开山集团股份有限公司
                          2021 年度董事会工作报告

           公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《深圳证券交
       易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
       —创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，
       规范运作、科学决策，严格按照各项法律法规的规定履行相关事项的审议披露程
       序，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极推动公司各项业务的发展。
           一、2021 年度经营情况回顾
           报告期内，公司实现营业收入 348,473.73 万元，同比上升 14.91%；营业利
       润 36,470.75 万元，同比上升 20.65%；利润总额 35,727.74 万元，同比上升
       17.65%；实现归属于上市公司股东的净利润 30,364.73 万元，同比上升 18.23%。
           报告期末，公司总资产 1,160,820.06 万元，同比上升 5.62%；股东权益
       492,535.67 万元，同比上升 3.62%。
           二、2021 年度公司治理情况
           （一）董事会召开情况
           报告期内，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，严格执
       行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，及时研究和决策公司重大
       事项，确保董事会运作规范、务实、高效。
           2021 年召开了 10 次董事会会议，审议通过了 40 项议案。董事会会议的召
       集、召开程序，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公
       司章程》的规定。
会议名称                 召开时间        审议通过的议案
第四届董事会第二十一次会 2021 年 1 月 8 1、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资
议                       日              项目的自筹资金的议案》
                                         2、《关于聘任证券事务代表的议案》
第四届董事会第二十二次会 2021 年 4 月 14 1、《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
议                       日              2、《关于公司 2020 年度总经理工作报告的议案》
                                         3、《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
                                         4、《关于公司 2020 年度审计报告的议案》
                                         5、《关于公司 2020 年年度报告及 2020 年年度报告
                                         摘要的议案》
                                         6、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
                                         7、《关于公司 2020 年度募集资金年度存放与使用
                                         情况鉴证报告的议案》
                                         8、《关于公司 2021 年度日常性关联交易计划的议
                                         案》
                                         9、《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构的议案》
                                         10、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的
                                         议案》
                                         11、《关于公司向银行申请 2021 年度综合授信额度
                                         的议案》
                                         12、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
                                         会非独立董事候选人的议案》
                                         13、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
                                         会独立董事候选人的议案》
                                         14、《关于公司与控股股东进行关联交易暨股权收
                                         购的议案》
                                         15、《关于变更公司经营范围、名称及注册地址（住
                                         所）的议案》
                                         16、《关于修订<公司章程>并授权公司董事会办理
                                         工商变更的议案》
                                         17、《关于提请召开开山集团股份有限公司 2020 年
                                         年度股东大会议案》
第四届董事会第二十三次会 2021 年 4 月 19 1、《关于撤销第四届董事会第二十二次会议<关于
议                       日              公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事
                                         候选人的议案>部分候选人提名的议案》
                                         2、《关于提名史习民先生为公司第五届董事会独立
                                         董事候选人的议案》
第四届董事会第二十四次会 2021 年 4 月 27 《关于公司＜2021 年第一季度报告＞全文的议案》
议                       日
第五届董事会第一次会议   2021 年 5 月 7 1、《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》
                         日              2、《关于设立第五届董事会专门委员会及选举其委
                                         员的议案》
                                         3、《关于聘任总经理的议案》
                                         4、《关于聘任副总经理的议案》
                                         5、《关于聘任财务总监的议案》
                                         6、《关于聘任董事会秘书的议案》
                                         7、《关于聘任证券事务代表的议案》
                                         8、《关于聘任内审部负责人的议案》
第五届董事会第二次会议   2021 年 8 月 27 1、《关于公司<2021 年半年度报告>及其摘要的议
                         日              案》
                                         2、《关于会计政策变更的议案》
                                         3、《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况
                                         专项报告>的议案》
第五届董事会第三次会议   2021 年 9 月 30 《关于为全资子公司向银行贷款提供担保的议案》
                         日
第五届董事会第四次会议         2021 年 10 月 《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
                               22 日
第五届董事会第五次会议         2021 年 11 月 8 1、《关于调整 2021 年度日常关联交易预计额度的
                               日              议案》
                                               2、《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》
                                               3、《关于聘任证券事务代表的议案》
第五届董事会第六次会议         2021 年 12 月 1、《关于提名林猛先生为公司第五届董事会独立董
                                    21 日      事候选人的议案》
                                               2、《关于提请召开开山集团股份有限公司 2022 年
                                               第一次临时股东大会的议案》


