浙江开山压缩机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2011-014
浙江开山压缩机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人张定坤及会计机构负责人(会计主管人员)张定坤声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 3,393,275,132.46 1,079,566,107.53 214.32%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,764,077,546.73 396,164,019.25 597.71%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
19.33 3.70 422.43%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 172,526,774.66 -9.25%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
1.21 -32.10%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 480,984,477.80 10.76% 1,586,829,234.66 27.17%
归属于上市公司股东的净利润（元） 65,786,864.57 33.58% 215,897,584.01 41.59%
基本每股收益（元/股） 0.55 19.57% 1.95 36.36%
稀释每股收益（元/股） 0.55 19.57% 1.95 36.36%
加权平均净资产收益率（%） 5.07% -59.81% 29.04% -26.58%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
5.07% -59.15% 29.02% -23.51%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 20,677.40
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 94,000.00
1
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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 115,508.85
所得税影响额 -54,102.73
少数股东权益影响额 197.12
合计 176,280.64 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,531
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－农银汇理中小盘股票型证券
1,432,038 人民币普通股
投资基金
中国建设银行－农银汇理策略价值股票型证
1,321,232 人民币普通股
券投资基金
交通银行－农银汇理行业成长股票型证券投
1,278,154 人民币普通股
资基金
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配
1,009,637 人民币普通股
置股票型证券投资基金
许建栋 951,805 人民币普通股
陈彩英 719,561 人民币普通股
交通银行－国泰金鹰增长证券投资基金 714,470 人民币普通股
平安信托有限责任公司－投资精英之尚雅 561,346 人民币普通股
中国农业银行-交银施罗德先锋股票证券投资
514,249 人民币普通股
基金
中信证券股份有限公司 508,400 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
中国建设银行一
银华富裕主题股 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
票型证券投资基 易日顺延）
金
中国工商银行一
华安中小盘成长 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
股票型证券投资 易日顺延）
基金
中国银行一国泰
金鹏蓝筹价值混 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
合型证券投资基 易日顺延）
金
中国工商银行一
汇添富均衡增长 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
股票型证券投资 易日顺延）
基金
2
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中国建设银行一
上投摩根成长先 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
锋股票型证券投 易日顺延）
资基金
中信银行一银河
2011-11-19（非交
银信添利债券型 0 0 300,000 300,000 网下发行限售
易日顺延）
证券投资基金
中国建设银行一
工银瑞信增强收 2011-11-19（非交
0 0 600,000 600,000 网下发行限售
益债券型证券投 易日顺延）
资基金
中国建设银行一
工银瑞信信用添 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
利债券型证券投 易日顺延）
资基金
中国工商银行一
上投摩根内需动 2011-11-19（非交
0 0 600,000 600,000 网下发行限售
力股票型证券投 易日顺延）
资基金
交通银行一工银
2011-11-19（非交
瑞信双利债券型 0 0 300,000 300,000 网下发行限售
易日顺延）
证券投资基金
广东发展银行一
中欧增强回报债 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
券型证券投资基 易日顺延）
金
中国农业银行一
汇添富社会责任 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
股票型证券投资 易日顺延）
基金
国泰君安一招行
一国泰君安君得
2011-11-19（非交
利一号货币增强 0 0 300,000 300,000 网下发行限售
易日顺延）
集合资产管理计
划
全国社保基金五 2011-11-19（非交
0 0 600,000 600,000 网下发行限售
零二组合 易日顺延）
全国社保基金一 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
零九组合 易日顺延）
全国社保基金一 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
一零组合 易日顺延）
全国社保基金六 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
零二组合 易日顺延）
国泰君安证券一
建行一国泰君安 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
君得鑫股票集合 易日顺延）
资产管理计划
宏源证券一建行
一宏源 3 号红利 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
成长集合资产管 易日顺延）
理计划
金元证券股份有 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
限公司 易日顺延）
3
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中航证券有限公 2011-11-19（非交
0 0 300,000 300,000 网下发行限售
司 易日顺延）
2012-8-19（非交
钱永春 600,000 0 0 600,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
严丽霞 115,200 0 0 115,200 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
曾启刚 2,044,700 0 0 2,044,700 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
江晓华 1,150,000 0 0 1,150,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
