洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
洛阳隆华传热节能股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014－035
2014 年 04 月
1
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李占明、主管会计工作负责人张国安及会计机构负责人(会计主
管人员)王晓凤声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 199,664,644.98 108,192,364.19 84.55%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 17,605,885.15 13,425,401.91 31.14%
经营活动产生的现金流量净额（元） -30,421,007.04 7,780,322.41 -491%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.1594 0.0476 -434.87%
股）
基本每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.5%
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.5%
加权平均净资产收益率（%） 1.23% 1.44% -0.21%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.14% 1.28% -0.14%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 2,098,254,758.63 2,053,371,233.76 2.19%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,443,874,592.58 1,425,393,707.43 1.3%
归属于公司普通股股东的每股净资产
7.5669 7.47 1.3%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 36,642.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,400,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -5,976.50
减：所得税影响额 214,599.84
合计 1,216,065.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、规模迅速扩大带来的管理风险
自上市以来，公司的资产规模、产销规模、人员规模持续扩大。截至报告期末，公司已拥有三家全资子公司、两家控股
子公司和一家参股公司；同时，随着销售区域的不断扩大以及对外投资项目的实施，员工人数也不断增加。公司的快速发展
对经营决策和管理活动的开展、人力资源管理、风险控制等方面的管理要求越来越高，公司若不能及时提高管理能力和水平，
储备经营和管理人才，公司将面临管理模式、人才储备、技术创新、市场开拓等方面的挑战，使公司面临一定的管理风险。
公司高度重视外部市场环境的变化及行业政策变化，公司将紧紧围绕年初制定的战略方案，不断创新管理机制，提高科
学决策水平，加大人才的引进、培养和储备，在充分研究各方因素的基础上，力争在研发、生产、营销等各业务系统实现前
瞻性安排，实现跨越发展。
2、客户工程项目延期的风险
公司下游行业新建或改造工程项目投资金额大、周期长，不仅投资决策非常慎重，而且在项目建设进程中存在诸多不确
定因素可能导致工程延期。冷却（凝）设备属于非标准产品，价值高、体积较大、移动仓储成本较高、完工后需要较大的场
地存放，若完工后不能按时运送和移交，将导致公司存货余额和仓储成本增加、资金流动速度下降；如果客户工程项目集中
出现延期现象，甚至可能影响公司后续产品的正常生产。因此客户工程项目延期将会使公司生产经营受到影响，本公司可能
会面临客户工程项目延期风险。
针对此风险因素，公司将会慎重选择工程项目，尤其是选择毛利率较高的项目，同时进一步加强工程项目管理，提高项
目管理水平。与客户签订销售合同后，公司将及时跟踪客户工程进展情况，根据客户工程项目的进展情况与客户进行充分沟
通，并按照沟通结果调整公司的产品生产计划，尽量消除和缓解客户工程项目延期对公司生产经营的影响。
3、应收账款风险
由于公司业务正处于快速增长阶段，合同执行期及结算周期较长，应收账款数额增加有可能存在坏账的风险。公司通过
完善信用制度，规范信用期限，调整收账政策，强化应收账款管理，加大应收账款责任制追究力度，优化业务人员在收款工
作方面的考评和奖惩机制。
4、主要原材料价格波动的风险
本公司生产所需要的主要原材料为各类钢材（包括不锈钢和碳钢），存在价格波动较大的情况。公司生产所需各类钢材
价格的大幅度波动，将对公司产品的生产成本产生直接影响，本公司存在原材料价格大幅上涨对未来经营业绩产生不利影响
的风险。公司目前采取“以销定产”的经营模式，通常在签订销售订单前会先向原材料供应商询价，在此基础上计算出投标价
格；一般情况下在签订销售订单后即组织原材料采购，以保证每一个订单的合理利润，因此公司的经营模式有利于缓解原材
料价格的变动对公司生产经营的影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,173
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李占明 境内自然人 13.1% 25,000,000 25,000,000
