雅本化学股份有限公司
2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1、根据中国证券监督管理委员会《关于核准苏州雅本化学股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市的批复》“证监许可[2011] 1312 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股
2,270 万股，每股发行价格为 22.00 元，募集资金总额为 499,400,000.00 元，扣除各项发行费用
56,026,458.93 元后，实际募集资金净额为 443,373,541.07 元。以上募集资金已经上海上会会计师事
务所有限公司于 2011 年 9 月 1 日出具的“上会师报字(2011)第 1788 号”《验资报告》确认。根
据本公司《招股说明书》，本公司计划对 1 个具体项目使用募集资金，共计 205,971,900.00 元，
本次超额募集资金为 237,401,641.07 元，最终确定增加的资本公积总额为 420,673,541.07 元。
2、 本报告期公司使用募集资金 54,080,009.61 元，利息收入 412,320.23 元，支付银行手续费
0.07 元。截止 2014 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 455,093,282.31 元，累计利息收入
11,729,909.92 元，累计支付银行手续费 10,168.68 元。截止 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金余额
应为 0 元，募集资金余额实际为 0 元。超额募集资金应为 0 元，超额募集资金余额实际为 0 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关法律法规及规范性文件的规定，2010 年 8 月 16 日公司第一届董事会第四次会议制
订并通过了《募集资金管理办法》。在使用募集资金时，公司按照《募集资金管理办法》的相关
规定，严格履行了申请和审批手续。
2、募集资金三方监管协议的签订情况
公司募集资金实行专户存储制度，2011 年 9 月 26 日公司及东方证券股份有限公司分别与中
国银行股份有限公司太仓港区支行、太仓农村商业银行浏家港支行签订《募集资金三方监管协
议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。
3、募集资金收支及存放情况
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
截止 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下：
项目收支表
项目 募投项目资金 累计使用 累计支付手续费 累计利息收入 募集资金余额
年产 217 吨医药中间体建设
205,971,900.00 211,513,272.70 8,506.68 5,549,879.38 0.00
项目
超额募集资金 237,401,641.07 243,580,009.61 1,662.00 6,180,030.54 0.00
合计 443,373,541.07 455,093,282.31 10,168.68 11,729,909.92 0.00
账户余额表
截止 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金余额应为 0 元，募集资金余额实际为 0 元。超额募集
资金应为 0 元，超额募集资金余额实际为 0 元。
公司募集资金全部使用完毕，相关资金账户已销户。
三、募集资金的实际使用情况
1、 2011 年 9 月 7 日至 2013 年 12 月 31 日止，即收到募集资金后至 2013 年末，公司为“年
产 217 吨医药中间体建设项目 ”建设使用募集资金 67,964,623.44 元，其中铺底流动资金
9,527,700.00。
2、 2011 年 9 月 27 日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议分别审
议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定以“年产
217 吨医药中间体建设项目”募集资金 20,938,974.13 元置换预先已投入该项目的自筹资金
20,938,974.13 元。上海上会会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事
项进行了专项审核，并出具了“上会师报字(2011)第 1823 号” 《关于苏州雅本化学股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。独立董事发表了独立意见，东方证券股
份有限公司发表了专项核查意见。
3、 2011 年 12 月 7 日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第九次会议分别审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置募集资金
4,000 万元暂时补充流动资金.独立董事发表了独立意见，东方证券股份有限公司发表了保荐意见。
2011 年度，公司已使用募集资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 5 月 24 日，上述资金已
全部返回至公司募集资金专户。
4、 2011 年 9 月 14 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资
金归还银行贷款的议案》，决定使用超额募集资金偿还银行贷款 4,650 万元。独立董事、监事会
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
分别发表了独立意见，东方证券股份有限公司发表了专项核查意见。2011 年度，公司已使用超额
募集资金 4,650 万元偿还银行贷款。
5、 2011 年 12 月 7 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资
金收购南通朝霞精细化工有限公司股权的议案》以及 2012 年 1 月 4 日，公司第一届董事会第十
七次会议审议通过了《关于变更使用部分超募资金收购南通朝霞精细化工有限公司股权项目实施
主体的议案》，同意公司使用超募资金 4,800 万元收购南通朝霞精细化工有限公司 95%的股权。
2012 年 2 月 16 日，经南通市如东工商行政管理局核准，公司完成了对南通朝霞精细化工有限公
司的股权收购并更名为南通雅本化学有限公司。2012 年 7 月 10 日，4,800 万元股权转让款已全部
支付完毕。
6、 2012 年 5 月 31 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资
金与江苏建农农药化工有限公司对外投资农药生产项目的议案》，同意公司使用超募资金 10,000
万元与江苏建农合资开展农药生产项目。2012 年 7 月 3 日，公司已向江苏建农农药化工有限公司