胡奕忠 137,150 0 0 137,150 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
杨建军 220,700 0 0 220,700 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
朱建国 1,120,000 0 0 1,120,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
叶德炎 534,800 0 0 534,800 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
黄敖齐 99,900 0 0 99,900 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
姜俊义 2,042,100 0 0 2,042,100 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
俞雄建 609,450 0 0 609,450 首发承诺
易日顺延）
2014-8-19（非交
汤成均 500,000 0 0 500,000 首发承诺
易日顺延）
2014-8-19（非交
曹克坚 9,300,000 0 0 9,300,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
崔峰 236,000 0 0 236,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
彭丽娟 105,000 0 0 105,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
周祥 65,000 0 0 65,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
李达居 160,000 0 0 160,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
刘庆华 150,000 0 0 150,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
邵火车 130,000 0 0 130,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
刘金龙 130,000 0 0 130,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
刘文杰 200,000 0 0 200,000 首发承诺
易日顺延）
2012-8-19（非交
陈杭生 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺
易日顺延）
浙江博鸿投资顾 2012-8-19（非交
1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺
问有限公司 易日顺延）
金石投资有限公 2012-12-23（非交
5,000,000 0 0 5,000,000 首发承诺
司 易日顺延）
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开山控股集团股 2014-8-19（非交
80,000,000 0 0 80,000,000 首发承诺
份有限公司 易日顺延）
全国社会保障基
2012-8-19（非交
金理 事会转持 150,000 0 0 150,000 首发承诺
易日顺延）
三户
合计 107,000,000 0 7,200,000 114,200,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明
1、货币资金较期初增加 2033.09%，主要系公司收到公开发行募集资金所致。
2、应收票据较期初增加 106.19%，主要系公司营业收入增加收到的银行承兑汇票增加所致。
3、应收账款较期初增加 65.99%，主要系公司营业收入大幅增加相应的应收账款也随之增加所致。
4、预付账款较期初增加 83.08%，主要系本报告期末公司预付设备款增加所致。
5、应收利息较期初增加 499.17 万元，主要系募集资金存款利息所致。
6、存货较期初增加 49.43%,主要系公司业务规模的扩大库存备货增加所致。
7、短期借款较期初减少 100.00%，主要系使用超募资金归还借款，报告期期末无银行借款所致。
8、应付账款较期初增加 40.17%，主要系营业收入增加，库存采购量增长相应应付账款随之增加所致。
9、应付职工薪酬较期初增加 92.58%，主要系随着公司的发展职工人数及职工薪金、福利等增加所致。
10、应付利息较期初减少 100.00%，主要系无银行借款所致。
11、应付股利较期初增加 39.47%，主要系子公司凯文公司宣告 2010 年分红决议，应付少数股东股利增加所致。
12、股本较期初增加 33.64%，主要系报告期内公开发行股票所致。
13、资本公积较期初增加 1934.65%，主要系报告期内公开发行股票产生的资本溢价所致。
14、未分配利润较期初增加 130.95%，主要系报告期内未分配股利及利润大幅增长所致。
15、外币报表折算差额较期初减少 215.98%，主要系公司持有美元资产，美元兑人民币汇率下降所致。
16、报告期加权平均净资产收益率为 5.07%，主要系公司 8 月份上市公开发行股票，并收到募集资金影响报告期加权平均净
资产所致。
二、利润表项目大幅变动的情况及原因说明
1、销售税金及附加较去年同期增加 144.91%，主要系营业收入的增长导致相应的销售税金及附加的增加。
2、管理费用较去年同期增加 37.51%，主要系研发费用的增加、管理人员工资的增加及税金的增加所致。
3、财务费用较上年同期增加 268.75%，主要系 2011 年 1-8 月份银行贷款较上年同期增加而产生的利息所致。
4、营业外收入较上年同期减少 73.85%，主要系较上年同期比较政府补助减少所致。
5、非流动资产处置损失较去年同期减少 95.01%，主要系公司处置非流动资产减少所致。
6、营业利润、利润总额、净利润较去年同期分别增加 32.40%、32.59%、37.15%，主要系公司业务规模扩大，营业收入增长
所致。
三、现金流量表项目大幅变动的情况及原因说明
1、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1,974,456,732.41 元，主要系公司上市公开发行股票，收到募集资金所致。
2、汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增加 449.64%，主要系公司持有美元资产，美元兑人民币汇率下降所致。
3.2 业务回顾和展望
1 公司一到三季度经营情况回顾
报告期内，公司实现营业收入 158,682.9 万元，同比增长 27.17%，实现净利润 23073.6 万元，同比增长 37.15%，归属于
普通股股东的净利润同比增长 41.59%。报告期内公司主导产品螺杆式空气压缩机销售仍保持良好成长，产销量显著增长，单
台销售平均价格与上年同期持平，业务结构不断得到优化，整体竞争能力不断加强。
2 经营计划报告期内执行情况
_报告期内，公司秉承“为用户创造价值、构建未来”的核心价值观，把“为节约中国做贡献”作为核心使命，以向客户提供
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更节能、更可靠的压缩机为宗旨，构造持续一流的创新能力，制订了 2011 年度经营计划。报告期内，公司紧紧围绕 2011 年
度经营计划，以主营业务、新产品开发和募投项目建设为主线，克服一系列困难，基本完成了三季度的经营目标，主导产品
螺杆式空气压缩机产销量继续保持较好增长，销售台数完成全年计划的 78.24%，部分新产品已实现批量销售。
_公司顺应当前节能减排、保护环境的形势要求，努力将产品节能优势转化为竞争优势，出台了《试行合同能源管理模式销售
低压螺杆空压机的通知》，引导、鼓励经销商开展合同能源管理模式销售低压螺杆空气压缩机及其他节能螺杆空气压缩机，继
续扩大螺杆空气压缩机的销售规模，提高市场份额和经济效益。
3 风险因素
_美债、欧债危机持续发酵，全球经济下行风险越来越大，国内通胀持续居高不下、流动性紧缩，国内企业经营面临较多困难，
投资趋于谨慎，经济增速下降，对公司完成全年经营目标带来不利影响。
_请投资者注意投资风险。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、关于股份锁定承诺
