浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江开山压缩机股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-063
2016 年 10 月
1
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人周明及会计机构负责人(会计主管
人员)周明声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 5,150,360,035.60 4,225,255,979.06 4,225,255,979.06 21.89%
归属于上市公司股东的净资产
3,399,942,672.40 3,330,620,429.21 3,330,620,429.21 2.08%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 508,002,975.47 65.89% 1,233,970,020.41 -7.02%
归属于上市公司股东的净利润
31,316,750.98 0.82% 75,494,949.06 -55.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
27,437,006.93 -4.63% 68,094,089.75 -59.47%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -106,383,084.73 -909.40%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0365 0.83% 0.0880 -55.87%
稀释每股收益（元/股） 0.0365 0.83% 0.0880 -55.87%
加权平均净资产收益率 0.93% 0.01% 2.24% -2.82%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,633,551.75
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,550,056.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -391,666.17
减：所得税影响额 1,380,048.40
少数股东权益影响额（税后） 11,034.06
合计 7,400,859.31 --
3
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）“新常态”下经济增速持续下行的风险
我国经济已进入深度调整期，处于“经济增速进入换当期、结构调整面临阵痛期和前期刺激政策消化期”三期叠加，国内
经济经过30年的快速增长后，结构调整滞后，主要行业产能严重过剩，随着劳动力成本快速上升，人口红利逐渐消失，资源、
能源、环境承载能力已到极限，依靠要素驱动、投资驱动的经济高速增长模式已不可持续，正在告别高速增长进入所谓的“常
态增长”阶段，新常态下GDP增速从高速回落，各行业市场竞争更趋激烈，对实体经济影响较大。
（二）空压机领域的市场竞争风险
公司空压机产品在能效水平等各项主要指标上均领先于国内外同行，并逐步被市场所认知。公司高端系列产品进入原由
外资品牌占据主导地位的高端市场，产品的高性价比正逐步被用户认识和接受，有可能在高端市场引起激烈竞争；同时，也
有更多的内资压缩机生产企业复制公司模式，自制螺杆主机，也有部分主机厂介入了整机制造，技术上虽没有优势，但为在
低端市场获得一定的市场份额，在产品价格上会给公司带来一定的竞争压力。
（三）公司转型发展带来的各类风险
公司在国家创新驱动发展战略的引导下，创新发展模式，研发成功拥有自主知识产权的螺杆膨胀发电技术，独创推出“一
井一站”地热发电技术新路径，对于目前主流的中央电站地热发电技术路径是一次颠覆式的创新，将打通地热发电开发周
期过长、投资强度过大等制约地热开发的瓶颈，使得大规模开发地热能资源变为可能。
公司在拥有领先的核心技术能力的基础上，正致力于转型成为全球领先的可再生能源跨国企业，目标是在较短的时间内
完成从传统装备制造企业、节能环保装备制造企业向可再生能源装备制造企业、可再生能源运营企业转型。转型后的公司产
品结构、市场结构、收入来源、盈利模式都将发生根本性的改变。报告期内，公司收购了海外地热公司，可能面临的风险有：
1、政治政策环境风险。公司对海外各方面环境尚不熟悉，公司可能面临政策环境变化带来的不利影响。
2、项目建设不及预期的市场风险。公司收购相关地热公司后，项目开发进度可能不及预期，存在市场风险。
3、整合及管理风险。公司进行海外收购后，由于文化体系、法律体系不同，存在着团队整合和经营管理风险。
4、财务及汇率风险。公司的海外收购，面临融资财务成本可能大幅增加和汇率变动的风险。
（四）规模扩张带来的管理风险
近年来，公司产品日趋丰富、业务布局日趋完善，逐渐建立了以螺杆机械为核心的空气压缩机、螺杆膨胀机、冷媒压缩
机、气体压缩机、冷冻系统等产品体系，完成了“衢州+上海+重庆+广州+香港+台湾+澳洲+美国+印尼+奥地利”的全国化、全
球化布局，公司的资产规模、人员规模、业务规模迅速扩大，尤其正处于新产业培育阶段， 对公司的各项管理提出了更高
的要求。
公司努力优化公司治理，持续引进各类人才，努力建立有效的考核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，
但公司经营规模增长迅速、控股参股公司不断增加，仍然存在高速成长可能带来的管理风险。公司尤其在人才队伍建设和管
理水平提升这两方面存在较大提升空间。对此，公司近年随着业务的快速拓展也在努力提升公司管理水平，建立适应公司发