李占强 境内自然人 13.1% 25,000,000 25,000,000
4
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李明强 境内自然人 13.1% 25,000,000 25,000,000
李明卫 境内自然人 13.1% 25,000,000 25,000,000
杨媛 境内自然人 4.69% 8,946,843 8,946,843
樊少斌 境内自然人 3.75% 7,148,676 7,148,676
中国建设银行－
华宝兴业新兴产
境内非国有法人 1.31% 2,500,000 0
业股票型证券投
资基金
中国银行－华泰
柏瑞盛世中国股
境内非国有法人 1.21% 2,314,101 0
票型开放式证券
投资基金
刘岩 境内自然人 1.17% 2,227,500 1,670,625
董晓强 境内自然人 1.17% 2,227,500 1,670,625
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国建设银行－华宝兴业新兴产
2,500,000 人民币普通股 2,500,000
业股票型证券投资基金
中国银行－华泰柏瑞盛世中国股
2,314,101 人民币普通股 2,314,101
票型开放式证券投资基金
何雪萍 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
中国农业银行－华夏复兴股票型
1,905,375 人民币普通股 1,905,375
证券投资基金
中国农业银行－益民创新优势混
1,600,751 人民币普通股 1,600,751
合型证券投资基金
中国工商银行－银华成长先锋混
1,542,340 人民币普通股 1,542,340
合型证券投资基金
交通银行－长城久富核心成长股
1,535,101 人民币普通股 1,535,101
票型证券投资基金(LOF)
中国工商银行-银华和谐主题灵活
1,445,699 人民币普通股 1,445,699
配置混合型证券投资基金
中国银行－银华优势企业（平衡
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
型）证券投资基金
交通银行－融通行业景气证券投
720,000 人民币普通股 720,000
资基金
上述股东关联关系或一致行动的 公司股东李占明、李占强、李明强、李明卫四人为兄弟关系，上市时已共同签署《一致
说明 行动协议》，并且为公司的共同实际控制人。
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参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2014 年 9 月 16
李占明 25,000,000 0 0 25,000,000 首发承诺限售
日
2014 年 9 月 16
李占强 25,000,000 0 0 25,000,000 首发承诺限售
日
2014 年 9 月 16
李明卫 25,000,000 0 0 25,000,000 首发承诺限售
日
2014 年 9 月 16
李明强 25,000,000 0 0 25,000,000 首发承诺限售
日
在任职期间每年
董晓强 1,957,500 556,875 0 1,400,625 高管锁定股
可上市流通 25%
在任职期间每年
刘岩 1,957,500 556,875 0 1,400,625 高管锁定股
可上市流通 25%
股权激励对象 自授予日起 24 个
3,320,000 0 0 3,320,000 股权激励限售
（51 名） 月后分三期行权
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
杨媛 8,946,843 0 0 8,946,843
限售 月后分三期解限
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
樊少斌 7,148,676 0 0 7,148,676
限售 月后分三期解限
北京中海盈创投
非公开发行承诺 2016 年 11 月 6
资管理中心（有 2,114,358 0 0 2,114,358
限售 日
限合伙）
宁波华建风险投 非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
1,418,737 0 0 1,418,737
资有限公司 限售 日
北京嘉华创业投 非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
1,182,281 0 0 1,182,281
资有限公司 限售 日
中国风险投资有 非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
1,135,539 0 0 1,135,539
限公司 限售 日
北京中海创业投 非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
1,064,052 0 0 1,064,052
资有限公司 限售 日
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
戴云帆 1,036,558 0 0 1,036,558
限售 月后分三期解限
6
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非公开发行承诺 自上市日起 12 个
王建强 624,134 0 0 624,134
限售 月后分三期解限
宁波加美博志投