公司控股股东开山控股集团股份有限公司、实际控制人曹克坚及从曹克坚受让股份的汤成均承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直
接或间接持有的公司公开发行前已发行的股份。
公司其他股东承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
作为公司董事、监事、高级管理人员的曹克坚、崔峰、江晓华、朱建国、胡奕忠、杨建军承诺：除前述锁定期外，在任
职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接所
持有的本公司股份。作为董事、高级管理人员汤炎之关联人的汤成均承诺：除前述锁定期外，在汤炎任职期间，汤成均每年
转让的股份不超过其直接或间接所持有本公司股份总数的百分之二十五；汤炎离职后半年内，汤成均不转让其直接或间接所
持有的本公司股份。
同时，金石投资有限公司承诺：自完成增资工商变更之日起，三十六个月内不转让其直接或间接所持股份。江晓华、朱
建国、金石投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起二十四个月内，转让首次公开发行股票申请前六个月内新增股份不超
过该新增股份总额的百分之五十。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，公司股票首次公开发行并上市后，
浙江四方集团公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
公司实际控制人曹克坚承诺，自承诺函签署日（2010 年 2 月 1 日）起五年内，对所持开山控股集团股份有限公司的股份，
不进行任何形式的划转、转让或授权经营，不委托他人管理上述股份，也不由开山控股集团股份有限公司回购上述股份。
截至本报告期末，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。
2、关于避免同业竞争承诺
_公司实际控制人曹克坚承诺如下：
_目前本人及本人所控制的其他公司及企业未从事或参与与开山压缩机相同或相似的业务。本人及本人所控制的其他公司及企
业与开山压缩机不存在同业竞争。本人及本人控制的公司或企业将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与
开山压缩机相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与开山压缩机存在竞争关系的任何经济实体、机构、
经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任
高级管理人员或核心技术人员。本人愿意承担因违反上述承诺而给开山压缩机造成的全部经济损失。
截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。
3、关于避免关联交易的承诺
公司控股股东开山控股集团股份有限公司、实际控制人曹克坚就关联交易问题，向公司承诺如下：
严格按照《公司法》等法律法规以及股份公司《公司章程》等有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及本人事项
的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；杜绝一切非法占用股份公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求股
份公司向本人提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生；对于无法
避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照股份
公司《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程
序，保证不通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。
截至本报告期末，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 214,275.85
本季度投入募集资金总额 29,449.54
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 58,024.21
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
开山凯文螺杆配套项 31,200. 14,511. 2012 年 12 月
否 31,200.00 1,020.64 46.51% 0.00 不适用 否
目 00 14 31 日
维尔泰克螺杆配套项 21,600. 11,967. 2013 年 12 月
否 21,600.00 228.90 55.41% 0.00 不适用 否
目 00 75 31 日
10,858. 1,091.0 2012 年 12 月
开山压缩机整机项目 否 10,858.00 0.00 10.05% 0.00 不适用 否
00 0 31 日
维尔泰克系统整机项 4,200.0 2,254.3 2013 年 12 月
否 4,200.00 0.00 53.67% 0.00 不适用 否
目 0 2 31 日
67,858. 29,824.
承诺投资项目小计 - 67,858.00 1,249.54 - - 0.00 - -
00 21
超募资金投向
23,200. 23,200.
归还银行贷款（如有） - 23,200.00 23,200.00 100.00% - - - -
00 00
5,000.0 5,000.0
补充流动资金（如有） - 5,000.00 5,000.00 100.00% - - - -
0 0
28,200. 28,200.
超募资金投向小计 - 28,200.00 28,200.00 - - 0.00 - -
00 00
96,058. 58,024.
合计 - 96,058.00 29,449.54 - - 0.00 - -
00 21
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
公司上市募集超募资金总额 146，417.85 万元，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使
超募资金的金额、用途 用部分超募资金提前偿还银行贷款、永久补充流动资金暨超募资金使用计划的议案》、《关于使用闲置
及使用进展情况 募集资金暂时补充流动资金的议案》。（一）公司计划使用超募资金中的 23,200 万元偿还银行贷款，
其中：偿还中信银行杭州分行贷款 16,700 万元、中国工商银行股份有限公司衢州分行贷款 6,500 万元；
（二）永久补充流动资金 5,000 万元。公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快
制定剩余超募资金的使用计划。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 适用
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浙江开山压缩机股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
期投入及置换情况 截至 2011 年 9 月 14 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 29574.21 万元。
公司 2011 年第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于用募集资金置换已预先投入募投项目自筹
资金的议案》，同意使用募集资金 29574.21 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的事项。
监事会、独立董事和保荐人均对该事项发表了同意意见，履行了必要的程序，并经天健会计师事务所
天健审字[2011]4917 号审计。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用
用途及去向 计划。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
中存在的问题或其他 板上市公司规范运作指引》及相关法律法规的规定和要求、《募集资金使用管理办法》等规定使用募集
情况 资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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