展规模和愿景的企业文化。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,708 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
开山控股集团股
境内非国有法人 56.43% 484,176,658 0
份有限公司
曹克坚 境内自然人 5.80% 49,800,000 37,350,000
浙江开山压缩机
股份有限公司－
境内非国有法人 0.76% 6,507,086 0
第一期员工持股
计划
中国建设银行股
份有限公司－银
华核心价值优选 境内非国有法人 0.68% 5,847,033 0
混合型证券投资
基金
姜文正 境内自然人 0.51% 4,359,845 0
范学炎 境内自然人 0.48% 4,109,300 0
胡逸潇 境内自然人 0.44% 3,790,000 0
钱永春 境内自然人 0.41% 3,497,500 0
景旻 境内自然人 0.38% 3,276,656 0
胡文锋 境内自然人 0.38% 3,265,800 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
开山控股集团股份有限公司 484,176,658 人民币普通股 484,176,658
曹克坚 12,450,000 人民币普通股 12,450,000
浙江开山压缩机股份有限公司－
6,507,086 人民币普通股 6,507,086
第一期员工持股计划
中国建设银行股份有限公司－银
华核心价值优选混合型证券投资 5,847,033 人民币普通股 5,847,033
基金
5
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姜文正 4,359,845 人民币普通股 4,359,845
范学炎 4,109,300 人民币普通股 4,109,300
胡逸潇 3,790,000 人民币普通股 3,790,000
钱永春 3,497,500 人民币普通股 3,497,500
景旻 3,276,656 人民币普通股 3,276,656
胡文锋 3,265,800 人民币普通股 3,265,800
开山控股集团股份有限公司持有本公司股份 484,176,658 股，占本公司总股本的 56.43%，
上述股东关联关系或一致行动的
是本公司的控股股东；曹克坚持有开山控股集团股份有限公司 82.34%的股权，为本公
说明
司的实际控制人。公司未知上述其他有股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
1、公司股东姜文正通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
4,359,845 股，实际合计持有 4,359,845 股；2、公司股东范学炎除通过普通账户持有
109,300 股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,000,000
股，实际合计持有 4,109,300 股； 3、公司股东胡逸潇除通过普通证券账户持有 130,000
参与融资融券业务股东情况说明
股外，还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,660,000 股，
（如有）
实际合计持有 3,790,000 股； 4、公司股东景旻通过中信建投证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有 3,276,656 股，实际合计持有 3,276,656 股； 5、公司股东胡
文锋通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,265,800 股，实际合
计持有 3,265,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年度第一个交
毛永彪 164,250 0 0 164,250 高管锁定股
易日解锁 25%
每年度第一个交
杨建军 898,220 0 0 898,220 高管锁定股
易日解锁 25%
每年度第一个交
曹克坚 37,350,000 0 0 37,350,000 高管锁定股
易日解锁 25%
每年度第一个交
TANG, YAN 296,146 0 0 296,146 高管锁定股
易日解锁 25%
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离任后六个月内
2016 年 10 月 5
胡奕忠 608,620 608,620 0 0 锁定 100%，六个
日
月后全部解锁
合计 39,317,236 608,620 0 38,708,616 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司拥有全球领先的螺杆膨胀发电技术和成套设备专业制造能力，并已将螺杆膨胀发电技术和设备成功应用于在地热发电领
域，创新出“一井一站”全新技术路径，与目前主流的地热发电技术比较，具有比较明显的优势。报告期内，公司积极探索推
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进螺杆膨胀发电技术在海内外地热市场的应用，以直接销售、合资合作开发地热资源等多种模式积极介入开发海内外地热市
场，力争得到国家有关部门、金融机构等的支持，使公司全球领先的地热发电技术成为国家战略“一带一路”的重要抓手，为
公司可持续成长奠定基础。
报告期内，公司完成了对拥有100多年历史的奥地利LMF公司95.5%股权的收购，进一步丰富了公司压缩机产品的谱系，进
入了新的应用领域，目前该公司经营已实现盈亏平衡；第三季度，公司在新加坡的控股合资公司
