浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2011-012
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人张定坤及会计机构负责人(会计主管人员)张定坤声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
资产总额 （元） 3,544,074,545.38 3,324,053,664.89 6.62%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
2,925,830,380.90 2,841,458,128.03 2.97%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
20.46 19.87 2.97%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 82,038,976.66 673.23%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.57 538.46%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 455,160,284.40 539,688,929.47 -15.66%
归属于上市公司股东的净利润（元） 84,304,304.46 69,688,791.14 20.97%
基本每股收益（元/股） 0.59 0.65 -9.23%
稀释每股收益（元/股） 0.59 0.65 -9.23%
加权平均净资产收益率（%） 2.92% 16.26% -13.34%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.92% 16.25% -13.33%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -14,723.90
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
91,797.37
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
所得税影响额 -48,262.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,754.44
少数股东权益影响额 66.22
合计 60,632.13 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,232
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证
2,619,664 人民币普通股
券投资基金
中国建设银行－华商盛世成长股票型证券投
2,048,351 人民币普通股
资基金
中国民生银行－华商策略精选灵活配置混合
1,470,191 人民币普通股
型证券投资基金
中国建设银行－农银汇理中小盘股票型证券
1,438,273 人民币普通股
投资基金
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配
1,398,181 人民币普通股
置股票型证券投资基金
中国农业银行-交银施罗德先锋股票证券投资
1,347,779 人民币普通股
基金
中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证
1,223,586 人民币普通股
券投资基金
中国建设银行－农银汇理策略价值股票型证
1,169,084 人民币普通股
券投资基金
国泰君安证券－建行－国泰君安君得鑫股票
1,121,011 人民币普通股
集合资产管理计划
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 1,099,424 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
开山控股集团股
80,000,000 0 0 80,000,000 首发承诺 2014 年 8 月 19 日
份有限公司
曹克坚 9,300,000 0 0 9,300,000 首发承诺 2014 年 8 月 19 日
金石投资有限公 2012 年 12 月 23
5,000,000 0 0 5,000,000 首发承诺
司 日
曾启刚 2,044,700 0 0 2,044,700 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
姜俊义 2,042,100 0 0 2,042,100 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
陈杭生 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
江晓华 1,150,000 0 0 1,150,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
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朱建国 1,120,000 0 0 1,120,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
浙江博鸿投资顾
1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
问有限公司
俞雄建 609,450 0 0 609,450 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
钱永春 600,000 0 0 600,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
叶德炎 534,800 0 0 534,800 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
汤成均 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2014 年 8 月 19 日
崔 峰 236,000 0 0 236,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
杨建军 220,700 0 0 220,700 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
刘文杰 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
李达居 160,000 0 0 160,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
刘庆华 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
全国社会保障基
150,000 0 0 150,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
理事会转持三户
