浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2012-031
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人张定坤及会计机构负责人(会计主管人员) 张定坤声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 3,441,933,448.49 3,324,053,664.89 3.55%
归属于上市公司股东的所有者权
2,941,714,576.94 2,841,458,128.03 3.53%
益（元）
股本（股） 286,000,000.00 143,000,000.00 100%
归属于上市公司股东的每股净资
10.29 19.87 -48.21%
产（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额
118,593,264.54 -31.26%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.41 -46.64%
额（元/股）
比上年同期增减 比上年同期增减
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 361,698,784.23 -24.8% 1,306,245,918.68 -17.68%
归属于上市公司股东的净利润
64,857,491.24 -1.41% 243,401,711.36 12.74%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.23 0% 0.85 -12.37%
稀释每股收益（元/股） 0.23 0% 0.85 -12.37%
加权平均净资产收益率（%） 2.23% -2.84% 8.31% -20.73%
扣除非经常性损益后的加权平均
2.11% -2.96% 8.16% -20.87%
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末
项目 说明
金额（元）
1
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
非流动资产处置损益 1,236.70
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
5,672,432.37
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 64,777.06
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 188,141.78
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -116,920.11
所得税影响额 -1,146,305.87
合计 4,663,361.93 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 4,899
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
2
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
数量 种类 数量
中国建设银行－工银瑞信稳
7,210,987 人民币普通股 7,210,987
健成长股票型证券投资基金
中国建设银行－华商盛世成
3,952,361 人民币普通股 3,952,361
长股票型证券投资基金
中国农业银行-交银施罗德
3,228,704 人民币普通股 3,228,704
先锋股票证券投资基金
曾启刚 3,089,400 人民币普通股 3,089,400
中国民生银行－华商策略精
选灵活配置混合型证券投资 2,957,265 人民币普通股 2,957,265
基金
招商银行股份有限公司－光
大保德信优势配置股票型证 2,940,694 人民币普通股 2,940,694
券投资基金
全国社保基金四一三组合 2,637,360 人民币普通股 2,637,360
陈杭生 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
国泰君安证券－建行－国泰
君安君得鑫股票集合资产管 2,303,038 人民币普通股 2,303,038
理计划
中国建设银行－华宝兴业新
2,004,130 人民币普通股 2,004,130
兴产业股票型证券投资基金
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
开山控股集团 2014 年 8 月 19
160,000,000 0 0 160,000,000 首发承诺
股份有限公司 日
2014 年 8 月 19
曹克坚 18,600,000 0 0 18,600,000 首发承诺
日
金石投资有限 2012 年 12 月
10,000,000 0 0 10,000,000 首发承诺
公司 23 日
曾启刚 4,089,400 4,089,400 0 0
姜俊义 4,084,200 4,084,200 0 0
陈杭生 2,400,000 2,400,000 0 0
2013 年 8 月 19
江晓华 2,300,000 1,300,000 0 1,000,000 首发承诺
日
2013 年 6 月 21
朱建国 2,240,000 0 0 2,240,000 首发承诺
日
浙江博鸿投资
2,000,000 2,000,000 0 0
顾问有限公司
俞雄建 1,218,900 1,218,900 0 0
钱永春 1,200,000 1,200,000 0 0
叶德炎 1,069,600 1,069,600 0 0
