中国国际金融股份有限公司
                      关于雅本化学股份有限公司
                        2018 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限
                                   被保荐公司简称：雅本化学（300261）
公司
保荐代表人姓名：王檑                    联系电话：010-6505 1166

保荐代表人姓名：徐石晏                  联系电话：010-6505 1166


一、保荐工作概述
                     项目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 是
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                             是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                    0次
（2）列席公司董事会次数                      1次
（3）列席公司监事会次数                      0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                            0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                        4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        未发表过非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                        0
（2）报告事项的主要内容                          不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                      不存在
（2）关注事项的主要内容                          不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规             是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                    0 次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期                                    不适用
（3）培训的主要内容                              不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                    无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                    存在的问题                  采取的措施
1.信息披露                                  无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无                     不适用
3．“三会”运作                             无                     不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                     不适用
5.募集资金存放及使用                        无                     不适用
6.关联交易                                  无                     不适用
7.对外担保                                  无                     不适用
8.收购、出售资产                            无                     不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、              无                     不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                            无                     不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心                无                     不适用
技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                      未履行承诺的原因及解决措
    公司及股东承诺事项            是否履行承诺
                                                      施
1．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立
凡、李航首次公开发行或再融资时         是                       不适用
就股份限售所做承诺
2．广发证券股份有限公司、中邮
创业基金管理股份有限公司、广发
                                      是                   不适用
基金管理有限公司关于股份限售
承诺
3．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立
凡、上实上投领华投资基金、王博、      是                   不适用
樊刚关于股份限售的承诺
4．公司实际控制人、控股股东、
董事、高级管理人员关于非公开发
                                      是                   不适用
行摊薄即期回报的填补措施的承
诺
5．公司控股股东及实际控制人关
                                      是                   不适用
于避免同业竞争的承诺
6．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立
                                      是                   不适用
凡、汪新芽一致行动人承诺


四、其他事项
           报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由      未发生变动

                              2018 年 3 月 23 日，中国证监会向保荐机构出具了
                              《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改
                              正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措
                              施的决定》（[2018]60 号），指出保荐机构投行业务
                              开展中在两个新三板推荐挂牌业务中存在对财务、
                              业务等方面核查不充分的情况，在一个 ABS 项目中
2.报告期内中国证监会和本
                              存在对专项计划底层基础资产尽职调查的独立性不
所对保荐机构或者其保荐的
                              足的情况，违反了相关规定。基于此，对保荐机构
公司采取监管措施的事项及
                              采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规
整改情况
                              检查报告的监管措施。
                                   保荐机构收到上述监管措施决定书后，对监管
                              措施决定书中指出的问题高度重视、积极整改，一
                              方面进一步完善相关业务流程、细化尽职调查指引，
                              另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执行统
                              一加强管理，要求相关项目执行团队进一步加强尽
                           职调查以及工作底稿的收集工作，强化质控小组对
                           项目的审核及问责，就相关监管要求、业务规则组
                           织内部培训与案例学习。保荐机构法律合规部拟定
                           了《中国国际金融股份有限公司投资银行业务合规
                           检查工作指引》，进一步加强对相关项目的合规检
                           查，督促项目组加强项目执行质量和项目工作底稿
                           质量。

3.其他需要报告的重大事项   无
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于雅本化学股份有限公司2018年
半年度跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




                        __________________        __________________
                              王檑                        徐石晏




                                              中国国际金融股份有限公司
                                                    2018 年 9 月 14 日