证券代码：300257     证券简称：开山股份        公告编号：2014-014



                   浙江开山压缩机股份有限公司
              第二届监事会第十次会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会
议于2014年4月8日上午在公司二楼会议室以现场方式召开。会议通知于2014年3
月25日以电子邮件方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际参加会议监事3
人，会议由监事会主席方燕明主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案：
    一、《关于公司2013年度监事会工作报告的议案》
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    本议案须提请公司2013年年度股东大会审议。
    二、《关于公司2013年度财务决算报告的议案》
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    本议案须提请公司2013年年度股东大会审议。
    三、《关于公司2013年年度报告及其摘要的议案》
    根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规
的规定，我们作为开山股份的监事，认真审核了公司提供的2013年年度报告及其
摘要，发表书面审核意见如下：公司董事会编制的《2013年年度报告》及《2013
年年度报告摘要》符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
    《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》请详见证监会指定的信息披
露网站。本议案须提请公司2013年年度股东大会审议。
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    四、《关于公司2013年度利润分配方案预案的议案》
    经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度母公司实现净利润
288,089,473.12元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2013年度母
公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金28,808,947.31元，加上母公司上年度
剩余未分配利润199,468,842.07元，母公司年末累计可供股东分配利润为
458,749,367.88元。截止2013年12月31日，母公司资本公积金余额
1,933,052,732.66元。
    根据证监会、深交所有关规定，为回报投资者，公司拟以现有股本
429,000,000股为基数，按每10股派发现金红利3.50元（含税），本次派发现金
红利总金额150,150,000.00元，剩余未分配利润308,599,367.88元结转到以后年
度分配。
    本次利润分配及资本公积转增股本议案须经2013年年度股东大会审议批准
后实施。独立董事对该议案发表了独立意见。
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    五、《关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况后认为：
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管
理制度》对2013年度首次公开发行的募集资金进行使用和管理。公司募集资金实
际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。公司使用超募资金补充
流动资金有利于提高募集资金的使用效率，不存在改变募集资金使用计划和损害
股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳
证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
    六、《关于公司2013年度内部控制自我评价报告的议案》
    监事会认真审核了公司2013年度内部控制自我评价报告，认为：公司已经建
立了较为完善的内部控制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营
管理实际需要，并有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，
保障了公司可持续发展。公司2013年度内部控制自我评价报告真实、客观、全面
地反映了公司内部控制的建立与运作情况。
    公司独立董事对内部控制的自我评价专项报告发表了独立意见；保荐机构中
信证券股份有限公司出具了保荐意见。
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    七、《关于公司2014年度日常性关联交易计划的议案》
    根据2013年公司关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等规则和公司《关联交易管理制度》规定，预计本公司及子公司2014年向
关联方浙江开山重工股份有限公司、浙江开山缸套有限公司、浙江开山工程机械
有限公司、衢州开山橡塑有限公司、开山控股集团股份有限公司、浙江开山银轮
换热器有限公司采购货物或接受加工劳务金额15,000万元，预计本公司及子公司
向浙江开山重工股份有限公司、浙江同荣节能科技服务有限公司、浙江开山缸套
有限公司、浙江开山工程机械有限公司、浙江开山银轮换热器有限公司、开山工
程机械（香港）有限公司销售货物、电费金额45,000万元。
    若公司发生偶发性关联交易，按照《公司法》、《公司章程》、《深交所创业板
股票上市规则》等相关法律法规的规定，根据该关联交易实际发生时的情况予以
审议。
    公司独立董事对2014年度日常性关联交易计划发表了独立意见；保荐机构中
信证券股份有限公司出具了保荐意见。
    本议案须提请公司 2013 年年度股东大会审议。
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    八、《关于续聘公司 2014 年度财务审计机构的议案》
    监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）自2008年度以来，因审计
质量较高、服务较好，一直被聘为公司财务审计机构。公司监事会同意续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构，聘期一年。
    本议案需提交公司2013年度股东大会审议。
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。
    九、《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充
流动资金的议案》
    监事会认为：
    公司在实施“开山压缩机整机项目”的过程中，严格按照募集资金管理的有
关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入。截止 2014 年
3 月 31 日，公司已基本完成“开山压缩机整机项目”的改造升级，使其能满足
目前公司正常生产经营的需要。自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形
势不佳影响，行业增速明显下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司
稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需求的研究判断，现有投资规模和
产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难以取得理想
的经济效益。
    基于上述情况，经过对经济形势、行业发展、市场环境的充分研判和审慎研
究，公司认为，上述募投项目已经形成的产能能够满足当前市场需要，继续投资
预计短期内较难取得理想的经济效益。
    公司独立董事对上述议案发表了独立意见；保荐机构中信证券股份有限公司
出具了保荐意见。
    本议案须经2013年度股东大会审议批准后生效。
    表决结果：同意票3票；反对票0票；弃权票0票。




                                           浙江开山压缩机股份有限公司
                                                   监 事 会
                                             二○一四年四月八日