胡奕忠 137,150 0 0 137,150 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
刘金龙 130,000 0 0 130,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
邵火车 130,000 0 0 130,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
严丽霞 115,200 0 0 115,200 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
彭丽娟 105,000 0 0 105,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
黄敖齐 99,900 0 0 99,900 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
周 祥 65,000 0 0 65,000 首发承诺 2012 年 8 月 19 日
合计 107,000,000 0 0 107,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明
1、应收票据较期初增加 113.83%，主要系公司营业收入增加收到的银行承兑汇票增加所致。
2、预付账款较期初增加 95.45%，主要系本报告期末公司预付设备款增加所致。
3、应收利息较期初增加 779.37%，主要系定期存款的存期同比延长所致。
4、在建工程较期初减少 44.89%，主要系本季度转入固定资产所致。
5、递延所得税资产较期初增加 38.01%，主要系未实现利润增加所致。
6、预收款项较期初增加 30.11%，主要系预收的货款增加所致。
7、应付职工薪酬较期初减少 79.44%，主要系 2011 年计提年终奖支付所致。
8、应交税费较期初增加 214.25%，主要系一季度所得税增长及报告期当月增值税增长所致。
二、利润表项目大幅变动的情况及原因说明
1、管理费用较去年同期增加 46.54%，主要系研发费用的增加、管理人员工资的增加及税金的增加所致。
2、财务费用较上年同期减少 454.86%，主要系募集资金存款利息增长所致。
3、资产减值损失较上年同期减少 68.08%，主要系较本季度坏账准备减少所致。
4、营业外收入较上年同期增加了 16.02 万，主要系本季度补贴收入增加所致。
5、所得税费用较上年同期增加 37.77%，主要系公司本季度利润增长所致。
6、少数股东损益较去年同期减少 68.59%，主要系公司少数股东持股比例下降所致。
三、现金流量表项目大幅变动的情况及原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 96,350,779.26 元，主要系公司本季度回款及时所致。
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2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 100.00%，系公司本季度无借款所致。
3、汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少 104.66%，主要系公司持有美元资产，本季度美元兑人民币汇率波动
很小所致。
3.2 业务回顾和展望
一、报告期内总体经营情况
报告期内，由于受投资放缓、市场需求低迷、国内 GDP 连续五个季度下降等多重不利因素的影响，公司实现营业收入
455,160,284.40 元，比上年同期下降 15.66%，比上年四季度增长 15.03%；归属母公司净利润 84,304,304.46 元，比上年同期增
长 20.97%。
二、公司经营计划执行情况
报告期内，公司以年度经营计划为核心目标开展工作：
按计划推进新产品开发，进入新领域，开拓新市场，培育公司新的增长点。公司围绕主业，充分发挥螺杆机械技术研发
优势，以大幅领先的节能水平为核心技术目标，使公司螺杆机械产品逐步从空气压缩机应用领域迈入其他应用领域，培育公
司新的营收增长点和利润来源。
努力提高国内市场销售份额，着力构建海外市场经销网络。公司螺杆机械产品具有显著的节能水平优势和高性价比，公
司通过发挥国内经销渠道健全的优势，调动经销商的积极性，提高国内市场份额，扩大销售规模。同时，公司注重加快国外
市场的开拓，构建海外经销网络，已取得明显成效。
加强内部管理，抓好挖潜增效。公司加强各项内部管理，抓好目标分解考核，控制各项成本和费用支出，提高效率，提
高产品合格率；公司积极采用新材料、新技术、新工艺，完善垂直产业链，降低制造成本，提高效益。
按计划推进募投项目后期建设，为公司未来的业务成长打好基础；紧紧围绕主业，规划超募资金使用计划，为公司进入
新领域、开拓新市场创造条件。
报告期内，公司核心技术团队和主要技术人员保持稳定，并不断有行业高端人才加盟；公司无形资产、核心竞争能力没
有发生重大变化。
三、未来业务展望
1、继续加大研发投入，紧紧围绕“专注于装备制造业、进入新领域、开拓新市场”的理念，抓好产品开发，推进产品结
构、市场结构调整。
2、根据公司业务发展规划，做好人才引进、培养，抓好团队建设，为公司进一步抓好技术开发、生产经营做好人才储备。
3、抓好国内外市场开拓和渠道建设；抓好募投项目建设，提高项目建设水平。
4、不断加强规范运作，完善治理结构，强化内部管理，充分维护公司全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定
的发展。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
（一）关于股份锁定承
诺。公司控股股东开山
控股集团股份有限公
司、实际控制人曹克坚
及从曹克坚受让股份的
汤成均承诺：自公司股 截至本报告期末，上述所有承诺人严格信守
发行时所作承诺 曹克坚等
票上市之日起三十六个 承诺，未出现违反承诺的情况发生。
月内，不转让或者委托
他人管理其已直接或间
接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份，
也不由公司回购其直接
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或间接持有的公司公开
发行前已发行的股份。
公司其他股东承诺：自
股票上市之日起十二个
月内，不转让其直接或
间接持有的公司公开发
行股票前已发行的股
份。作为公司董事、监
事、高级管理人员的曹
克坚、崔峰、江晓华、
朱建国、胡奕忠、杨建
军承诺：除前述锁定期
外，在任职期间每年转
让的股份不超过其直接
或间接所持有本公司股
份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不
转让其直接或间接所持
有的本公司股份。作为
董事、高级管理人员汤
炎之关联人的汤成均承
诺：除前述锁定期外，
在汤炎任职期间，汤成
均每年转让的股份不超
过其直接或间接所持有
本公司股份总数的百分
之二十五；汤炎离职后
半年内，汤成均不转让
其直接或间接所持有的
本公司股份。同时，金
石投资有限公司承诺：
自完成增资工商变更之
日起，三十六个月内不
转让其直接或间接所持
股份。江晓华、朱建国、
金石投资有限公司承
诺：自公司股票上市之
日起二十四个月内，转
