民
币 599,999,995.92 元，由特定投资者高树华先生以现金认购，华泰联合证券有限
公司（以下简称“华泰联合证券”）担任本次发行的保荐机构。截至 2016 年 7 月
31 日止，扣除支付的各项发行费用 16,647,082.73 元后，实际募集资金净额为
583,352,913.19 元。上述募集资金到位情况业经中喜会计师事务所有限责任公司
出具中喜验字【2016】第 0338 号验资报告予以验证。
（二）2018 年半年度募集资金使用及结余情况
截至 2018 年 06 月 30 日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总金额 599,999,995.92
减：发行费用 16,647,082.73
实际募集资金净额 583,352,913.19
减：直接投入募投项目的金额 94,868,838.32
超募资金用于永久性补充流动资金
超募资金用于暂时性补充流动资金 170,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 5,446,093.83
应结余额 323,930,168.70
实际余额 323,930,168.70
差额 0
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
并结合公司实际情况，于第一次临时股东会决议审议通过了《关于制定<募集资
金管理制度>的议案》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金采用专户存储
制度，并严格履行审批制度，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款
专用。
公司及保荐机构华泰联合证券有限公司与募集资金专户所在银行招商银行
股份有限公司石家庄翟营南大街支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对
募集资金的存储和使用进行监管。签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该协议的履行不存在问题。
（二） 募集资金专户的存储情况
截至 2018 年 06 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款类型 年末余额
311900216310904 活期 73,930,168.70
招商银行股份有限公司石家庄翟
营南大街支行
31190021638200018 定期 250,000,000.00
合 计 323,930,168.70
三、募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表（见附件）
（二）募集资金的使用情况
2017 年 08 月 25 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十
三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募资金临时补充流动资金的议案》，全
体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 17,000 万元临时补充公司日常经
营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于 2018
年 08 月 10 日已经足额归还至募集资金专户。
截至 2018 年 06 月 30 日，募集资金专户余额为 323,930,168.70 元(其中：累
计利息收入 5,454,808.49 元，手续费支出 8,714.66 元)。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 06 月 30 日止，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年半年度，本公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》和本公司募集资金使用管理办法的相关
规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况。
附：《河北常山生化药业股份有限公司 2018 年半年度募集资金使用情况对照
表》
河北常山生化药业股份有限公司董事会
2018 年 08 月 20 日
常山药业 2018 年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：河北常山生化药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 58,335.29
本年度投入募集资金总额 4,778.37
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 9,486.88
累计变更用途的募集资金总额比例
募集资金 项目可
是否已变
承诺 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和超募 更项目 调整后投 本年度投 项目达到预定可
计投入金额 资进度(%)(3) 实现的 到预计 否发生
资金投向 (含部分 资总额(1) 入金额 使用状态日期
投资总额 (2) ＝(2)/(1) 效益 效益 重大变
变更)
化
承诺投资项目
多糖及蛋白质多肽系
否 58,335.29 58,335.29 4,778.37 9,486.88 16.26% 0.00 不适用 否
列产品产业化项目
承诺投资项目小计 58,335.29 58,335.29 4,778.37 9,486.88 16.26% 0.00 不适用 否
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 58,335.29 58,335.29 4,778.37 9,486.88 16.26% 0.00 不适用 否
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 2018 年上半年对投资项目进行详细的咨询、论证、设计，致使 2018 年上半年末未达到计划进度。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
2016 年 08 月 19 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募资金临时补
充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用闲置募集资金中的 17,000 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限为
用闲置募集资金暂时 董事会批准之日起不超过 12 个月，到 2017 年 08 月 16 日已经足额归还至募集资金专户。
补充流动资金情况 2017 年 08 月 25 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募资金临
时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 17,000 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，
使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于 2018 年 08 月 10 日已经足额归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户管理。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