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
资管理中心（有 613,136 0 0 613,136
限售 月后分三期解限
限合伙）
非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
王小鑫 591,140 0 0 591,140
限售 日
非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
何芝娟 591,140 0 0 591,140
限售 日
非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
吴永建 252,953 0 0 252,953
限售 日
非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
国俊华 252,953 0 0 252,953
限售 日
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
吴召坤 134,725 0 0 134,725
限售 月后分三期解限
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
谢长血 134,725 0 0 134,725
限售 月后分三期解限
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
朱保成 65,987 0 0 65,987
限售 月后分三期解限
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
郭同华 57,739 0 0 57,739
限售 月后分三期解限
北京中海思远投
非公开发行承诺 2014 年 11 月 6
资管理中心（有 49,490 0 0 49,490
限售 日
限合伙）
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
魏长良 46,741 0 0 46,741
限售 月后分三期解限
非公开发行承诺 自上市日起 12 个
郭银元 32,993 0 0 32,993
限售 月后分三期解限
合计 134,729,900 1,113,750 0 133,616,150 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、合并资产负债表项目大幅变动情况及原因说明
（1）应收票据报告期末为4,229.93万元，较年初减少35.28%，主要原因为报告期采用票据结算增加所致。
（2）长期应收款报告期末为80.20万元，较年初增加319.16%，主要原因滨海BT项目投入增加所致。
（3）长期待摊费用报告期末为109.51万元，较年初增加105.42%，主要原因为厂外道路建设费用增加所致。
（4）短期借款报告期末为6,100.00万元，较年初增加237.12%，主要原因为增加贷款所致。
（5）应交税费报告期末为1,212.27万元，较年初减少36.88%，主要原因为应交增值税和应交所得税减少所致。
2、合并利润表项目1－3月大幅变动情况及原因说明
（1）报告期营业收入为19,966.46万元，较上年同期增加84.55%，主要原因为公司业务规模扩大，中电加美收入并入。
（2）报告期营业成本为14,161.26万元，较上年同期增加86.10%，主要原因为报告期收入增长致使成本相应增长。
（3）报告期营业税金为67.81万元，及附加较上年同期增加100%，主要原因为上年同期加大原材料采购,进项税增加,增值税
负减少所致。
（4）报告期销售费用为1,528.67万元，较上年同期增加44.03%，主要原因为公司业务规模扩大，中电加美销售费用并入。
（5）报告期管理费用为2,235.05万元，较上年同期增加128.66%，主要原因为合并范围扩大所致，中电加美管理费用并入。
（6）报告期财务费用为－55.46万元，较上年同期减少81.22%，主要原因是募集资金定期存款减少，银行贷款增加利息支出
所致。
3、合并现金流量表项目1－3月大幅变动情况及原因说明
（1）报告期经营活动产生的现金流量净额为-3,042.10万元，较上年同期减少491.00%，主要原因是本报告期应付票据到期支
付，业务量增大投标保证金、履约保证金支出增加所致。
（2）报告期投资活动产生的现金流量净额为-3,258.74万元，较上年同期减少43.08%，主要原因是公司募投项目、重型压力
容器建设项目结束，投入减少所致。
（3）报告期筹资活动产生的现金流量净额为4,240.23万元，较上年同期增加100%，主要原因是本报告期向银行贷款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
（一）报告期内总体经营情况回顾
报告期内，公司继续贯彻“节能、环保和投资运营”的发展战略，紧紧围绕2014年的发展规划，针对企业转型、产品升级、
市场拓展、管理提升等方面积极开展工作。报告期内，由于公司合并范围扩大、品牌形象的提升和行业内竞争优势的增强，
2014年第一季度公司业绩持续保持稳定增长。当季公司实现销售收入、营业利润和归属于上市公司股东的净利润分别为
19,966.46万元、1,984.30万元和1,760.59万元，同比增速分别为84.55%、38.66%和31.14%。
报告期内，公司的主要经营情况概述如下：
1、体制创新方面：报告期内，公司在技术、生产、营销、服务保障等多方面进行了深化改革，有效的整合资源，放权
明责，最大限度地调动全体员工的积极性，以进一步满足市场的需求。
2、技术创新方面：为适应企业发展，提升技术研发能力和效率，报告期内，公司加大研发投入力度，技术人员不断尝