支付股权收购预付款 5,000 万元。2013 年 12 月 28 日，公司第二届董事会第九次（临时）会议审
议通过了《关于收购江苏建农植物保护有限公司股权并增资的议案》。2014 年 1 月 17 日，使用
超募资金 5,000 万元对江苏建农植物保护有限公司进行了增资。2014 年 1 月 20 日，完成工商变更
登记。
7、 2012 年 5 月 31 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币 4,000 万元暂时补充流动
资金。2012 年 7 月 27 日，上述资金已全部返回至公司募集资金专户。
8、 2012 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币 11,000 万元暂时补充
流通资金。2013 年 1 月 7 日，上述资金已全部返回至公司募集资金专户。
9、 2012 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用超募
资金及自有资金向南通雅本化学有限公司缴纳注册资本的议案》。根据南通雅本化学有限公司的
《公司章程》规定，公司应于 2012 年 9 月 1 日前向子公司南通雅本化学有限公司以货币方式一
次性缴纳注册资本金 151,986,003.90 元。为了有效利用资金及公司后续发展需要，本次计划拟使
用超募资金 4,500 万元及公司自有资金 106,986,003.90 元向南通雅本缴纳注册资本。2012 年 9 月
20 日，南通雅本注册资本已全额缴纳完毕。
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
10、 2013 年 1 月 9 日，公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十九次会议分别
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金
11,000 万元用于暂时补充流动资金。2013 年 5 月 9 日，上述资金已全部返回至公司募集资金专户。
11、 2013 年 5 月 7 日，公司第二届董事会第五会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过
了《关于募集资金投资项目节余资金使用计划的议案》，同意公司使用节余募集资金 6,000 万元
补充投资子公司南通雅本化学有限公司新建化工生产项目，其余资金永久补充流动资金。截止
2013 年 12 月 31 日，公司共转出节余募集资金 62,609,675.13 元，用于永久补充流动资金。
12、 2013 年 12 月 28 日，公司第二届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于使用节余
超募资金永久补充流动资金的议案》，将节余未计划使用的超募资金全部用于永久补充流动资金。
2014 年 1 月 17 日，已完成补充流动资金，实际用于永久补充流动资金金额为 408 万。
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
13、 募集资金使用情况对照表
单位：万元
截至期末 项目达到 截止报告 项目可行
是否已变 募集资金 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募资金 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 期末累计 是否达到 性是否发
更项目(含 承诺投资 累计投入 实现的效
投向 资总额(1) 投入金额 (3)＝ 用状态日 实现的效 预计效益 生重大变
部分变更) 总额 金额(2) 益
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
年产 217 吨医药中间体建 2013 年 04
是 20,597.19 8,890.36 0 8,890.36 100.00% 1,790.75 4,602.84 否 否
设项目 月 30 日
南通雅本化学有限公司新
否 0 6,000 0 6,000 100.00%
建化工生产项目
永久补充流动资金 否 0 5,706.83 0 6,260.97 100.00%
承诺投资项目小计 -- 20,597.19 20,597.19 21,151.33 -- -- 1,790.75 4,602.84 -- --
超募资金投向
收购南通朝霞精细化工有
否 4,800 4,800 0 4,800 100.00%
限公司
向南通雅本缴纳注册资本 否 4,500 4,500 0 4,500 100.00%
预付江苏建农植物保护有
否 10,000 10,000 5,000 10,000 100.00%
限公司股权款
归还银行贷款（如有） -- 4,650 4,650 0 4,650 100.00% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 408 408 100.00% -- -- -- -- --
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
超募资金投向小计 -- 23,950 23,950 5,408 24,358 -- -- -- --
合计 -- 44,547.19 44,547.19 5,408 45,509.33 -- -- 1,790.75 4,602.84 -- --
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 公司于 2011 年 9 月 7 日收到募集资金，2013 年 4 月 30 日完成决算工作，目前已投产。
项目）
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
适用
公司募集资金净额为人民币44,337.35万元，根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为
20,597.19万元，本次超额募集资金为23,740.16万元。
为了提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司生产经营不断拓展的需要，提高公司经济效益，公司第一届董
事会第十三次会议决议，使用部分超额募集资金偿还银行贷款4,650万元。2011年度，已使用超募资金4,650万元偿还银行贷款。
为满足公司发展的要求，公司第一届董事会第十七次会议审议决议，使用超募资金共计4,800万元收购南通朝霞精细化工
有限公司95%的股权。2012年7月10日，已使用超募资金收购南通朝霞精细化工有限公司的股权。
为了有效利用资金及公司后续发展需要，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用超募资金及自有资
金向南通雅本化学有限公司缴纳注册资本的议案》，公司计划拟使用超募资金4,500万元及公司自有资金106,986,003.90元向
超募资金的金额、用途及
南通雅本缴纳注册资本。2012年9月20日，已使用超募资金向南通雅本缴纳注册资本。
