苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：300261 证券简称：雅本化学 公告编号：2012-014
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人马立凡及会计机构负责人(会计主管人员)黎远兴声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
资产总额 （元） 644,706,912.28 641,328,251.51 0.53%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
611,229,607.84 598,567,001.09 2.12%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.74 6.60 2.12%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 23,584,781.31 99.30%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.26 52.94%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 77,147,232.72 54,632,378.14 41.21%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,662,606.75 11,988,849.14 5.62%
基本每股收益（元/股） 0.1396 0.1763 -20.82%
稀释每股收益（元/股） 0.1396 0.1763 -20.82%
加权平均净资产收益率（%） 2.09% 10.26% -8.17%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
1.95% 9.79% -7.84%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -2,643.02
1
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,047,500.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5.97
所得税影响额 -156,729.44
合计 888,133.51 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,439
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
交通银行－农银汇理行业成长股票型证券投
1,000,000 人民币普通股
资基金
百瑞信托有限责任公司 900,000 人民币普通股
航天科工财务有限责任公司 453,000 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证
349,953 人民币普通股
券投资基金
蒋勇 307,411 人民币普通股
尹相峰 255,966 人民币普通股
中国建设银行－民生加银景气行业股票型证
169,967 人民币普通股
券投资基金
交通银行－泰达宏利价值优化型周期类行业
161,706 人民币普通股
证券投资基金
交通银行－海富通精选证券投资基金 154,360 人民币普通股
肖露 154,286 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
张宇鑫 6,800,000 0 0 6,800,000 首发承诺 2012-9-6
苏州雅本投资有
47,521,667 0 0 47,521,667 首发承诺 2014-9-6
限公司
苏州鲲鹏投资咨
3,400,000 0 0 3,400,000 首发承诺 2014-9-6
询有限公司
苏州大盈投资咨
10,278,333 0 0 10,278,333 首发承诺 2014-9-6
询有限公司
合计 68,000,000 0 0 68,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司主要资产、负债和所有者权益构成变动分析：
2
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
(1)应收票据期末余额为 176.25 万元，较年初增加 57.50 万元，增长 48.42%，主要原因：客户以银行承兑汇票支付货款增加所
致。
(2)其他应收款期末余额为 433.31 万元，较年初增加 279.60 万元，增长 181.90%，主要原因：职工借款增加及新增公司往来款
所致。
(3)应收利息期末余额为 182.25 万元了，较年初减少 78.76 万元，减少 30.18%，主要原因：公司收到去年第四季度定期存款利
息。
(4)短期借款期末余额为 0 万元，较年初减少 200 万元，减少 100%，主要原因：公司本期偿还短期借款。
(5)应付票据期末余额为 134.20 万元，较年初减少 174.00 万元，减少 56.46%，主要原因：公司去年以银行承兑票据付款开出
的票据到期后在本期内支付。
(6)应交税费期末余额为 77.66 万元，较年初减少 116.09 万元，减少 59.92%，主要原因：公司期末进项税留抵税额增加。
(7)其它应付款期末余额为 144.32 万元，较年初减少 108.14 万元，减少 42.83%，主要原因：公司本期支付往来款项。
2、报告期经营情况
(1)营业收入同比增长 41.21%，主要原因是：报告期内公司业务增长较快，农药中间体同比增长 9.96%，医药中间体同比增长
226.40%；
(2)营业成本同比增长 67.44%，主要原因是：一方面是随着营业收入的增长，营业成本相应增加；另一方面是原材价格较去年
同期有不同程度的上涨，以及生产销售规模扩大，生产、技术人员增加和工资增长导致人工费用同比上涨，导致产品生成成
本增加。
(3)营业税金及附加同比增长 32.72%，主要原因是因营业收入增长导致附加税费用同比上升。
(4)管理费用同比增长 77.62%，主要原因：为促进公司的持续发展，加大了研发投入，引进了多名海归及国内高科技人才，组
成了一支由博士、硕士及药学、化学专业本科人员合理搭配的专业科研队伍，并系统地建立了工艺研发组、工艺优化组和工
艺分析组等细分研发体系，因而本期研发费支出较去年同比增长；另外办公费、职工薪酬和生产环保安全费均有所增加。
(5)财务费用同比减少 193.71%，主要原因：定期存款利息收入增加和利息支出减少所致。