KS ORKA RENEWABLES PTE. LTD 收 购 了 OTP Geothermal Pte. Limited 公 司 100% 股 权 并 支 付 了 收 购 款 。
OTP Geothermal Pte. Limited持有印尼240MW Sorik Marapi地热项目的特许开发经营权。公司对印尼Sokoria、匈牙利Turawell
项目都在实施项目的前期尽调工作,这些项目目前都还没有营业收入，但员工工资支出、差旅费、项目尽职调查中法律、财
务、技术顾问等前期支出相对较多，使得子公司KS ORKA 前三季度处于亏损状态，亏损金额折合约为1700万人民币，并入
本报告期内。KS ORKA上述项目前期投入使得公司拥有一些具备较高价值的项目储备。Sorik Marapi 地热项目目前进展顺
利，目前处于打井阶段。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自 2016 年 1
月 5 日起的六
个月内（至
开山控股集
股份限售承 2016 年 7 月 4 2016 年 01 月
团股份有限 2016-07-04 履行完毕
诺 日止）不通过 05 日
公司;曹克坚
二级市场减
持本公司股
票。
在任职期间
每年转让的
股份不超过
其直接或间
接所持有本 上述全体承
曹克坚;江晓 公司股份总 诺人严格信
股份限售承 2011 年 08 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 华;胡奕忠;杨 数的百分之 9999-12-31 守承诺，未发
诺 19 日
建军 二十五；离职 生违反上述
后半年内，不 承诺之情形。
转让其直接
或间接所持
有的本公司
股份。
"自完成增资
工商变更之
上述承诺人
日起，三十六
严格信守承
金石投资有 股份限售承 个月内不转 2009 年 12 月
2013-08-19 诺，未发生违
限公司 诺 让其直接或 23 日
反上述承诺
间接所持股
之情形。
份。 自公司
股票上市之
10
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日起二十四
个月内，转让
首次公开发
行股票申请
前六个月内
新增股份不
超过该新增
股份总额的
百分之五十。
"
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
管理其已直
接或间接持 上述承诺人
开山控股集 有的公司公 严格信守承
股份限售承 2011 年 08 月
团股份有限 开发行股票 2014-08-19 诺，未发生违
诺 19 日
公司 前已发行的 反上述承诺
股份，也不由 之情形。
公司回购其
直接或间接
持有的公司
公开发行前
已发行的股
份。
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
管理其已直
上述承诺人
曹克坚;汤成 接或间接持
严格信守承
均;开山控股 股份限售承 有的公司公 2011 年 08 月
2014-08-19 诺，未发生违
集团股份有 诺 开发行股票 19 日
反上述承诺
限公司 前已发行的
之情形。
股份，也不由
公司回购其
直接或间接
持有的公司
公开发行前
已发行的股
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份。
在汤炎任职
期间，汤成均
每年转让的
股份不超过
其直接或间
接所持有本 上述承诺人
公司股份总 严格信守承
股份限售承 2011 年 08 月
汤成均 数的百分之 9999-12-31 诺，未发生违
诺 19 日
二十五；汤炎 反上述承诺
离职后半年 之情形。
内，汤成均不
转让其直接
或间接所持
有的本公司
股份。
"目前本人及
本人所控制
的其他公司
及企业未从
事或参与与
开山压缩机
相同或相似
的业务。本人
及本人所控
制的其他公
司及企业与
开山压缩机
上述承诺人
关于同业竞 不存在同业
曹克坚;开山 严格信守承
争、关联交 竞争。本人及 2011 年 08 月
控股集团股 9999-12-31 诺，未发生违
易、资金占用 本人控制的 19 日
份有限公司 反上述承诺
方面的承诺 公司或企业
之情形。
将不在中国
境内外以任
何方式直接
或间接从事
或参与任何
与开山压缩
机相同、相似
或在商业上
构成任何竞
争的业务及
活动，或拥有
与开山压缩
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机存在竞争
关系的任何
经济实体、机
构、经济组织
的权益，或以
其他任何形
式取得该经
济实体、机
构、经济组织
的控制权，或
在该经济实
体、机构、经
济组织中担
任高级管理
人员或核心
技术人员。本
人愿意承担
因违反上述
承诺而给开
山压缩机造
成的全部经
济损失。 严
格按照《公司
法》等法律法
规以及股份
公司《公司章
程》等有关规
定行使股东
权利；在股东
大会对有关
涉及本人事
项的关联交
易进行表决
时，履行回避
表决的义务；
杜绝一切非
法占用股份
公司的资金、
资产的行为；
在任何情况
下，不要求股
份公司向本
人提供任何
形式的担保；
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在双方的关
联交易上，严
格遵循市场
原则，尽量避
免不必要的
关联交易发
生；对于无法
避免或者有
合理原因而
发生的关联
交易，将遵循
市场公正、公
平、公开的原
则，并依法签
订协议，履行
合法程序，按
照股份公司
《公司章
程》、有关法
律法规和《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关审议
程序，保证不
通过关联交
易损害股份
公司及其他
股东的合法
权益。"
因历史原因，
公司与公司
控股股东开
2010 年 6 月，
山控股集团
关于同业竞 上述承诺人
开山控股集 股份有限公
争、关联交 分别出具相 2010 年 06 月