试新材料在产品中的应用和新产品的开发，强化选题、立项及项目评审工作。报告期内，公司获批“河南省工业传热节能技
术院士工作站”；公司新获专利4项；公司的“蒸发式冷却（凝)器装置”入选国家鼓励的工业节水工艺、技术和装备目录（第
一批）。
3、投资方面：报告期内，公司使用超募资金向全资子公司北京中电加美环保科技有限公司增资，保证了双方更多项目
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能够同时开展，使并购产生的协同效应转化为公司业务规模的增加和业绩的提升；同时，使用超募资金合资设立上海开山隆
华节能技术有限公司，合资公司的设立，为提升公司产品的性能提供了有利条件和良好的平台，提高合资双方产品组合应用
的效果，有利于通过产品的升级换代为客户提供更优质的产品及服务。
（二）下一步展望
在资源节约、环境友好的基本国策背景下，随着国家对于节约用水、节能降耗、清洁生产方面的政策和措施不断加强带
来的发展机遇，公司将继续加大研发投入，推进科技创新，整合公司相关产业链的人才与技术等资源，激发员工的创新意识
和进取精神，构建与公司发展相适应的多层次专业人才梯队，有序推进公司战略发展规划，使公司经营业绩和规模保持稳步
增长，为股东带来稳定的投资回报，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
截至2014年3月31日，公司在手重大的订单有：
（一）2012年3月9日与洛阳中重发电设备有限责任公司签订了《恒源项目3×200MW复合型空冷系统订货合同》，合同
金额为人民币12,163.60万元。截至3月31日已收到合同预付款及投料款共计2,432.72万元，目前第一套产品已经制作完毕，部
分已交付安装。此合同因业主方工程进度缓慢而延迟交货。
（二）2012年8月7日与西安陕鼓工程技术有限公司签订了《府谷县恒源煤焦电化有限公司甲醇及LNG项目配套空冷岛合
同》，合同金额为人民币5,174.40万元。截至3月31日已收到合同预付款517.44万元，目前已投料生产。此合同因业主方工程
进度缓慢而延迟交货。
（三）2013年11月7日与滨海县水务发展有限公司、北京朗新明环保科技有限公司签订《滨海县区域供水和县城污水处
理厂迁建工程项目关于引入BT联合实施方协议》，合同额126,000.00万元，2013年11月13日，公司投资100万元设立滨海居
善水务发展有限公司，作为本次BT项目的项目公司，并设立相关机构来组织管理该项目的具体实施工作，该工程项目部分
标段已开工。
（四）2013年12月23日，公司中标神华宁夏煤业集团有限责任公司的400万吨/年煤炭间接液化项目，金额为人民币
3,023.00万元，合同于2014年1月签订，该合同已投料生产。
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
公司产品大部分是非标产品，全部采用订单式生产。截至2014年3月31日，未执行的合同金额为269,506.51万元，其中制
冷行业1,366.15万元，化工行业62,036.20万元，钢铁行业8,156.60万元，电力行业69,463.16万元，BT项目126,000.00万元，其
他行业2,484.40万元。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大供应商 金额 2013年度前五大供应商 金额
前五大供应商采购金额合计 28,101,302.91 前五大供应商采购金额合计 98,214,434.17
占公司全部采购金额比例 20.50% 占公司全部采购金额比例 21.05%
报告期内公司前五名供应商发生变更，主要原因是：上游客户大多为钢铁行业，企业数量较多，选择性较强，公司可以不
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断寻求合适的供应商进行采购业务，前五名供应商的变化，不会对公司未来的经营产生影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大客户 金额 2013年度前五大客户 金额
前五大客户收入合计 71,791,361.28 前五大客户收入合计 121,667,540.61
占公司主营业务收入比例 35.96% 占公司主营业务收入比例 16.69%
报告期内公司前五名客户发生变更，主要原因是：下游客户除中国一拖集团有限公司为购买产品配套件，其他客户购买目
的为固定资产投资，客户的变更对公司未来的经营没有影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
依据董事会制定的战略目标，公司较好的完成了一季度的经营计划。
见本章节“二、业务回顾与展望”内容。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节之“二”重大风险提示内容。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
不适用 不适用 不适用 不适用
诺
收购报告书
或权益变动
不适用 不适用 不适用 不适用
报告书中所
作承诺
资产重组时
不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
本公司共同 （一）公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺本公司共同控股股东及实际控制
控股股东及 人李占明、李占强、李明卫、李明强承诺：股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 报告期内，公司