2014 年 8 月 19
汤成均 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺
日
3
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2013 年 5 月 30
崔 峰 472,000 0 0 472,000 首发承诺
日
杨建军 441,400 441,400 0 0
刘文杰 400,000 400,000 0 0
李达居 320,000 320,000 0 0
刘庆华 300,000 300,000 0 0
全国社会保障
基理事会转持 300,000 300,000 0 0
三户
胡奕忠 274,300 274,300 0 0
刘金龙 260,000 260,000 0 0
邵火车 260,000 260,000 0 0
严丽霞 230,400 230,400 0 0
彭丽娟 210,000 210,000 0 0
黄敖齐 199,800 199,800 0 0
周 祥 130,000 130,000 0 0
合计 214,000,000 20,688,000 0 193,312,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据上升76.55%，系本期相应票据结算增加所致。
2、应收账款上升35.73%，系报告期期末应收账款增加所致。
3、应收利息上升222.46%，系本期存单尚未到期结息所致。
4、其他应收款下降68.78%，系本期收回借款所致。
5、在建工程上升170.42%，系工程项目尚未完工结转所致。
6、应交税费上升99.31%，系本期末应交增值税、企业所得税增长所致。
7、财务费用下降1086.02%，系募集资金存款利息增加所致。
8、投资收益上升2626.26%，系开山银轮净利润增加所致。
9、营业外收入上升1923.31%，系本期政府补贴增加所致。
10、少数股东损益下降69.56%，系本期内少数股东持股比例下降所致。
11、经营活动产生的现金流量净额下降31.26%，系销售商品收到的现金减少、支付工资税费增加所致。
12、投资活动产生的现金流量净额下降31.43%，主要系利息收入增加所致。
13、筹资活动产生的现金流量净额下降105.30%，主要系上年同期收到募集资金所致。
（二）业务回顾和展望
1、报告期内总体经营情况
报告期内，受国内需求持续低迷、经济增速持续放缓的影响，2012年1-9月公司实现销售收入1306245918.68元，同比下
降17.68%，归属母公司股东净利润243401711.36元，同比增长12.74%；2012年7-9月公司实现销售收入361698784.23元，同
比下降24.8%，归属母公司股东净利润64857491.24元，同比下降1.4%。
2、未来展望
4
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
公司未来将进一步加大研发投入力度，继续巩固并发挥产品能效水平行业领先的优势；公司将加快推出高技术含量、高
附加值新产品的步伐，加快新产品产业化、商业化的步伐，创新营销模式，进一步提高生产效率和运营效率，在稳步提高传
统空压机产品销售收入和市场占有率的同时，加大新产品系列的营销力度，为公司增添新的业绩和盈利增长点。公司将稳步
推进海外市场的开拓，加快海外市场的营销渠道建设。
公司将进一步加强团队建设，完善组织架构和内控制度，提升管理水平。公司将积极研究和规划超募资金的使用，充分
发挥募投项目的作用，进一步提高公司的综合竞争能力。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作
承诺
资产置换时所作承诺
本次发行前
股东对所持
股份自愿锁
定的承诺：
公司控股股
东开山控股
集团股份有
限公司、实际
控制人曹克
坚及从曹克
坚受让股份
的汤成均承
诺：自公司股
票上市之日
起三十六个
月内，不转让
公司控股股 或者委托他
东开山控股 人管理其已
发行时所作承诺 集团股份有 直接或间接
限公司、曹克 持有的公司
坚等 公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
其直接或间
接持有的公
司公开发行
前已发行的
股份。公司其
他股东承诺：
自股票上市
之日起十二
个月内，不转
让其直接或
间接持有的
公司公开发
行股票前已
5
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
发行的股份。
作为公司董
事、监事、高
级管理人员
的曹克坚、崔
峰、江晓华、
朱建国、胡奕
忠、杨建军承
诺：除前述锁
定期外，在任
职期间每年
转让的股份
不超过其直
接或间接所
持有本公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
其直接或间
接所持有的
本公司股份。
作为董事、高
级管理人员
汤炎之关联
人的汤成均
承诺：除前述
锁定期外，在
汤炎任职期
间，汤成均每
年转让的股
份不超过其
直接或间接
所持有本公
司股份总数
的百分之二
十五；汤炎离
职后半年内，
汤成均不转
让其直接或
间接所持有
的本公司股
份。同时，金
石投资有限
公司承诺：自
完成增资工
商变更之日
起，三十六个
月内不转让
其直接或间
接所持股份。
江晓华、朱建
国、金石投资
有限公司承
诺：自公司股
票上市之日
起二十四个
月内，转让首
次公开发行
6
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
股票申请前
六个月内新
增股份不超
过该新增股
份总额的百
分之五十。根
据《境内证券
市场转持部
分国有股充
实全国社会
保障基金实
施办法》的有
关规定，公司
股票首次公
开发行并上
市后，浙江四
方集团公司
转由全国社
会保障基金