       （二）董事会成员变动及出席会议情况
              2021 年 5 月 7 日，第四届董事会任期已届满，公司选举出了新一届的董事
       会，具体情况如下：

                                   本年度应当   亲自出席次    委托出席次
                    董事姓名                                                 缺席次数
                                    出席次数        数            数

    第五届董事       曹克坚            10           10             0            0

    会非独立董      TANG, YAN          10           10             0            0
      事名单          Bruce            10           10             0            0
                   P.Biederman
                     杨建军            10           10             0            0

    第五届董事        申江             10           10             0            0
    会独立董事       方怀宇            6             6             0            0
       名单          史习民            6             6             0            0
              公司第四届董事会中独立董事陈希琴女士和王秋潮先生离任后不在公司担
       任任何职务。
              公司第五届董事会中独立董事史习民先生于 2021 年 11 月 18 日因个人原因
       申请辞去公司第五届董事会独立董事职务。鉴于其辞职将导致公司独立董事人数
       低于公司董事会成员人数的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳
       证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，史习民先生的
       辞职申请于公司在 2022 年第一次临时股东大会（2022 年 1 月 7 日）选举产生新
       任独立董事填补其空缺后生效。
     （三）董事会执行股东大会决议情况
         报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会，会议由董事会召集、召开。公
     司董事会依法、严格、尽责地全面执行了股东大会的各项决议，不存在重大事项
     未经股东大会审批的情形，也不存在先实施后审议的情形。
会议名称            召开时间       审议通过的议案
2020 年年度股东大会 2021 年 5 月 7 1、《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
                    日             2、《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
                                   3、《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
                                   4、《关于公司 2020 年年度报告及 2020 年年度报告摘要
                                   的议案》
                                   5、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
                                   6、《关于公司 2020 年度募集资金年度存放与使用情况
                                   鉴证报告的议案》
                                   7、《关于公司 2021 年度日常性关联交易计划的议案》
                                   8、《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构的议案》
                                   9、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》
                                   10、《关于公司向银行申请 2021 年度综合授信额度的议
                                   案》
                                   11、《关于变更公司经营范围、名称及注册地址(住所)
                                   的议案》
                                   12、《关于修订<公司章程>并授权董事会办理工商变更
                                   的议案》
                                   13、《关于公司董事会换届并选举第五届董事会非独立
                                   董事的议案》
                                   14、《关于公司董事会换届并选举第五届董事会独立董
                                   事的议案》
                                   15、《关于公司监事会换届并选举第五届监事会非职工
                                   代表监事的议案》
         （四）董事会专门委员会运作情况
         公司董事会下属四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
     员会、审计委员会，各委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等规章制度及
     《公司董事会专门委员会议事规则》设定的职权范围运作，就专业事项进行研究、
     讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供参考和重要意见。
         （五）独立董事履职情况
         公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，积极
     出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识的优势，客观地发表
     独立意见，作出独立、公正的判断，供董事会决策参考。报告期内，独立董事主
要对公司定期报告、再融资、关联交易等事项发表了独立意见，发挥独立董事对
公司治理的监督作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的
利益。报告期内，公司三名独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均没有
提出异议。
    三、2022 年董事会的主要工作计划
    （一）积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，
科学决策重大事项，高效执行每项股东大会决议。
    （二）切实做好公司的信息披露工作，严格按照《公司法》、《证券法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，认真自觉履行信息披露
义务，切实提升公司规范运作水平。
    （三）加强全体董事、监事及高级管理人员的学习及培训工作，积极组织参
加相关法律法规及规章制度的学习，提升董事、监事及高级管理人员的自律意识
和履职能力，提高决策的科学性及高效性，更好发挥董事会在公司的核心职能。
    （四）进一步完善上市公司法人治理结构，健全公司规章制度，同时加强内
控制度建设，不断完善风险控制体系，促进公司健康、稳定、可持续发展，切实
保障全体股东与公司利益。
    （五）依法维护投资者的权益，特别是保护中小投资者合法权益。持续完善
投资者沟通渠道和方式，加强公司与投资者之间的互动交流，增进投资者对公司
的了解和认同，不断提升公司的核心竞争力和投资价值。
    2021 年 5 月 7 日，公司第四届董事会任期已届满，同时选举出了第五届董
事会成员，公司新一届董事以全新面貌带领公司朝着既定的转型战略目标继续前
进，让公司更上一层楼！


                                                  开山集团股份有限公司
                                                       董   事   会
                                                 二〇二二年四月二十六日