实际控制人 在本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该股份。同时，担任公司董事、高级管理人员的股东 上述股东均遵
自承诺之日起至
李占明、李 李占明、李占强、李明卫、李明强、董晓强、刘岩承诺：在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持 2011 年 09 月 16 日 守以上承诺，未
承诺履行完毕。
占强、李明 有公司股份总数的 25%；在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不 有违反上述承
首次公开发 卫、李明强 转让其直接持有的公司股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离 诺的情况。
行或再融资 承诺 职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。
时所作承诺 本公司共同
报告期内，公司
控股股东及
（二）避免同业竞争的承诺为避免今后可能发生的同业竞争，最大限度地维护公司的利益，保证公司的 上述股东均遵
实际控制人
正常经营，公司控股股东、实际控制人李占明、李占强、李明卫、李明强分别出具了《关于避免同业竞 2011 年 09 月 16 日 长期有效 守承诺，没有发
李占明、李
争的承诺函》。 生与公司同业
占强、李明
竞争的行为。
卫、李明强
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承诺
本公司共同
（三）关于住房公积金承诺公司控股股东、实际控制人李占明、李占强、李明卫、李明强已出具承诺，
控股股东及 报告期内，公司
如隆华传热将来被任何有权机构要求补缴全部或部分社会保险费用和/或因此受到任何处罚或损失，李占
实际控制人 上述股东均遵
明、李占强、李明卫、李明强将代隆华传热承担全部费用，或在隆华传热必须先行支付该等费用的情况
李占明、李 2011 年 09 月 16 日 长期有效 守以上承诺，未
下，及时向隆华传热给予全额补偿，以确保不会给隆华传热造成额外支出及遭受任何损失，不会对隆华
占强、李明 有违反上述承
传热的生产经营、财务状况和盈利能力产生重大不利影响。李占明、李占强、李明卫、李明强就上述承
卫、李明强 诺的情况。
诺承担连带责任。
承诺
本公司共同
（四）关于劳务派遣的承诺公司共同控股股东及实际控制人李占明、李占强、李明卫、李明强承诺：如
控股股东及 报告期内，公司
果因公司发行上市前发生的使用劳务派遣用工的事项，劳务派遣单位与被派遣劳动者就工资、社会保险
实际控制人 上述股东均遵
的缴纳等事项发生法律纠纷的，本人将与劳务派遣单位承担连带赔偿责任，并无条件全额承担由上述事
李占明、李 2011 年 09 月 16 日 长期有效 守以上承诺，未
项产生的公司支付的或应由公司支付的所有相关款项和费用。 如果因公司发行上市后发生的使用劳务派
占强、李明 有违反上述承
遣用工的事项，劳务派遣单位与被派遣劳动者就工资、社会保险的缴纳等事项发生法律纠纷的，公司将
卫、李明强 诺的情况。
与劳务派遣单位承担连带赔偿责任。
承诺
（五）关联交易承诺公司出具承诺，向销售货物方福格森销售金额 2011 年度不超过 600 万元，2012 年度 报告期内，公司
自承诺之日起至
本公司承诺 不超过 400 万元，2013 年起不再交易，且上市后不收购福格森；出具承诺之日起将不再与供应商智明铸 2011 年 09 月 16 日 遵守了所做的
承诺履行完毕
造发生关联交易，上市后也不收购智明铸造。 承诺。
其他对公司
中小股东所 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。
及下一步计
划（如有）
12
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 61,073.54
本季度投入募集资金总额 5,823.84
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 53,465.15
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 本报告 截止报告期 项目可行性
募集资金承诺 调整后投 本报告期投 项目达到预定可使 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部分 计投入金额 进度(%)(3)＝ 期实现 末累计实现 是否发生重
投资总额 资总额(1) 入金额 用状态日期 计效益
变更) (2) (2)/(1) 的效益 的效益 大变化
承诺投资项目
高效复合型冷却（凝）器扩产
否 21,195.9 22,475.3 1,908.68 17,100.53 76.09% 2013 年 12 月 31 日 521.87 521.87 是 否
项目
研发中心扩建项目 否 3,201.75 3,201.75 15.16 1,664.62 51.99% 2013 年 12 月 31 日 0 0是 否
承诺投资项目小计 -- 24,397.65 25,677.05 1,923.84 18,765.15 -- -- 521.87 521.87 -- --
超募资金投向
成立乾纳隆华传热科技（北京）
否 3,000 100% 2012 年 03 月 09 日 -28.44 -70.19 是 否
有限公司
增资北京中电加美环保科技有
否 3,900 17,400 100% 2014 年 03 月 05 日 472.19 2,514.85 是 否
限公司