(6)营业外收入同比增长 62.93%，主要原因：公司收到的政府奖励比去年增加所致。
3、现金流情况
(1)销售商品、提供劳务收到的现金同比增加 2,594.75 万元，增长 39.86%，主要原因是收回去年第四季度销售货款较去年同期
增加所致；
(2)收到的税费返还同比增加 47.04 万元，同比增长 65.14%，主要原因是：收到的出口退税款同比增加所致；
(3)收到的其他与经营活动有关的现金同比增加 668.22 万元，同比增长 779.57%，主要原因是第一季度收到定期存款利息和政
府补贴增加所致；
(4)购买商品、接受劳务支付的现金同比增加 1,436.06 万元,同比增长 35.82%，主要是收入增长引起采购金额增加所致；
(5)支付给职工以及为职工支付的现金同比增加 220.85 万元，同比增长 43.75%，主要原因是职工人数增加，支付职工薪酬增加
所致。
(6)支付的其他与经营活动有关的现金同比增加 533.50 万元，同比增长 99.12%，主要是新增公司往来款所致。
(7)借款所收到的现金同比减少 2,256.33 万元，同比减少 100%，主要原因是公司现金流状况良好，未向银行借款并偿还了借款
所致。
(8)偿还债务所支付的现金同比减少 1,212.12 万元，主要是银行借款减少，相应的还款金额同样减少。
(9)分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比减少 79.09 万元，同比减少 65.76%，主要是银行借款减少，利息支出减少所致。
3.2 业务回顾和展望
一、公司总体经营情况
2012 年第一季度公司各项业务有序开展，主营业务保持良好的持续增长态势，公司实现营业收入 7,714.72 万元，同比增长
41.21%；实现营业利润 1,465.92 万元，同比增长 5.59%；利润总额为 1,570.40 万元，同比增长 8.09%；归属于母公司所有者的
净利润 1,266.26 万元，同比增长 5.62%。
二、公司经营计划执行情况
报告期内，公司以年度经营计划为核心目标积极开展以下的工作：
1、报告期内， 在市场销售方面，公司继续保持与原有客户的合作关系，努力完成客户订单；同时积极拓展业务，不仅原核
心客户扩大了服务范围，同时新客户与新市场的开发力度也大大加强，医药中间体的销售比上年同期增长了 226.40%。
2、在募投项目方面，公司“年产 217 吨医药中间体建设项目”以及“南通雅本化学有限公司建设项目”正在稳步推进的过程
之中，为将来公司业绩的持续增长奠定了坚实的基础。
3、公司继续在产品创新、工艺创新等方面进一步投入，科研队伍继续壮大。报告期内，公司新增申请发明专利四项，同时有
多个正处于研究阶段的项目进展顺利，为公司未来发展提供有力的技术保证。
三、未来发展规划
3
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
公司将紧紧围绕经营目标，做好以下各方面的工作:
1、夯实管理基础，理顺管理流程，逐步构建高效运作的生产运营管理机制；打造适应现代化高新技术企业要求的团队；努力
提升工艺技术，提高生产效率和产品质量；不断开发新产品，确立和稳固行业地位；拓展销售模式和销售渠道，努力为客户
提供优质的产品和服务。
2、认真做好募投项目建设工作，加快进度，提高建设项目水平。
3、严格按照创业板上市公司的各项要求规范运作，加强公司内部控制，继续完善公司治理结构。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
（一）避免同业竞争的
承诺
为避免同业竞争，公司
实际控制人蔡彤、王惠
丰、毛海峰、王卓颖、
马立凡、汪新芽、控股
股东雅本投资出具了
《避免同业竞争的承诺
函》，作出如下承诺：
“承诺人作为雅本化学
的控股股东/实际控制
人，为保护雅本化学及
其中小股东利益，承诺
人自身及控制下的其他
企业目前没有、将来也
不从事与雅本化学主营
业务相同或相似的生产
公司实际控制人
经营活保证动，也不通
蔡彤、王惠丰、
过投资其他公司从事或
毛海峰、王卓颖、 截至报告期，未发生任何违反上述承诺的事
发行时所作承诺 参与和雅本化学主营业
马立凡、汪新芽、 项。
务相同或类似的业务。”
控股股东苏州雅
本投资有限公司 “承诺人保证遵守关于
上市公司法人治理结构
的法律法规及中国证券
监督管理委员会的相关
规定，保证雅本化学的
人员和管理层稳定，业
务、资产、财务、机构、
人员独立，雅本化学持
续稳定经营，确保雅本
化学按照上市公司的规
范独立自主经营。”
“承诺人如从事新的有
可能涉及与雅本化学相
同或相似的业务，则有
义务就该新业务通知雅
本化学。如该新业务可
能构成与雅本化学的同
业竞争，在雅本化学提
4
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
出异议后，承诺人必须
终止该业务。”
“承诺人将不利用对雅
本化学的关联关系进行
任何损害雅本化学及雅
本化学其他股东利益的
经营活动。”
“承诺人确认本承诺书
旨在保障雅本化学及雅
本化学全体股东之合法
权益而出具。”
“承诺人确认本承诺书
所载的每一项承诺均为
可独立执行之承诺。任
何一项承诺若被视为无
效或终止将不影响其他
各项承诺的有效性。”
“承诺人愿意承担由于
违反上述承诺给雅本化
学造成的直接、间接的
经济损失、索赔责任及
额外的费用支出。”
“承诺自签字、盖章之
日起生效；在承诺人与
雅本化学存在控股/控制
关系期间，本承诺为有
效承诺。”
（二）有关股份锁定的
承诺
1、公司控股股东苏州雅
本投资有限公司、共同
实际控制人汪新芽控制
的大盈投资承诺：自股
票上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他
人管理其持有的公司的
股份，也不由公司回购
其持有的该等股份。
（1）公司共同实际控制
人蔡彤、王惠丰、毛海
峰、王卓颖、马立凡承
诺：自股票上市之日起
36 个月内，不转让或者
委托他人管理其通过雅
本投资间接持有的公司
的股份，也不由发行人
回购其间接持有的该等
股份。
（2）公司共同实际控制
人汪新芽承诺：自股票
上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管
理其通过大盈投资间接
持有的公司的股份，也
不由发行人回购其间接
持有的该等股份。
5
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
（3）雅本投资股东刘伟
承诺：自股票上市之日
起 36 个月内，不转让或
者委托他人管理其通过
雅本投资间接持有的公
司的股份，也不由发行
人回购其间接持有的该
等股份。
2、公司股东鲲鹏投资承
诺：自股票上市之日起