团股份有限 9999-12-31 司（以下简称
易、资金占用 关承诺，承诺 01 日
公司;曹克坚 "开山控股"）
方面的承诺 不会占用股
下属部分关
份公司资金。
联企业同处
于开山工业
园，根据当地
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电力部门规
定，一个工业
园只有一个
电力结算户。
2011 年 4 月
前，开山工业
园的电力结
算户开户企
业为开山控
股，由开山控
股统一向电
力部门缴纳
电费，并向包
括公司在内
的工业园内
其他企业收
取电费。因公
司及子公司
是开山工业
园内的主要
用电公司，该
模式造成公
司与开山控
股的关联交
易金额较大，
公司首次公
开发行上市
审核过程中，
根据中国证
监会的要求，
向所在地电
力部门申请，
将开山工业
园内的电力
结算户变更
为公司，由公
司统一向电
力部门缴纳
电费，并由公
司向关联方
收取电费，以
达到降低关
联交易金额
的目的。2011
15
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年 4 月至
2012 年 5 月
期间，工业园
内的电费由
公司于每月
25 日先行向
电力部门统
一缴纳，并于
次月 25 日前
向各关联方
收取上月电
费，期间存在
着短暂为关
联方垫付电
费问题。2012
年 5 月起，公
司采取根据
预估电费金
额向关联方
预收电费的
方式解决存
在的垫付费
用问题；2012
年 7 月，公司
采取进一步
措施，采取预
估电费金额
并要求关联
方在每月 15
日前预交电
费，以彻底解
决为关联方
垫付费用问
题。公司已彻
底消除了为
关联方垫付
费用的问题。
除上述事宜
外，上述承诺
人严格信守
承诺，未发生
违反上述承
诺之情形。
曹克坚 其他承诺 自承诺函签 2010 年 02 月 2015-02-01 上述承诺人
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署日（2010 年 01 日 严格信守承
2 月 1 日）起 诺，未发生违
五年内，对所 反上述承诺
持开山控股 之情形。
集团股份有
限公司的股
份，不进行任
何形式的划
转、转让或授
权经营，不委
托他人管理
上述股份，也
不由开山控
股集团股份
有限公司回
购上述股份。
针对凿岩机
厂基金会的
解散，发行人
控股股东开
山控股承诺：
“职工基金协
会的解散已
履行了会员
大会的批准
程序，符合其
章程的规定，
职工基金协
上述承诺人
会解散后的
开山控股集 严格信守承
财产分配未 2011 年 08 月
团股份有限 其他承诺 9999-12-31 诺，未发生违
损害会员的 19 日
公司;曹克坚 反上述承诺
合法权利。若
之情形。
原职工基金
协会会员对
职工基金协
会的解散及
财产分配方
案提出异议，
或被追究侵
权责任的，或
存在纠纷或
潜在的纠纷
的，本公司自
愿承担所有
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的法律责任。
发行人实际
控制人曹克
坚先生承诺：
“本人受让职
工基金协会
会员的出资
份额基于双
方真实意思
的表示，且本
人已全额支
付了收购款
项；职工基金
协会解散已
履行了会员
大会的批准
程序，符合其
章程的规定，
职工基金协
会解散后的
财产分配未
损害会员的
合法权利。若
原职工基金
协会会员因
与本人就基
金协会出资
份额收购事
宜提出异议
的，或被追究
违约责任的，
或存在纠纷
或潜在的纠
纷的，本人自
愿承担所有
的法律责任。
曹克 根据《深圳证
坚;BRUCE 券交易所创
上述承诺人
PHILIP 业板股票上
严格信守承
BIEDERMAN 市规则》、《深 2011 年 08 月
其他承诺 9999-12-31 诺，未发生违
;TANG， 圳证券交易 19 日
反上述承诺
YAN;崔峰;樊 所创业板上
之情形。
高定;方怀宇; 市公司规范
方燕明;胡军; 运作指引》等
18
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
胡奕忠;江晓 有关规定，公
华;刘广园;毛 司在职或历
永彪;吴杏;谢 任董事、监事
雅芳;杨建军; 及高级管理
叶国春;余虹; 人员均在其
张定坤;张根 任职期间签
海;朱建国 署了《声明及
承诺书》，承
诺在其履行
职责时，遵守
并促使相关
人员遵守国
家法律、行政
法规和部门
规章等有关
规定、遵守中
国证监会发
布的部门规
章、规范性文
件、遵守《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
和深圳证券
交易所其他
相关规定、遵
守《公司章
程》，并履行
其他有关承
诺。
若开山股份
及子公司因
应缴而未缴、
未足额缴纳
社保及住房
上述承诺人
公积金而被
开山控股集 严格信守承
相关主管部 2011 年 08 月
团股份有限 其他承诺 9999-12-31 诺，未发生违
门要求补缴， 19 日
公司 反上述承诺
或公司因未
之情形。
缴而受到处
罚或损失，开
山控股承诺
在无须公司
支付对价的
19
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
情况下承担
补缴支出。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 214,275.85 本季度投入募集资金总额 59,839.29
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 205,656.68
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2013 年
开山凯文螺杆配套 24,059. 14,378.
