证券代码：300257     证券简称：开山股份         公告编号：2017-015



                   浙江开山压缩机股份有限公司
             第三届监事会第十三次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次
会议于2017年4月18日上午在公司二楼会议室以现场方式召开。会议通知于2017
年4月7日以电子邮件方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际参加会议监
事3人，会议由监事会主席方燕明主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章
程》的有关规定。经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案：
    1、《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》
    《2016 年度监事会工作报告》具体内容详见中国证监会指定信息披露媒体。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
    2、《关于公司2016年度财务决算报告的议案》
    报告期内，公司实现营业收入172,753.64万元，同比上升5.47%；营业利润
11，161.60万元，同比下降49.58%；利润总额12,997.51万元，同比下降42.16%；
实现归属于上市公司股东的净利润9,945.57万元，同比下降43.48%。
    报告期末，公司总资产502,938.33万元，同比上升19.03%，股东权益
346,066.13万元，同比上升3.90%。
    经审议，监事会认为：公司《2016年度财务决算报告》客观、准确地反映了
公司2016年财务状况、经营成果，公司资产质量良好，财务状况健康。
    表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。
    本议案尚需提请公司2016年年度股东大会审议。
    3、《关于公司2016年度审计报告的议案》
    表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。
    4、《关于审议公司2016年年度报告及2016年年度报告摘要的议案》
    经审议，监事会认为：公司《2016 年年度报告及摘要》的编制程序、年报
内容、格式符合相关文件的规定；年报编制期间，未有泄密及其他违反法律法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为发生；公司《2016 年年度财务报告》真实、
准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏；天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年年度报
告的财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的报告。
    报告及摘要详细内容将发布于中国证监会指定信息披露媒体。
    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
    5、《关于2016年度利润分配预案的议案》
    经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度母公司实现净利润
125,777,261.13 元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按 2016 年度
母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 12,577,726.11 元，加上母公司上
年度剩余未分配利润 553,707,917.04 元，母公司年末累计可供股东分配利润为
666,907,452.06 元。截止 2016 年 12 月 31 日，母公司资本公积金余额
1,504,052,732.66 元。
    根据证监会、深交所有关规定，为回报投资者，公司拟以现有股本
858,000,000 股为基数，按每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），本次派发现
金红利总金额 128,700,000.00 元，剩余未分配利润 538,207,452.06 元结转到以
后年度分配。
    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
    6、《关于会计政策变更的议案》
    公司监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准
则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公
司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。因此，同意本
次会计政策变更。
    《关于会计政策变更的公告》的具体内容详见中国证监会指定信息披露媒
体。
    表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。
       7、《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
       经审议，监事会认为：报告期内，在募集资金的使用管理上，公司严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求对募
集资金进行使用和管理，募集资金的使用符合募投项目的综合需要，不存在违规
使用募集资金的行为，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，符
合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
       表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
       本议案尚需提请公司2016年年度股东大会审议。
       8、《关于公司 2016 年度日常性关联交易计划的议案》
       2016 年度，公司关联采购和销售的实际金额在公司 2015 年年度股东大会审
议通过的日常性关联交易计划范围内，是公允的、必要的。
       根据 2016 年公司关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等规则和公司《关联交易管理制度》规定，预计本公司及子公司 2017
年向关联方浙江开山重工股份有限公司、浙江开山缸套有限公司、浙江开山工程
机械有限公司、开山控股集团股份有限公司、浙江开山银轮换热器有限公司、浙
江卧龙开山电机有限公司、浙江开山同荣节能科技服务有限公司、浙江开山钎具
有限公司采购货物或接受加工劳务金额 15,000 万元，预计本公司及子公司向浙
江开山重工股份有限公司、浙江同荣节能科技服务有限公司、浙江开山缸套有限
公司、浙江开山工程机械有限公司、浙江开山银轮换热器有限公司、开山工程机
械（香港）有限公司、浙江卧龙开山电机有限公司、开山控股集团股份有限公司、
开太克压缩机（上海）有限公司、浙江开山联合节能科技服务有限公司、浙江开
山钎具有限公司等公司销售货物、电费金额 18,000 万元。
       表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
       本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
       9、《关于续聘公司 2017 年度财务审计机构的议案》
       经审议，公司监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关
业务执业资格，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经
营成果；同时该所具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，我们同意续聘天
健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构。
    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
    10、《关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》
    经审议，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建
立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。公司内部控制制度具有较强
的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，能够对编制真实、
公允的财务报表提供合理的保证，对公司各项业务活动的健康运行和经营风险的
控制提供保证。
    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
    11、《关于终止公司 2016 年非公开发行 A 股股票预案的议案》
    自公司2016年非公开发行股票预案公布以来，公司董事会、管理层会同保荐
机构为推进本次非公开发行事项做了大量工作。但鉴于监管政策要求、资本市场
环境等各种因素发生了重大变化，为维护广大投资者的利益，结合公司实际情况，
经审慎研究，公司拟终止本次非公开发行股票事项。
    公司与由中国进出口银行浙江省分行（以下简称“中国进出口银行”）牵头
组建的银团经过友好协商，达成合作共识。公司的印尼控股孙公司 PT Sorik
Marapi Geothermal Power（以下简称“SMGP 公司”）因投资建设 240MW 地热发
电项目需要，拟向由中国进出口银行浙江省分行（以下简称“中国进出口银行”）
牵头组建的银团（以下简称“银团”）申请不超过 1 亿美元和 11 亿元人民币境外
投资银团贷款(境外投资贷款)，贷款期限不超过 10 年。
    公司监事会认为：终止本次非公开发行股票事项不会对公司生产经营造成实
质性影响，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益。
    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    本议案尚需提请公司 2016 年年度股东大会审议。
    12、《关于公司第一期员工持股计划延期一年的议案》
    公司监事会认为：同意根据持有人会议表决结果，将公司第一期员工持股计
划存续期延长一年，即本员工持股计划可以在延期一年内（2018年8月2日前）出
售股票。如一年期满前仍未出售股票，可在期满前2个月再次召开持有人会议和
董事会，审议后续相关事宜。




                                           浙江开山压缩机股份有限公司
                                                  监 事 会
                                             二○一七年四月十八日