让首次公开发行股票申
请前六个月内新增股份
不超过该新增股份总额
的百分之五十。根据《境
内证券市场转持部分国
有股充实全国社会保障
基金实施办法》的有关
规定，公司股票首次公
开发行并上市后，浙江
四方集团公司转由全国
社会保障基金理事会持
有的本公司国有股，全
国社会保障基金理事会
将承继原股东的禁售期
义务。公司实际控制人
曹克坚承诺，自承诺函
签署日（2010 年 2 月 1
日）起五年内，对所持
开山控股集团股份有限
公司的股份，不进行任
何形式的划转、转让或
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授权经营，不委托他人
管理上述股份，也不由
开山控股集团股份有限
公司回购上述股份。截
至本报告期末，上述所
有承诺人严格信守承
诺，未出现违反承诺的
情况发生。（二）关于避
免同业竞争承诺。公司
实际控制人曹克坚承诺
如下：目前本人及本人
所控制的其他公司及企
业未从事或参与与开山
压缩机相同或相似的业
务。本人及本人所控制
的其他公司及企业与开
山压缩机不存在同业竞
争。本人及本人控制的
公司或企业将不在中国
境内外以任何方式直接
或间接从事或参与任何
与开山压缩机相同、相
似或在商业上构成任何
竞争的业务及活动，或
拥有与开山压缩机存在
竞争关系的任何经济实
体、机构、经济组织的
权益，或以其他任何形
式取得该经济实体、机
构、经济组织的控制权，
或在该经济实体、机构、
经济组织中担任高级管
理人员或核心技术人
员。本人愿意承担因违
反上述承诺而给开山压
缩机造成的全部经济损
失。截至本报告期末，
上述承诺人严格信守承
诺，未出现违反承诺的
情况发生。（三）关于避
免关联交易的承诺。公
司控股股东开山控股集
团股份有限公司、实际
控制人曹克坚就关联交
易问题，向公司承诺如
下：严格按照《公司法》
等法律法规以及股份公
司《公司章程》等有关
规定行使股东权利；在
股东大会对有关涉及本
人事项的关联交易进行
表决时，履行回避表决
的义务；杜绝一切非法
占用股份公司的资金、
资产的行为；在任何情
况下，不要求股份公司
向本人提供任何形式的
担保；在双方的关联交
易上，严格遵循市场原
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则，尽量避免不必要的
关联交易发生；对于无
法避免或者有合理原因
而发生的关联交易，将
遵循市场公正、公平、
公开的原则，并依法签
订协议，履行合法程序，
按照股份公司《公司章
程》、有关法律法规和
《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等有
关规定履行信息披露义
务和办理有关审议程
序，保证不通过关联交
易损害股份公司及其他
股东的合法权益。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 214,275.85
本季度投入募集资金总额 5,459.32
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 66,922.47
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
开山凯文螺杆配套项 31,200. 18,477. 2012 年 12 月
否 31,200.00 2,413.52 59.22% 0.00 不适用 否
目 00 81 30 日
维尔泰克螺杆配套项 21,600. 16,615. 2013 年 12 月
否 21,600.00 2,762.00 76.92% 0.00 不适用 否
目 00 39 30 日
10,858. 1,374.8 2012 年 12 月
开山压缩机整机项目 否 10,858.00 283.80 12.66% 0.00 不适用 否
00 0 30 日
维尔泰克系统整机项 4,200.0 2,254.3 2013 年 12 月
否 4,200.00 0.00 53.67% 0.00 不适用 否
目 0 2 30 日
67,858. 38,722.
承诺投资项目小计 - 67,858.00 5,459.32 - - 0.00 - -
00 32
超募资金投向
23,200. 23,200.
归还银行贷款（如有） - 23,200.00 100.00% - - - -
00 00
5,000.0 5,000.0
补充流动资金（如有） - 5,000.00 100.00% - - - -
0 0
28,200. 28,200.
超募资金投向小计 - 28,200.00 0.00 - - 0.00 - -
00 00
96,058. 66,922.
合计 - 96,058.00 5,459.32 - - 0.00 - -
00 32
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未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
公司上市募集超募资金总额 146，417.85 万元，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使
超募资金的金额、用途 用部分超募资金提前偿还银行贷款、永久补充流动资金暨超募资金使用计划的议案》、《关于使用闲置
及使用进展情况 募集资金暂时补充流动资金的议案》。（一）公司计划使用超募资金中的 23,200 万元偿还银行贷款，
其中：偿还中信银行杭州分行贷款 16,700 万元、中国工商银行股份有限公司衢州分行贷款 6,500 万元；
（二）永久补充流动资金 5,000 万元。公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快
制定剩余超募资金的使用计划。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
截至 2011 年 9 月 14 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 29574.21 万元。
募集资金投资项目先 公司 2011 年第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资
期投入及置换情况 项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 29574.21 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金的事项。监事会、独立董事和保荐人均对该事项发表了同意意见，履行了必要的程序，并经天健
会计师事务所天健审字[2011]4917 号审计。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用
用途及去向 计划。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
中存在的问题或其他 板上市公司规范运作指引》及相关法律法规的规定和要求、《募集资金使用管理办法》等规定使用募集
情况 资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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