否 31,200 31,200 77.12% 12 月 31 1,244.75 是 否
项目 86 65
日
2013 年
维尔泰克螺杆配套 18,977.
否 21,600 21,600 87.86% 12 月 31 1,613.42 25,598 是 否
项目 4
日
2014 年
开山压缩机整机项 3,558.9 3,461.5
否 10,858 10,858 32.78% 03 月 31 32.36 是 否
目 7 4
日
2013 年
维尔泰克系统整机 2,383.7
否 4,200 4,200 2,572.5 61.25% 12 月 31 -4.11 是 否
项目 2
日
22,549.
补充流动资金
31
58,818.2 58,818.
海外地热项目
5 25
58,818.2 130,536 45,821.
承诺投资项目小计 -- 67,858 67,858 -- -- 2,886.42 -- --
5 .29 91
超募资金投向
无
归还银行贷款（如
-- 23,200 23,200 23,200 -- -- -- -- --
有）
20
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
补充流动资金（如 51,920.
-- 67,000 67,000 1,021.04 -- -- -- -- --
有） 39
75,120.
超募资金投向小计 -- 90,200 90,200 1,021.04 -- -- -- --
39
158,05 59,839.2 205,656 45,821.
合计 -- 158,058 -- -- 2,886.42 -- --
8 9 .68 91
未达到计划进度或
因受外部市场经济环境影响，结合市场情况、公司的生产经营需求及长远发展考虑，公司放缓投资进
预计收益的情况和
度，开山压缩机整机项目已于 2014 年 3 月 31 日达到可使用状态并结项。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
根据公司一届董事会十七次会议和二届董事会二次会议决议，使用超募资金分别永久补充流动资金
超募资金的金额、用
5,000 万元和 22,000 万元。根据公司一届董事会十七次会议决议，使用超募资金偿还银行贷款 23,200
途及使用进展情况
万元。根据公司二届董事会二十二次会议决议，使用超募资金永久补充流动资金 25,000 万元。根据公
司第三届董事会第七次会议决议，使用超募资金永久补充流动资金 15,000 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 根据一届董事会十九次会议决议，用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金 29,574.21 万
况 元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
公司在 2011 年 8 月 8 日《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺的募集资金投资项
目投资总额 67,858.00 万元(其中开山凯文螺杆配套项目 31,200.00 万元，维尔泰克螺杆配套项目
21,600.00 万元，开山压缩机整机项目 10,858.00 万元，维尔泰克系统整机项目 4,200.00 万元),公司实
项目实施出现募集 际募集资金净额 214,275.85 万元(其中超募资金 146,417.85 万元）。截至 2013 年 12 月 31 日已完工的
资金结余的金额及 开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项目及维尔泰克系统整机项目已完成。根据 2013 年 12 月
原因 27 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资
金及利息永久补充流动资金的议案》，公司对已完成的开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项
目及维尔泰克系统整机项目进行结项，公司对于上述募投项目的结余募集资金及利息 12,952.40 万元
用于永久补充流动资金。开山压缩机整机项目于 2014 年 3 月 31 日已基本完成改造升级，且能满足公
司正常的生产经营需要，自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形势不佳影响，行业增速明显
21
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需
求的研究判断，现有投资规模和产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难
以取得理想的经济效益，结合公司经营发展需要，根据 2014 年 4 月 8 日公司第二届董事会第十五次
会议审议通过的《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议
案》，公司对开山压缩机整机项目进行结项，并将节余募集资金及利息 9,596.91 万元用于永久补充流
动资金。为提高募集资金使用效率，促进公司后续生产经营和长远发展，为公司和广大股东创造更大
的价值，结合公司客观需要，根据 2015 年 4 月 21 日公司第二届董事会第二十二次会议和 2015 年度
股东大会决议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，拟使用超募资金中
25,000.00 万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。2015 年度公司实际使用超募资金
23,899.35 万元用于永久补充流动资金。根据公司 2016 年 4 月三届董事会第七次会议审议通过的《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金中的 15,000 万元永久补充流动资
金。截至 2016 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金补充流动资金 1021.04 万元、使用超募资金 58818.25
万元用于海外地热开发。
据公司 2016 年 6 月 8 日召开的第三届董事会第十一次会议和 2016 年 6 月 27 日召开的 2016 年第二次
尚未使用的募集资
临时股东大会审议通过的《关于使用剩余超募资金投资海外地热开发项目的议案》，剩余超募资金将
金用途及去向
用于海外地热开发项目。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年第三季度，公司未制定或实施现金分红方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
22
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,212,633,610.49 1,369,332,451.22
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 319,142,644.56 225,737,185.83
应收账款 719,094,389.55 637,427,031.05
预付款项 83,386,036.26 27,392,559.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,559,647.35 5,201,653.85
应收股利
其他应收款 24,467,479.87 5,443,415.59
买入返售金融资产
存货 844,685,867.80 606,819,998.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 44,395,925.84 80,920,085.75
流动资产合计 3,257,365,601.72 2,958,274,381.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
23
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 61,644,785.74 66,418,918.44
投资性房地产
固定资产 868,588,072.59 869,865,440.97
在建工程 47,386,273.86 40,079,156.77
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 225,610,840.09 224,650,552.08
开发支出 405,988,911.57
商誉 244,412,859.69 38,046,843.49
长期待摊费用
递延所得税资产 26,010,919.75 20,080,005.07
其他非流动资产 13,351,770.59 7,840,680.75
非流动资产合计 1,892,994,433.88 1,266,981,597.57
资产总计 5,150,360,035.60 4,225,255,979.06
流动负债：