使用进展情况
为满足公司发展的要求，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资对外投资农药生产项目的议
案》。公司拟使用超募资金10,000万元与江苏建农农药化工有限公司共同投资“江苏建农植物保护有限公司”。 2012年7月3
日，已向江苏建农农药化工有限公司预付股权款5,000万元。
为满足公司发展的要求，2013年12月28日，公司第二届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于收购江苏建农植物保
护有限公司股权并增资的议案》。2014年1月17日，已使用超募资金5,000万元对江苏建农植物保护有限公司进行了增资。2014
年1月20日，已完成工商变更登记。
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，遵循股东利益最大化原则，满足公司不断扩大经营规模的资金需求，2013
年 12 月 28 日，公司第二届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于使用节余超募资金永久补充流动资金的议案》，将节
余未计划使用的超募资金（截止 2013 年 11 月 30 日并包含利息）全部用于永久补充流动资金。2014 年 1 月 17 日，已完成补充
流动资金，实际用于永久补充流动资金金额为 408 万。
募集资金投资项目实施地
适用
点变更情况
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以前年度发生
2013 年 5 月 7 日，公司第二届董事会第五会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目节余资
金使用计划的议案》，同意公司使用节余募集资金 6,000 万元补充投资子公司南通雅本化学有限公司新建化工生产项目，其余
资金永久补充流动资金。
不适用
募集资金投资项目实施方
式调整情况
适用
公司为保障募集资金投资项目顺利进行，充分考虑了市场环境变化和公司发展战略后，已以自筹资金预先投入募集资金投
募集资金投资项目先期投 资项目“年产 217 吨医药中间体建设项目”。上海上会会计师事务所有限公司出具了《鉴证报告》，截至 2011 年 9 月 6 日止，公
入及置换情况 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 20,938,974.13 元。公司董事会决议以“年产 217 吨医药中间体
建设项目”募集资金 20,938,974.13 元置换预先已投入该项目的自筹资金 20,938,974.13 元。2011 年度，实际已置换 20,938,974.13
元。
适用
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，遵循股东利益最大化原则，满足公司不断扩大经营规模的资金需求，2011
年 12 月 7 日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第九次会议分别决议，使用部分闲置募集资金 4,000 万元暂时补
充流动资金。2011 年度，已使用募集资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 5 月 24 日，上述资金已全部返回至公司募集
资金专户。
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，遵循股东利益最大化原则，满足公司不断扩大经营规模的资金需求，2012
年 5 月 31 日，公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
用闲置募集资金暂时补充 时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金 4,000 万元用于暂时补充流动资金。报告期内，已使用募集资金 4,000 万元暂
流动资金情况 时补充流动资金。2012 年 7 月 27 日，上述资金已全部返回至公司募集资金专户。
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，遵循股东利益最大化原则，满足公司不断扩大经营规模的资金需求，2012
年 7 月 31 日，公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金 11,000 万元用于暂时补充流动资金。2013 年 1 月 7 日，上述资金已全部返
回至公司募集资金专户。
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，遵循股东利益最大化原则，满足公司不断扩大经营规模的资金需求，2013
年 1 月 9 日，公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金 11,000 万元用于暂时补充流动资金。2013 年 5 月 9 日，上述资金已全部返回
至公司募集资金专户。
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
项目实施出现募集资金结 不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
公司募集资金全部使用完毕，相关资金账户已销户。
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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(除特别说明外，货币单位均为人民币元)
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2013 年 5 月 7 日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目节余资金
使用计划的议案》，由于南通雅本的“新建化工生产项目”所需投资金额高于南通雅本注册资本
金额，同意公司将节余募集资金 6,000 万元补充用于上述新建化工生产项目，该笔资金存放于相
应的募集资金专用账户。截止 2013 年 12 月 31 日，实际转出为 6,260.97 万元用于永久补充流动资
金。此次涉及变更用途的募集资金金额为 11,706.83 万元，占公司募集资金总额的 26.40%。本次
募集资金投资项目变更事项已经公司第二届董事会第五次会议、公司第二届监事会第五次会议审
议通过。独立董事发表了独立意见，东方花旗证券有限公司发表了专项核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》及本公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并
及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违
规的情形。
雅本化学股份有限公司
董事会
二〇一四年八月十五日
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