东方花旗证券有限公司
  关于雅本化学股份有限公司 2012 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东方花旗证券有限公司
（2013 年 2 月之前为东方证券股份有限 被保荐公司简称：雅本化学
公司）

保荐代表人姓名：李旭巍                 联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：刘丽                   联系电话：021-23153888


一、保荐工作概述

           项   目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息 1、对于重要三会决议及其他重要信息披露事项，保
披露文件                    荐代表人均进行了事前审阅，并按照深圳证券交易
                            所的相关要求，对部分信息披露事项发表了核查意
                            见；
                            2、对于普通的非重要信息披露事项，保荐代表人在
                            公司履行信息披露义务后五个交易日内审阅信息披
                            露文件。
（2）未及时审阅公司信息披 无
露文件的次数
2．督导公司建立健全并有效
执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全 本保荐机构在持续督导期间，已按照中国证监会、
规章制度（包括但不限于防 深圳证券交易所等相关机构的要求，督导公司建立
止关联方占用公司资源的制 健全了相关规章制度。
度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关 是
规章制度
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户 6 次
次数
（2）公司募集资金项目进展 是
是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数   3次
（3）列席公司监事会次数   3次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数         2次
（2）现场检查报告是否按照 是
本所规定报送
（3）现场检查发现的主要问 1、公司须进一步规范三会运作；2、公司须进一步
题及整改情况              建立健全有关内控制度；3、公司须进一步加强内控
                          制度的执行；4、公司需注意及时掌握中国证监会、
                          深圳证券交易所等有关法律法规的变化情况，并按
                          规定不断更新、完善公司内部管理制度，进一步提
                          高信息披露质量。公司已进行了整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数     10 次

（2）发表非同意意见所涉问 无
题及结论意见
7.向本所报告情况（现场检 2013 年 1 月 28 日，保荐机构报送了《关于更换持
查报告除外）              续督导保荐机构的通知》。
（1）向本所报告的次数     1次
（2）报告事项的主要内容   东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）与
                          花旗环球金融亚洲有限公司合资成立东方花旗证券
                          有限责任公司（以下简称“东方花旗”），主要从事
                          证券的承销与保荐业务。东方花旗于 2013 年 1 月
                          16 日取得保荐机构资格（证监许可[2013]33 号），
                          至此东方证券将不再保有证券承销与保荐相关的业
                          务资格。由东方花旗担任持续督导保荐机构，继承
                          雅本化学首次公开发行股票并上市的持续督导保荐
                          工作。
（3）报告事项的进展或者整 无
改情况
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事 无
项
（2）关注事项的主要内容   无
（3）关注事项的进展或者整 无
改情况
9.保荐业务工作底稿记录、 是
保管是否合规
10.对上市公司培训情况     保荐机构对持有公司 5%以上股份的股东代表、实际
                          控制人、董事、监事、高级管理人员及证券部人员
                          进行了培训。
（1）培训次数             1次

（2）培训日期             2012 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容       《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012 年
                          修订）
11.其他需要说明的保荐工 无
作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                 存在的问题               采取的措施
1.信息披露                            无                        无
2.公司内部制度的建立和                无                        无
执行
3．“三会”运作                       无                        无
4.控股股东及实际控制人                无                        无
变动
5.募集资金存放及使用                  无                        无
6.关联交易                            无                        无
7.对外担保                            无                        无
8.收购、出售资产                      无                        无
9.其他业务类别重要事项                无                        无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中              无                        无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、               无                        无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                    是否
       公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                  履行承诺
1．控股股东、实际控制人关于避         是                   无
免同业竞争的承诺
2．IPO 前的股东关于股份锁定的承       是                   无
诺
3.实际控制人有关一致行动的承          是                   无
诺
四、其他事项
               报告事项                             说   明
1.保荐代表人变更及其理由             因原保荐代表人许劲女士工作变动，保
                                     荐机构于 2012 年 6 月 28 日委派保荐代
                                     表人刘丽女士履行雅本化学的持续督
                                     导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机       无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                 无
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于雅本化学股份有限公司2012 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
   李旭巍刘丽




                                             东方花旗证券有限公司
                                                年月日