短期借款 178,447,428.00 27,662,736.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 362,220,878.07 294,899,648.32
应付账款 593,063,077.67 405,469,373.96
预收款项 218,510,082.03 64,080,305.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 28,054,843.64 2,916,655.42
应交税费 16,685,137.75 19,979,524.59
24
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 186,978.40 23,414.56
应付股利 693,312.52 3,401,612.52
其他应付款 113,652,278.90 18,283,120.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,511,514,016.98 836,716,391.53
非流动负债：
长期借款 176,685,722.81 5,688,797.87
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 23,319,000.00 23,784,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 200,004,722.81 29,472,797.87
负债合计 1,711,518,739.79 866,189,189.40
所有者权益：
股本 858,000,000.00 858,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,507,881,559.62 1,511,129,549.62
减：库存股
其他综合收益 -14,989,903.72 -12,065,187.85
专项储备
25
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 147,900,879.67 147,900,879.67
一般风险准备
未分配利润 901,150,136.83 825,655,187.77
归属于母公司所有者权益合计 3,399,942,672.40 3,330,620,429.21
少数股东权益 38,898,623.41 28,446,360.45
所有者权益合计 3,438,841,295.81 3,359,066,789.66
负债和所有者权益总计 5,150,360,035.60 4,225,255,979.06
法定代表人：曹克坚 主管会计工作负责人：周明 会计机构负责人：周明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 684,341,218.84 1,204,052,516.99
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 273,856,055.98 201,092,975.14
应收账款 511,942,520.57 507,574,978.86
预付款项 175,881,920.69 177,228,070.74
应收利息 7,821,480.36 4,300,166.52
应收股利 234,000,000.00 278,592,902.36
其他应收款 30,753,207.06 30,753,207.06
存货 244,473,120.83 198,149,601.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,165,297.15 64,313,690.50
流动资产合计 2,187,234,821.48 2,666,058,109.41
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,978,883,432.89 1,147,379,228.12
投资性房地产
26
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固定资产 153,931,108.29 169,267,090.80
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,801,148.38 47,824,864.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,369,040.43 11,436,817.47
其他非流动资产 557,613.28 606,198.00
非流动资产合计 2,195,542,343.27 1,376,514,199.27
资产总计 4,382,777,164.75 4,042,572,308.68
流动负债：
短期借款 150,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 338,761,189.29 273,179,570.49
应付账款 691,943,832.47 608,094,127.49
预收款项 85,668,988.59 75,240,808.82
应付职工薪酬 361,045.38 553,599.41
应交税费 3,516,121.83 1,657,881.47
应付利息
应付股利
其他应付款 168,784.46 224,791.63
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,270,419,962.02 958,950,779.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
27
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 19,495,000.00 19,960,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 19,495,000.00 19,960,000.00
负债合计 1,289,914,962.02 978,910,779.31
所有者权益：
股本 858,000,000.00 858,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,504,052,732.66 1,504,052,732.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 147,900,879.67 147,900,879.67
未分配利润 582,908,590.40 553,707,917.04
所有者权益合计 3,092,862,202.73 3,063,661,529.37
负债和所有者权益总计 4,382,777,164.75 4,042,572,308.68
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 508,002,975.47 306,228,547.45
其中：营业收入 508,002,975.47 306,228,547.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 474,122,446.94 273,349,996.50
28
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其中：营业成本 367,026,961.73 231,665,453.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,047,043.75 1,559,524.23
销售费用 35,412,999.53 16,792,401.14
管理费用 63,392,705.99 36,786,239.08
财务费用 -1,555,679.08 -18,593,941.81
资产减值损失 7,798,415.02 5,140,320.49
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
473,944.17 -52,974.17
列）
其中：对联营企业和合营
473,944.17 -52,974.17
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,354,472.70 32,825,576.78
加：营业外收入 4,976,084.36 2,928,186.85
其中：非流动资产处置利得 2,679,913.50
减：营业外支出 846,557.13 477,825.32
其中：非流动资产处置损失 0.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
38,483,999.93 35,275,938.31
列）
减：所得税费用 6,129,299.31 3,746,304.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,354,700.62 31,529,633.58