归还银行贷款（如有） -- 3,000 100% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 11,300 100% -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 3,900 34,700 -- -- 443.75 2,444.66 -- --
合计 -- 24,397.65 25,677.05 5,823.84 53,465.15 -- -- 965.62 2,966.53 -- --
未达到计划进度或预计收益的 不适用
13
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
适用
本公司募集资金净额为 61,073.54 万元，其中超募资金 36,675.89 万元。具体使用情况如下：
1、2011 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久性补充流动资金的议案》，同意
公司使用超募资金 5,000.00 万元，用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金，其中 3,000.00 万元用于偿还银行贷款，2,000.00 万元用于永久性补充流动
资金。同时审议通过了《关于使用部分超募资金在北京设立全资子公司的议案》，使用超募资金 3,000.00 万元在北京设立全资子公司。
2、2012 年 5 月 8 日，经 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2,300.00 万元
超募资金的金额、用途及使用 永久性补充流动资金；同时审议通过《关于调整高效复合型冷却（凝）器扩产项目的议案》，同意公司使用超募资金 1,279.40 万元补充该募投项目金额。
进展情况 3、2013 年 4 月 16 日，经 2012 年度股东大会审议通过《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 4,000.00 万元永久性补
充流动资金。
4、2013 年 10 月 8 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过使用超募资金 13,500.00 万元支付重大资产重组现金对价。
5、2013 年 11 月 25 日，公司 2013 年第三次临时股东大会审议通过使用超募资金 3,000.00 万元永久性补充流动资金。截至报告期末上述项目均已实施完
毕。
6、2014 年 2 月 8 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过使用超募资金 3,900.00 万元向全资子公司增资，同时审议通过使用超募资金 2,500.00 万
元合资设立上海开山隆华节能技术有限公司；本报告期内累计投资 3,900.00 万元。
适用
募集资金投资项目实施地点变 以前年度发生
更情况 为了合理调配资源，降低管理成本，2012 年 2 月 26 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，将“研发中
心扩建项目”地点由原地点洛阳空港产业集聚区（孟津县麻屯镇卢村境内、机场路南侧）变更为位于洛阳空港产业集聚区小浪底专线东的公司老厂区内。
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
适用
募集资金投资项目先期投入及
2011 年 10 月 21 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，全体董事一致同意公司使
置换情况
用募集资金 2,754.24 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，已置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动 不适用
14
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
资金情况
适用
项目实施出现募集资金结余的
募投项目已完工，部分项目仍在结算，根据投资进度，募集资金尚未使用完毕，结余的原因为：募投项目实际建设时对原项目申报时的工艺路线进行了
金额及原因
调整和优化，工程建设成本低于预期计划，另经充分考证，用国产设备替代进口设备，使得采购成本得到有效控制。
尚未使用的募集资金用途及去
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户，公司将有计划的投资于与主营业务相关的营运资金项目。
向
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
无
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2014年3月4日，公司2013年度股东大会审议通过《关于2013年度利润分配方案及资本公积金转增股本预案》，以截至2013年12月31日的公司总股本190,814,900股为基数，每
10股派发现金股利1.60元（含税），共计派发现金股利30,530,384.00元，同时以190,814,900股为基数向全体股东每10股转增10股，共计转增190,814,900股。上述权益分派工作于2014
年4月3日实施完毕。
公司利润分配政策的制定和执行情况符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关决策程序和机制完备，独立董事发表了独立意见，中小股
东的合法权益得到充分维护。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
不适用
15