理事会持有
的本公司国
有股，全国社
会保障基金
理事会将承
继原股东的
禁售期义务。
曹克坚于
2010 年 2 月 1
日出具承诺：
“自承诺函
签署日起五
年内，对所持
开山控股的
股份，不进行
任何形式的
划转、转让或
授权经营，不
委托他人管
理上述股份，
也不由开山
控股回购上
述股份”。
针对凿岩机
厂基金会的
解散，发行人
控股股东开
山控股承诺：
“职工基金
协会的解散
已履行了会
员大会的批
准程序，符合
其章程的规
定，职工基金
协会解散后
的财产分配
未损害会员
的合法权利。
若原职工基
7
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
金协会会员
对职工基金
协会的解散
及财产分配
方案提出异
议，或被追究
侵权责任的，
或存在纠纷
或潜在的纠
纷的，本公司
自愿承担所
有的法律责
任。”发行人
实际控制人
曹克坚先生
承诺：“本人
受让职工基
金协会会员
的出资份额
基于双方真
实意思的表
示，且本人已
全额支付了
收购款项；职
工基金协会
解散已履行
了会员大会
的批准程序，
符合其章程
的规定，职工
基金协会解
散后的财产
分配未损害
会员的合法
权利。若原职
工基金协会
会员因与本
人就基金协
会出资份额
收购事宜提
出异议的，或
被追究违约
责任的，或存
在纠纷或潜
在的纠纷的，
本人自愿承
担所有的法
律责任。”
控股股东开
山控股出具
相关承诺，若
发行人及控
股子公司因
应缴而未缴、
未足额缴纳
社保及住房
公积金而被
相关主管部
门要求补缴，
8
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
或公司因未
缴而受到处
罚或损失，开
山控股承诺
在无须公司
支付对价的
情况下承担
补缴支出。
开山铸造承
诺不生产非
压缩机用铸
造产品；开山
精密承诺不
生产压缩机
用铸件产品。
关于避免同
业竞争的承
诺。公司控股
股东开山控
股、实际控制
人曹克坚分
别于 2010 年 1
月出具《避免
同业竞争的
承诺函》，公
司控股股东
开山控股作
出承诺如下：
“目前本公
司及本公司
所控制的其
他公司或企
业未从事或
参与与开山
压缩机相同
或相似的业
务。本公司及
本公司所控
制的其他公
司或企业与
开山压缩机
不存在同业
竞争。本公司
及本公司的
附属公司或
附属企业将
不在中国境
内外以任何
方式直接或
间接从事或
参与任何与
开山压缩机
相同、相似或
在商业上构
成任何竞争
的业务及活
动，或拥有与
开山压缩机
存在竞争关
9
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
系的任何经
济实体、机
构、经济组织
的权益，或以
其他任何形
式取得该经
济实体、机
构、经济组织
的控制权。本
公司愿意承
担因违反上
述承诺而给
开山压缩机
造成的全部
经济损失。公
司实际控制
人曹克坚承
诺如下：“目
前本人及本
人所控制的
其他公司及
企业未从事
或参与与开
山压缩机相
同或相似的
业务。本人及
本人所控制
的其他公司
及企业与开
山压缩机不
存在同业竞
争。本人及本
人控制的公
司或企业将
不在中国境
内外以任何
方式直接或
间接从事或
参与任何与
开山压缩机
相同、相似或
在商业上构
成任何竞争
的业务及活
动，或拥有与
开山压缩机
存在竞争关
系的任何经
济实体、机
构、经济组织
的权益，或以
其他任何形
式取得该经
济实体、机
构、经济组织
的控制权，或
在该经济实
体、机构、经
济组织中担
10
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
任高级管理
人员或核心
技术人员。本
人愿意承担
因违反上述
承诺而给开
山压缩机造
成的全部经
济损失”。
发行人控股
股东与实际
控制人于
2010 年 6 月分
别出具相关
承诺，承诺今
后不会占用
股份公司资
金。
关于避免关
联交易的承
诺。公司控股
股东开山控
股集团股份
有限公司、实
际控制人曹
克坚就关联
交易问题，向
公司承诺如
下：严格按照
《公司法》等
法律法规以
及股份公司
《公司章程》
等有关规定
行使股东权
利；在股东大
会对有关涉
及本人事项
的关联交易
进行表决时，
履行回避表
决的义务；杜
绝一切非法
占用股份公
司的资金、资
产的行为；在
任何情况下，
不要求股份
公司向本人
提供任何形
式的担保；在
双方的关联
交易上，严格
遵循市场原
则，尽量避免
不必要的关
联交易发生；
对于无法避
免或者有合
11
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
理原因而发
生的关联交
易，将遵循市
场公正、公
平、公开的原
则，并依法签
订协议，履行
合法程序，按
照股份公司
《公司章
程》、有关法
律法规和《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关审议
程序，保证不
通过关联交
易损害股份
公司及其他
股东的合法
权益。公司副
总经理胡奕
忠承诺，
对所有持有
的股票在 6 个
月内不卖出。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问
√ 是 □ 否 □ 不适用
题作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况 信守承诺
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 214,275.85
说明：公司应以股东大会审 本季度投入募集资金总额 1,004.1
报告期内变更用途的募集资金总额
议通过变更募集资金投向
议案的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 91,489.88