归属于母公司所有者的净利润 31,316,750.98 31,060,906.17
少数股东损益 1,037,949.64 468,727.41
六、其他综合收益的税后净额 -302,838.10 -3,867,666.71
归属母公司所有者的其他综合收益
-302,838.10 -3,867,666.71
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
29
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-302,838.10 -3,867,666.71
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -302,838.10 -3,867,666.71
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 32,051,862.52 27,661,966.87
归属于母公司所有者的综合收益
31,013,912.88 27,193,239.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,037,949.64 468,727.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0365 0.0362
（二）稀释每股收益 0.0365 0.0362
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：曹克坚 主管会计工作负责人：周明 会计机构负责人：周明
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 280,271,585.92 210,471,334.32
减：营业成本 259,592,934.44 196,787,795.67
30
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 545,963.91 372,827.26
销售费用 7,478,924.50 8,876,957.15
管理费用 7,960,247.43 7,837,988.87
财务费用 -5,440,637.60 -16,769,019.88
资产减值损失 5,572,952.49 3,218,770.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
581,800.56 -52,974.17
列）
其中：对联营企业和合营企
581,800.56 -52,974.17
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,143,001.31 10,093,040.18
加：营业外收入 1,180,478.65 683,388.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 199,558.14 313,655.86
其中：非流动资产处置损失 0.47
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,123,921.82 10,462,772.40
列）
减：所得税费用 1,335,242.05 3,418,268.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,788,679.77 7,044,504.30
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
31
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 4,788,679.77 7,044,504.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,233,970,020.41 1,327,138,088.42
其中：营业收入 1,233,970,020.41 1,327,138,088.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,145,444,767.45 1,118,662,536.62
其中：营业成本 935,567,772.33 984,599,599.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,984,838.16 8,889,369.01
销售费用 69,964,993.60 53,381,409.37
管理费用 138,709,056.55 98,270,853.01
财务费用 -21,576,284.83 -49,204,487.61
资产减值损失 16,794,391.64 22,725,793.75
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,176,599.18 1,599,349.62
列）
32
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
800,215.61 1,599,349.62
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 89,701,852.14 210,074,901.42
加：营业外收入 9,529,463.24 3,927,207.95
其中：非流动资产处置利得 2,679,913.50
减：营业外支出 1,649,524.96 1,474,647.35
其中：非流动资产处置损失 46,361.75 29,097.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
97,581,790.42 212,527,462.02
列）
减：所得税费用 19,862,743.97 39,078,873.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 77,719,046.45 173,448,588.53
归属于母公司所有者的净利润 75,494,949.06 171,090,295.95
少数股东损益 2,224,097.39 2,358,292.58
六、其他综合收益的税后净额 -2,924,715.87 -9,626,255.12
归属母公司所有者的其他综合收益
-2,924,715.87 -9,626,255.12
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-2,924,715.87 -9,626,255.12
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -2,924,715.87 -9,626,255.12
33
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 74,794,330.58 163,822,333.41
归属于母公司所有者的综合收益
72,570,233.19 161,464,040.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,224,097.39 2,358,292.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0880 0.1994
（二）稀释每股收益 0.0880 0.1994
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 793,811,922.36 912,514,924.02
减：营业成本 738,789,110.68 798,743,183.60
营业税金及附加 2,086,541.43 3,965,877.49
销售费用 25,350,929.46 27,999,359.06
管理费用 22,641,346.05 22,464,548.41
财务费用 -25,080,198.08 -44,148,075.16
资产减值损失 11,728,891.85 18,483,725.96
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
13,290,948.34 3,279,349.62
列）
其中：对联营企业和合营企
1,114,564.77 1,599,349.62
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,586,249.31 88,285,654.28
加：营业外收入 3,683,186.54 1,171,599.77
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 730,571.82 1,028,455.41
其中：非流动资产处置损失 563.22
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
34,538,864.03 88,428,798.64
列）
34
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 5,338,190.67 22,590,340.76
