雅本化学股份有限公司            董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度




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 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度



                                 第一章 总 则


       第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的
管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板股票上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文件以
及《雅本化学股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制
度。
       第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的
规定，不得进行违法违规的交易。
       第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还
包括记载在其信用账户内的本公司股份。


                              第二章 信息申报与披露


       第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（下称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、
担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
       （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
       （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

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       （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2个交易日内；
       （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
       （五）深交所要求的其他时间。
       以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
       第五条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结
算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人
员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
       第六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
       第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份予以锁定。公司上市已满一年的，董事、监事、高级管理人
员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增
的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可
转让股份的计算基数。上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户
内新增的本公司股份，按100%自动锁定。
       第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司
按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
       第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股
份。
       第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种
的2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。
       公告内容包括：
       （一）上年末所持本公司股份数量；

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     （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
     （三）本次变动前持股数量；
     （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
     （五）变动后的持股数量；
     （六）深交所要求披露的其他事项。
     公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所可
以在其指定网站公开披露以上信息。
     第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
     第十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规
定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，
或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当
收回其所得收益，但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股
份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。并及时披露以下内容：
     （一）相关人员违规买卖股票的情况；
     （二）公司采取的补救措施；
     （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
     （四）深交所要求披露的其他事项。
     前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
     上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的，
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
     第十三条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守
相关规定并向深交所申报。


                   第三章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定


     第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种

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前，应当在买卖前三个交易日内将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，由董事
会秘书具体负责确认。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，
对该买卖行为是否符合信息披露规定进行判断，之后及时书面方式通知拟进行买卖
的董事、监事和高级管理人员，并按规定履行信息披露义务。
       第十五条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基
数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度
可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，
按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度
可转让股份额度即为其持有公司股份数。因上市公司公开或非公开发行股份、
实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、
行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司进行权益分派导
致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数
量。
       第十六条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分
公司可根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所的要
求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
       第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
       董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
       第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和
中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、
监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁
定。
       第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

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     第二十条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全
部锁定，到期后将其所持公司无限售条件股份全部自动解锁。
     第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间
不得买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
     （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
     （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
     （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大
影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
     （四）深交所规定的其他期间。
     第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下
不得转让：
     （一）本公司股票上市交易之日起一年内，但该次股票发行的招股说明书和
上市公告书另有限制性规定的，从其规定；
     （二）公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
     （三）公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限
内的；
     （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
     第二十三条 若《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公
司股票规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它
限制转让条件，应遵守《公司章程》的规定，并及时向深圳证券交易所申报。中
国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定的锁定比例锁定股份。
     第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
     （一）公司董事、监事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
     （二）公司董事、监事和高级管理人员控制的法人或其他组织；
     （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
     （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人

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或其他组织。


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       第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人
或其他组织、持有公司股份5%以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此
所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对
相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
       第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份，并
受到监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案的，给公司造成影响，可要求其
引咎辞职。
       第二十七条 公司董事、监事或高级管理人员买卖公司股份行为严重触犯相
关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司将交由相关监管部门处罚。


                                  第五章 附 则


       第二十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统
一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情
况。
       第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。




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