苏州雅本化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300261 证券简称：雅本化学 公告编号：2011-013
苏州雅本化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人马立凡及会计机构负责人(会计主管人员)汤小新声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 625,209,185.18 190,976,055.08 227.38%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 578,883,069.84 110,812,526.44 422.40%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.38 1.63 291.41%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 25,314,166.13 -18.91%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.28 -39.13%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 51,391,345.36 146.45% 152,770,547.86 32.19%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,417,329.41 765.96% 24,697,002.33 44.21%
基本每股收益（元/股） 0.0503 767.24% 0.3632 44.18%
稀释每股收益（元/股） 0.0503 767.24% 0.3632 44.18%
加权平均净资产收益率（%） 2.55% 608.33% 20.05% -6.70%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.45% 1,125.00% 19.46% -5.40%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
所得税影响额 -117,715.35
合计 -117,715.35 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 6,279
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
融通新蓝筹证券投资基金 1,695,414 人民币普通股
陈巧文 1,047,091 人民币普通股
钱士进 315,971 人民币普通股
施玉庆 309,090 人民币普通股
涂平如 175,114 人民币普通股
熊贤忠 146,131 人民币普通股
戴小武 138,000 人民币普通股
李阳春 123,190 人民币普通股
楼静 121,240 人民币普通股
马俊国 113,150 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
交通银行-华安宝
利配置证券投资 900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 12 月 6 日
基金
中国建设银行-华
安宏利股票型证 900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 12 月 6 日
券投资基金
中国建设银行-摩
根士丹利华鑫消
900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 12 月 6 日
费领航混合型证
券投资基金
航天科工财务有
900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 12 月 6 日
限责任公司
百瑞信托有限责
900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 12 月 6 日
任公司
张宇鑫 6,800,000 0 0 6,800,000 首发承诺 2012 年 9 月 6 日
苏州雅本投资有
47,521,667 0 0 47,521,667 首发承诺 2014 年 9 月 6 日
限公司
苏州鲲鹏投资咨
3,400,000 0 0 3,400,000 首发承诺 2014 年 9 月 6 日
询有限公司
苏州大盈投资咨
10,278,333 0 0 10,278,333 首发承诺 2014 年 9 月 6 日
询有限公司
合计 72,500,000 0 0 72,500,000 － －
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§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明：
1、货币资金较年初增长 11315.02%，主要是因为公司股票发行上市，增加注册资本及资本公积。
2、预付账款较年初增长 142.59%，主要是因为公司原材料订货量增加。
3、其他应收款较年初减少 75.29%，主要是支付中介机构的上市费用冲减资本公积。
4、存货较年初增长 36.84%，主要是为四季度订单备货。
5、在建工程较年初增长 472.85%，主要是募投项目工程及设备投入。
6、短期借款较年初减少 86.08%，主要是公司以超募资金归还短期借款。
7、应付账款较年初增长 59.23%，主要是公司备货量增加相应同比增加应付账款。
8、应交税费较年初减少 81.33%，主要是公司备货量增加，未抵扣完进项税金较大。
9、其他应付款较年初增长 367.46%，主要是尚未支付完毕的发行费用。
10、其他非流动负债较年初增长 282.41%，主要为科委下拨新研发项目款项，产生递延收益。
11、实收资本较年初增长 33.38%，主要是公司股票成功发行上市。
12、资本公积较年初增长 10395.89%，主要是公司股票成功发行上市，溢价部分计入资本公积。
二、利润表项目大幅变动情况与原因说明：
1、营业收入，营业成本，营业税金及附加，利润总额较去年同期分别增长 32.19%，23.19%，1128.35%，39.75%，主要是公
司主营业务的销售收入上升。
2、财务费用较去年同期增长 53.24%，主要是因为保理利息支出随销售收入的增加而增加。
三、现金流量表大幅变动情况与原因说明：
1、收到的税费返还较去年同期下降 49.57%，主要是内销比例增加、部分商品的退税率调整。
2、支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期下降 30.72%，主要是因为支付的往来款项减少。