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 募集资 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 是否达 项目可
承诺投资项目和超
变更项 金承诺 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 到预计 行性是
募资金投向
目(含 投资总 额(1) 金额 投入金 进度 可使用 的效益 效益 否发生
12
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
部分变 额 额(2) (%)(3) 状态日 重大变
更) ＝ 期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
开山凯文螺杆配套 2012 年
3,178.3 19,242.
项目 否 31,200 31,200 61.68% 12 月 0 不适用 否
8 67
31 日
维尔泰克螺杆配套 2013 年
3,697.0 17,550.
项目 否 21,600 21,600 81.25% 12 月 0 不适用 否
6 45
31 日
开山压缩机整机项 2012 年
1,942.4
目 否 10,858 10,858 851.43 17.89% 12 月 0 不适用 否
3
31 日
维尔泰克系统整机 2013 年
2,554.3
项目 否 4,200 4,200 300.01 60.82% 12 月 0 不适用 否
3
31 日
8,026.8 41,289.
承诺投资项目小计 - 67,858 67,858 - - 0 - -
8 88
超募资金投向
归还银行贷款（如
- 23,200 23,200 0 23,200 100% - - - -
有）
补充流动资金（如
- 27,000 27,000 22,000 27,000 100% - - - -
有）
超募资金投向小计 - 50,200 50,200 22,000 50,200 - - - -
118,05 118,05 30,026. 91,489.
合计 - - - - -
8 8 88 88
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司上市募集超募资金总额 146，417.85 万元，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关
于使用部分超募资金提前偿还银行贷款、永久补充流动资金暨超募资金使用计划的议案》、《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。（一）公司计划使用超募资金中的 23,200 万元偿
还银行贷款，其中：偿还中信银行杭州分行贷款 16,700 万元、中国工商银行股份有限公司衢州分
超募资金的金额、用 行贷款 6,500 万元；（二）永久补充流动资金 5,000 万元。公司正在围绕发展战略，积极开展项目
途及使用进展情况 调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。公司第二届董事会第二次会议审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。公司拟使用超募资金中 220,000,000 元用于
永久补充公司日常经营所需的流动资金，占剩余超募资金的 18.6%。为提高公司超募资金的使用
效率，同意公司
使用部分超募资金永久补充流动资金。本次永久补充流动资金计划没有与募集资金投资项目相抵
触，不存在损害股东利益的情况。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施方式调整情况
募集资金投资项目 √ 适用 □ 不适用
13
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
先期投入及置换情 截至 2011 年 9 月 14 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 29574.21
况 万元。公司 2011 年第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募
集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 29574.21 万元置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金的事项。监事会、独立董事和保荐人均对该事项发表了同意意见，履行了必
要的程序，并经天健会计师事务所天健审字[2011]4917 号审计。
用闲置募集资金暂 □ 适用 √ 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 □ 适用 √ 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的
金用途及去向 使用计划。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
募集资金使用及披 创业
露中存在的问题或 板上市公司规范运作指引》及相关法律法规的规定和要求、《募集资金使用管理办法》等规定使用
其他情况 募集
资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
无。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
14
浙江开山压缩机股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
15