浙江开山压缩机股份有限公司
                         独立董事述职报告
                             （方怀宇）
各位股东及股东代表：
    作为浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事、董事
会战略委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会委员，2012年度本
人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等规章制度的规定，独立、认
真的履行职责，发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是
中小股东的合法权益。现将本人在2012年度内履职情况及参会情况报告如下：
一、参会情况
    2012年期间，公司共召开了6次董事会会议。上述会议本人积极参加并认真
履行了独立董事应尽的职责。
    出席董事会会议情况：
    2012年度，公司共召开了6次董事会，本人亲自出席了6次，无缺席董事会、
连续两次未亲自出席会议的情形。
二、发表独立意见情况
    1、2012年1月10日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就总经理汤炎
薪酬事宜进行了核查，通过了《关于浙江开山压缩机股份有限公司总经理汤炎薪
酬的议案》，发表了同意的独立意见。
    2、2012 年 3 月 30 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事
宜进行了核查，通过了《关于公司 2011 年度利润分配方案预案的议案》、《关于
公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于续聘公司
2012 年度财务审计机构的议案》、《2011 年度公司关联方资金占用和对外担保情
况的独立意见》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司 2012 年度日常
性关联交易计划的议案》、《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》，发表了同意
的独立意见。
    3、2012 年 5 月 30 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就聘任高
级管理人员事宜进行了核查，通过了《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任副
总经理的议案》、《关于聘任财务负责人的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、
《关于聘任证券事务代表的议案》、《关于聘任内审部负责人的议案》，发表了同
意的独立意见。
    4、2012 年 8 月 22 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就关联交
易事项与募集资金使用计划事项发表了独立意见，通过了《关于与新增关联公司
浙江同荣节能科技服务有限公司关联交易计划的议案》与《关于使用部分超募资
金提前偿还银行贷款、永久补充流动资金暨超募资金使用计划的议案》，发表了
同意的独立意见。
    5、2012年11月2日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就为子公司借
款提供担保事宜进行了核查，通过了《关于公司为全资子公司开山压缩机（香港）
有限公司向中国工商银行（亚洲）有限公司申请贷款担保的议案》，发表了同意
的独立意见。
三、保护中小股东合法权益方面所做的工作
    作为公司独立董事，2012年本人保持与公司管理层的沟通，及时了解公司的
日常经营状况，勤勉尽责地在董事会上发表意见、行使职权，积极地履行了独立
董事的职责。
    1、作为公司独立董事，本人在任职期内对公司需经董事会审议的议案，均
进行了认真审核，深入了解有关议案详情。在今后任职期间，本人要更加深入地
了解公司的经营状况和可能存在的经营风险，行使职权，忠实地履行独立董事的
职责。
    2、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规
和《公司信息披露管理制度》的有关规定，公平、真实、及时、完整地完成公司
的信息披露工作，确保投资者公平的获得相关信息。
    3、为了加深对上市公司的相关法律、法规尤其是规范公司法人治理结构和
保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能
力的同时，提升自身对公司运作的监督能力，切实加强对公司和投资者利益的保
护能力。
    4、及时了解公司经营运行及募投项目的进度，并通过与审计机构沟通、到
公司实地考察、听取公司有关部门汇报等多种方式行使独立董事及薪酬与考核委
员会负责人的职权，履行相关义务。
四、其他工作情况
    20112年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合《公
司法》及《公司章程》的有关规定，重大经营事项履行了相关的审批、审议程序。
2012年本人没有提议召开董事会，也没有出现独立聘用或解聘会计师事务所及
独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    以上是我作为独立董事在2012年度履行职责情况的汇报，2013年我将继续本
着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》和《中小企业板投资者权益
保护指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和要求履行独立董
事的职责，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                         浙江开山压缩机股份有限公司
                                             独立董事：方怀宇
                                          二〇一三年三月二十六日