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,200,673.36 65,838,457.88
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 29,200,673.36 65,838,457.88
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,222,913,189.60 1,265,974,083.57
客户存款和同业存放款项净增加
0.00
额
向中央银行借款净增加额 0.00
35
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
0.00
额
收到原保险合同保费取得的现金 0.00
收到再保险业务现金净额 0.00
保户储金及投资款净增加额 0.00
处置以公允价值计量且其变动计
0.00
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 0.00
拆入资金净增加额 0.00
回购业务资金净增加额 0.00
收到的税费返还 779,963.80 993,003.00
收到其他与经营活动有关的现金 53,257,900.94 33,580,582.20
经营活动现金流入小计 1,276,951,054.34 1,300,547,668.77
购买商品、接受劳务支付的现金 938,747,436.80 834,699,565.54
客户贷款及垫款净增加额 0.00
存放中央银行和同业款项净增加
0.00
额
支付原保险合同赔付款项的现金 0.00
支付利息、手续费及佣金的现金 0.00
支付保单红利的现金 0.00
支付给职工以及为职工支付的现
186,848,077.16 140,525,054.07
金
支付的各项税费 82,978,996.36 175,317,828.93
支付其他与经营活动有关的现金 174,759,628.75 160,544,480.63
经营活动现金流出小计 1,383,334,139.07 1,311,086,929.17
经营活动产生的现金流量净额 -106,383,084.73 -10,539,260.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,120,000.00 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
16,017,530.41 266,745.73
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 27,604,337.21 48,288,748.91
投资活动现金流入小计 49,741,867.62 48,555,494.64
购建固定资产、无形资产和其他 60,478,989.47 69,284,990.59
36
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 15,700,000.00
质押贷款净增加额 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
351,258,652.96 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流出小计 411,737,642.43 84,984,990.59
投资活动产生的现金流量净额 -361,995,774.81 -36,429,495.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 787,460,752.22 32,737,312.51
发行债券收到的现金 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 353,920,000.00 0.00
筹资活动现金流入小计 1,141,380,752.22 32,737,312.51
偿还债务支付的现金 466,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
8,584,092.01 159,300,297.42
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
3,908,300.00 4,626,628.13
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 527,036,845.04
筹资活动现金流出小计 1,002,520,937.05 159,300,297.42
筹资活动产生的现金流量净额 138,859,815.17 -126,562,984.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,275,140.05 -9,088,491.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -327,243,904.32 -182,620,233.01
加：期初现金及现金等价物余额 1,221,859,462.86 1,593,686,994.49
六、期末现金及现金等价物余额 894,615,558.54 1,411,066,761.48
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 842,803,107.04 922,582,460.75
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浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 45,642,246.47 20,981,478.26
经营活动现金流入小计 888,445,353.51 943,563,939.01
购买商品、接受劳务支付的现金 713,927,335.98 828,729,422.10
支付给职工以及为职工支付的现
38,174,554.93 37,729,305.09
金
支付的各项税费 18,158,298.84 69,097,616.84
支付其他与经营活动有关的现金 48,284,864.75 104,491,648.40
经营活动现金流出小计 818,545,054.50 1,040,047,992.43
经营活动产生的现金流量净额 69,900,299.01 -96,484,053.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,120,000.00
取得投资收益收到的现金 56,392,902.36 80,948,430.85
处置固定资产、无形资产和其他
4,209,818.06 37,075.90
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,883,572.50 45,861,835.07
投资活动现金流入小计 86,606,292.92 126,847,341.82
购建固定资产、无形资产和其他
2,884,214.14 6,842,072.68
长期资产支付的现金
投资支付的现金 836,509,640.00 15,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 839,393,854.14 22,542,072.68
投资活动产生的现金流量净额 -752,787,561.22 104,305,269.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 150,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 353,920,000.00
筹资活动现金流入小计 503,920,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
154,500,000.00
的现金
38
浙江开山压缩机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 527,036,845.04
筹资活动现金流出小计 527,036,845.04 154,500,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -23,116,845.04 -154,500,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
4,158,134.24
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -701,845,973.01 -146,678,784.28
加：期初现金及现金等价物余额 1,104,877,953.94 1,363,809,522.17
六、期末现金及现金等价物余额 403,031,980.93 1,217,130,737.89
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
39