3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增长 34.14%，主要是募投项目投入的工程款及设备款
增加。
4、筹资活动现金净流入较去年同期增长 382.68%，主要是因为公司成功上市，资本金的增加。
3.2 业务回顾和展望
一、公司经营情况
2011 年 1-9 月，公司实现营业收入 15277.05 万元，比去年同比增长 32.19%；实现营业利润 2779.32 万元，比去年同比增长 39.75%；
利润总额为 2864.34 万元，比去年同比增长 38.06%；归属于母公司所有者的净利润 2469.70 万元，比去年同比增长 44.21%。
二、2011 年公司年度经营计划执行情况
报告期内公司经营计划未发生重大变更，2011 年三季度，公司以年度经营计划为核心目标积极开展以下的工作：
1.在募投项目方面，公司“年产 217 吨医药中间体建设项目”正在稳步推进的过程之中，为将来公司业绩的持续增长奠定了坚
实的基础。
2.在科研创新方面，公司加大了核心技术人员的引入力度。同时，加大了研发投入，提高了科研人员的待遇，改善了科研环境，
体现“发挥创造力”的公司经营理念。
3.在市场销售方面，继续保持与原有客户的合作关系，努力完成现有客户订单；同时积极开拓新市场，与其它国际知名化学及
制药公司接洽，争取新的合作。
三、未来发展规划
1.未来公司将继续发展医药中间体和农药中间体的研发、生产和销售，凭借在研发方面积累的技术优势，通过工艺精选与优化，
增加产品收率，降低生产成本，形成公司独特的竞争优势，使产量和市场覆盖率得到稳定地提高。
2.认真做好募投项目建设工作，加快进度，提高建设项目水平。
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§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
一、 避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争，公司实际控制人蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽、控股股东雅本投资出具了《避免
同业竞争的承诺函》，有关内容请参见公司招股说明书"第七节 同业竞争和关联交易”之一、（二）“控股股东、实际控制人
关于避免同业竞争的承诺”。
截止报告期，以上人员及公司没有发生同业竞争的行为。
二、有关股份锁定的承诺
公司股东有关股份锁定的承诺参见“公司招股说明书第七节六、（七）”本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定
股份的承诺。
截止报告期，各股东均遵守了以上承诺。
三、有关一致行动的承诺
发行人实际控制人蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽于 2009 年 9 月 28 日共同签署了《一致行动人协议》，
约定在发行人首次公开发行股票并上市之日起三年内就发行人的有关事宜保持投票的一致性。实际控制人承诺在公司治理和
重大经营决策上保持一致行动。
截止报告期，上述股东均遵守了该承诺。
四、关于社保缴纳的承诺
发行人实际控制人蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽、控股股东雅本投资、股东大盈投资已书面承诺，
若根据有关主管部门的要求或决定，公司需要为员工补缴应缴纳而未缴纳的住房公积金或社会保险金，或公司因未足额缴纳
住房公积金或社会保险金而需承担任何罚款或损失，将足额补偿公司因此发生的支出或所受的损失。
截止报告期，公司未出现需要补缴上述住房公积金或社会保险的情形。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 49,940.00
本季度投入募集资金总额 2,411.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 2,411.60
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
217 吨医药中间体建设 20,597. 2,411.6 2012 年 10 月
否 20,597.19 2,411.60 11.71% 0.00 不适用 否
项目 19 0 31 日
20,597. 2,411.6
承诺投资项目小计 - 20,597.19 2,411.60 - - 0.00 - -
19 0
超募资金投向
4,650.0
归还银行贷款（如有） - 4,650.00 - - - -
0
补充流动资金（如有） - - - - -
4,650.0
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 4,650.00 - - 0.00 - -
0
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20,597. 7,061.6
合计 - 20,597.19 7,061.60 - - 0.00 - -
19 0
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 没有未达到计划进度或预计收益的情况。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
适用
公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）2,270 万股，本次募集资金净额为人民币 443,373,541.07
超募资金的金额、用途 元，扣除募集资金拟投资额 205,971,900 元，超募资金 237,401,641.07 元。
及使用进展情况 2011 年 9 月 14 日，经公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行
贷款的议案》，同意使用超募资金 4,650 万元用于归还银行贷款。公司已实施。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 截至 2011 年 9 月 6 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币
期投入及置换情况 20,938,974.13 元以上均为自有资金，不涉及银行贷款。经第一届董事会第十四次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，现已置换完毕。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不存在。
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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