雅本化学:2019年度监事会工作报告2020-04-28
雅本化学股份有限公司
2019年度监事会工作报告
2019年度,雅本化学股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据《公司法》
《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定,本着对全体股东负责
的精神,恪尽职守,认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务,对公司的主要
经营活动、财务状况、重大决策情况以及内部管理等方面进行了核查,并对公司董
事、高级管理人员履行职责情况进行了监督,为企业的规范运作和发展起到了积极
作用。现将2019年度监事会工作情况报告如下:
一、监事会换届选举情况
根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的
规定,公司于2019年2月12日召开第三届监事会第二十九次会议、于2019年3月1日召
开2019年第二次临时股东大会,选举产生了第四届监事会非职工代表监事成员。公
司职工代表大会选举产生了第四届监事会职工代表监事,与经股东大会选举产生的
两名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会,任期为自股东大会选举通过之日
起三年。报告期内,公司顺利完成了监事会的提前换届选举。
一、监事会会议情况
报告期内,公司共召开了9次监事会,会议情况如下:
序号 届次 召开时间 会议议案
1、《关于公司及子公司 2019 年度向银行申
请综合授信的议案》
2、《关于公司为子公司提供担保及子公司
互相担保的议案》
第三届监事会第二十
1 2019年1月8日 3、《关于部分募投项目延期的议案》
八次(临时)会议
4、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》
5、《关于使用部分暂时闲置募集资金用于
现金管理的议案》
第三届监事会第二十 《关于监事会换届选举暨提名第四届监事
2 2019年2月12日
九次会议 会非职工代表监事候选人的议案》
1、《关于选举公司第四届监事会主席的议
第四届监事会第一次
3 2019年3月5日 案》
(临时)会议
2、《关于公司为子公司提供担保的议案》
1、《关于 2018 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于 2018 年度财务决算报告的议案》
3、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》
4、《关于 2018 年年度报告全文及其摘要的
议案》
第四届监事会第二次 5、《关于 2018 年度内部控制自我评价报告
4 2019年4月18日
会议 的议案》
6、《关于 2018 年募集资金存放与使用情况
的专项报告的议案》
7、《关于重大资产重组业绩承诺实现情况
的议案》
8、《关于聘请 2019 年度审计机构的议案》
第四届监事会第三次
5 2019年4月25日 《关于2019年第一季度报告全文的议案》
会议
1、《关于 2019 年半年度报告全文及其摘要
的议案》
2、《关于 2019 年半年度利润分配预案的议
案》
3、《关于 2019 年半年度公司募集资金存放
第四届监事会第四次
6 2019年8月20日 与使用情况的专项报告的议案》
会议
4、《关于部分募投项目重新论证并延期的
议案》
5、《关于募投项目结项并注销募集资金专
户的议案》
6、《关于会计政策变更的议案》
第四届监事会第五次
7 2019年9月20日 《关于参与设立产业投资基金的议案》
(临时)会议
1、《关于投资建设酶制剂及绿色研究院项
第四届监事会第六次 目的议案》
8 2019年10月10日
会议 2、《关于投资建设年产 500 吨左乙拉西坦
等原料药项目的议案》
第四届监事会第七次
9 2019年10月23日 《关于2019年第三季度报告全文的议案》
会议
三、监事会对2019年度公司运作之独立意见
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事会成员认真履行职责,列席股东大会和董事会,对公司股
东大会、董事会重大经营决策的决策程序,董事会对股东大会决议的执行情况,以
及公司董事和高级管理人员履行职责情况等进行了严格的监督,认为:公司建立了
较为完善的法人治理结构和内部控制制度,本年度,公司股东大会、董事会会议的
召集召开符合规定,决策合法有效;公司董事、高级管理人员勤勉尽责。未发现有
违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和
审核,认为公司财务状况良好、财务制度健全、会计无重大遗漏和虚假记载。大华
会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的2019年度审计报告真实、
准确地反映公司的财务状况和经营成果。
(三)募集资金使用情况
报告期内,监事会对募集资金存放与使用情况进行了检查,认为:公司募集资
金管理和使用严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等文件执行,相关事项合法履行审议
程序,及时履行信息披露义务,公司能够对募集资金的存放与使用进行有效管理,
不存在违规使用募集资金的情形。
(四)关联交易情况
监事会对2019年度的关联交易进行了核查,认为:公司2019年度发生的关联交
易是公司正常生产经营所必须,决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等
相关规定,关联交易的价格公平合理,不存在损害公司和股东特别是中小股东利益
的情形。
(五)2019年度公司内部控制及自我评价报告的情况
监事会对公司2019年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了核查,认为:公司已根据自身的实际情况和法律法规要求,建立了较
为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,公司的法人治理、生产经营、信息披
露和重大事项等活动均严格按照公司内控制度的规定进行,保证了公司各项业务的
健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效。公
司《2019年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体
系建立、完善和运行的实际情况。
四、2020年监事会工作计划
2020年,监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政
策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。
雅本化学股份有限公司
监事会
二〇二〇年四月二十四日