中国国际金融股份有限公司
关于雅本化学股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：雅本化学
保荐代表人姓名：王檑 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：徐石晏 联系电话：010-6505 1166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
①2019 年 11 月 5 日
（2）培训日期
②2019 年 12 月 18 日
①信息披露
（3）培训的主要内容 ②募集资金管理
③保荐机构持续督导工作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
信息披露存在不及时情
1、督促雅本化学及相关
形：2019 年 2 月 26 日，
信息披露义务人认真学
雅本化学子公司南通雅
习信息披露规则，严格
本废水处理区域发生安
按照交易所规则要求及
全事故；3 月 18 日，南
时向交易所报告并披露
1.信息披露 通雅本停产；4 月 10 日，
相关重大风险事项；2、
雅本化学披露《关于公司
2019 年 11 月对雅本化
子公司发生安全事故的
学董事、监事、高级管
公告》；10 月 24 日，深
理人员等相关人员进行
交所向公司及相关当事
专门培训
人给予通报批评的处分
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
2
经营业绩下降：2019 年 2 1、督促南通雅本积极配
月，公司子公司南通雅本 合南通有关政府部门的
发生安全事故导致停产， 调查，按照有关部门的
雅本化学产品的产量受 整改意见进行整改，认
到较大影响，2019 年上 真排除各类隐患，开展
半年公司营业收入、营业
生产设备的维护和检修
11.其他（包括经营环境、业务发 利润、净利润与上年同期
工作，加强作业现场安
展、财务状况、管理状况、核心技 相比大幅下降，营业收入
全管理，切实提高各级
术等方面的重大变化情况） 比去年同期下降
管理人员和员工的安全
23.12%；营业利润比去年
意识和责任；2、督促雅
同期下降 31.66%；利润
本化学加强公司及下属
总额为比去年同期下降
79.72%；归属于公司股东 各子公司对外部项目承
的净利润为 683.4 万元， 包商的安全监督管理，
比去年同期下降 91.13% 杜绝类似事故再次发生
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 行 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
承诺 施
1．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、
李航首次公开发行或再融资时就股份 是 不适用
限售所做承诺
2．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、
上实上投领华投资基金、王博、樊刚 是 不适用
关于股份限售的承诺
3．公司实际控制人、控股股东、董事、
监事、高级管理人员关于非公开发行 是 不适用
摊薄即期回报的填补措施的承诺
4．公司控股股东及实际控制人关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
5．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、
是 不适用
汪新芽一致行动人承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
3
1、监管措施情况：2019 年 7 月 4 日，中国证监
会向中国国际金融股份有限公司（以下简称“本
保荐机构”）出具了《关于对中国国际金融股份
有限公司采取出具警示函监管措施的决定》
（[2019]17 号），因本保荐机构作为保荐机构在
某科创板首次公开发行股票项目申请过程中，
未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注
册申请文件，违反了相关规定，中国证监会决
定对本保荐机构予以出具警示函的行政监管措
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 施；
机构或者其保荐的公司采取监管措施 2、整改情况：本保荐机构收到上述监管措施决
的事项及整改情况 定书后，高度重视，对在执行的科创板首次公
开发行股票并上市项目开展全面自查，并启动
对投行业务内部控制制度及流程的全面自查和
整改工作，主要采取的整改措施包括及时更正
了所涉项目的申报文件，并在投资银行部内部
进行通报和提醒；投资银行部质控团队及内核
部分别重申了内控制度要求，加强内部审核及
申报环节的内部控制及管理；加强对保荐代表
人、项目组及项目人员的管理；进行内部问责
并完善问责机制等。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于雅本化学股份有限公司 2019
年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
__________________ __________________
王檑 徐石晏
中国国际金融股份有限公司
2020 年 5 月 14 日
5