36 个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的
公司的股份，也不由公
司回购其持有的该等股
份。
3、公司股东张宇鑫承
诺：自股票上市之日起
12 个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的
公司的股份，也不由公
司回购其持有的该等股
份。
4、公司董事、监事和高
级管理人员蔡彤、汪新
芽、毛海峰、王卓颖、
刘伟、张宇鑫、李航、
马立凡、王红喜承诺：
除前述锁定期外，在任
职期间每年转让的股份
不超过其直接或间接持
有的可转让的公司股份
总数的百分之二十五；
在离职后半年内，不转
让其直接或间接持有的
公司股份。
（三）有关一致行动的
承诺
发行人实际控制人蔡
彤、王惠丰、毛海峰、
王卓颖、马立凡、汪新
芽于 2009 年 9 月 28 日
共同签署了《一致行动
人协议》，约定在发行人
首次公开发行股票并上
市之日起三年内就发行
人的有关事宜保持投票
的一致性。实际控制人
承诺在公司治理和重大
经营决策上保持一致行
动。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
6
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
募集资金总额 49,940.00
本季度投入募集资金总额 870.61
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 4,170.33
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
217 吨医药中间体建设 20,597. 4,170.3 2012 年 10 月
否 20,597.19 870.61 20.25% 0.00 不适用 否
项目 19 3 31 日
20,597. 4,170.3
承诺投资项目小计 - 20,597.19 870.61 - - 0.00 - -
19 3
超募资金投向
南通雅本化学有限公 4,800.0 2012 年 12 月
否 4,800.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否
司股权项目 0 01 日
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
4,800.0
超募资金投向小计 - 4,800.00 0.00 0.00 - - 0.00 - -
0
25,397. 4,170.3
合计 - 25,397.19 870.61 - - 0.00 - -
19 3
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
变化的情况说明
适用
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2270 万股，本次募集资金净额为人民币
443,373,541.07 元，扣除募集资金拟投资额 20,597.19 万元，本次超额募集资金为 23,740.16 万元。
2011 年 9 月 14 日，经公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行
贷款的议案》，同意使用超募资金 4650 万元用于归还银行贷款。公司已实施。
超募资金的金额、用途 2011 年 12 月 7 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购南通
及使用进展情况 朝霞精细化工有限公司股权的议案》。同意公司拟使用超募资金 4800 万元收购南通朝霞精细化工有限
公司 100%的股权。该议案未实施。
2012 年 1 月 4 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更收购南通朝霞精细化工有限
公司股权项目实施主体的议案》，由公司使用超募资金 4800 万元收购南通朝霞精细化工有限公司 95%
的股权，由上海雅本化学有限公司收购其 5%的股权。报告期内，收购南通朝霞精细化工有限公司股权
项目的有关工商变更登记已办理完毕，收购款暂未支付。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
适用
2011 年 12 月 7 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购南通
朝霞精细化工有限公司股权的议案》。同意公司拟使用超募资金 4800 万元收购南通朝霞精细化工有限
募集资金投资项目实 公司 100%的股权。该议案未实施。
施方式调整情况 2012 年 1 月 4 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更收购南通朝霞精细化工有限
公司股权项目实施主体的议案》，由公司使用超募资金 4800 万元收购南通朝霞精细化工有限公司 95%
的股权，由上海雅本化学有限公司收购其 5%的股权。报告期内，收购南通朝霞精细化工有限公司股权
项目的有关工商变更登记已办理完毕，收购款暂未支付。
7
苏州雅本化学股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
适用
用闲置募集资金暂时 2011 年 12 月 7 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补
补充流动资金情况 充流动资金》，同意公司使用部分闲置募集资金 4,000 万元暂时补充流动资金。上述款项应在董事会批
准之日起六个月内归还至募集资金专户。截止报告期，还未实施归还。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不存在
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司发布了关于 2011 年度利润分配预案：以截止 2011 年 12 月 31 日公司总股本 90,700,000 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金 3 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，共计转增 54,420,000 股，转增后公司总
股本增至 145,120,000 股。
本预案尚需提交 2011 年度股东大会审议，并经 2011 年度股东大会审议批准后实施。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
8