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：洛阳隆华传热节能股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 284,252,098.44 312,887,638.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 42,299,928.91 65,356,055.02
应收账款 675,717,936.72 637,271,088.42
预付款项 54,519,789.64 46,403,772.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 289,780.56 326,638.12
应收股利
其他应收款 32,682,483.09 28,717,990.88
买入返售金融资产
存货 330,902,557.27 310,590,263.66
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,875.87 82,410.94
流动资产合计 1,420,678,450.50 1,401,635,857.13
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 802,048.73 191,345.42
长期股权投资 13,909,736.35 14,036,423.90
16
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 297,070,734.92 297,660,822.19
在建工程 67,402.00 67,402.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 113,671,968.32 88,365,396.31
开发支出
商誉 242,052,699.83 242,052,699.83
长期待摊费用 1,095,145.16 533,115.19
递延所得税资产 8,906,572.82 8,828,171.79
其他非流动资产
非流动资产合计 677,576,308.13 651,735,376.63
资产总计 2,098,254,758.63 2,053,371,233.76
流动负债：
短期借款 61,000,000.00 18,094,426.54
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 85,030,713.00 110,926,099.44
应付账款 245,512,432.00 247,560,940.44
预收款项 201,497,717.90 183,594,604.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,153,568.75 6,857,459.32
应交税费 12,122,658.48 19,205,476.05
应付利息
应付股利 2,578,800.00 2,578,800.00
其他应付款 25,698,363.57 24,233,439.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
17
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 639,594,253.70 613,051,245.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 8,285,472.82 8,654,975.13
其他非流动负债
非流动负债合计 8,285,472.82 8,654,975.13
负债合计 647,879,726.52 621,706,220.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 190,814,900.00 190,814,900.00
资本公积 970,218,274.25 969,343,274.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 28,760,011.29 28,760,011.29
一般风险准备
未分配利润 254,081,407.04 236,475,521.89
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,443,874,592.58 1,425,393,707.43
少数股东权益 6,500,439.53 6,271,305.46
所有者权益（或股东权益）合计 1,450,375,032.11 1,431,665,012.89
负债和所有者权益（或股东权益）总
2,098,254,758.63 2,053,371,233.76
计
法定代表人：李占明 主管会计工作负责人：张国安 会计机构负责人：王晓凤
2、母公司资产负债表
编制单位：洛阳隆华传热节能股份有限公司
单位：元
18
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 152,264,168.20 204,528,003.06
交易性金融资产
应收票据 29,899,929.00 40,548,225.80
应收账款 424,757,803.97 397,841,733.91
预付款项 11,420,607.96 13,135,787.82
应收利息 289,780.56 311,155.56
应收股利
其他应收款 15,873,785.45 14,081,114.19
存货 253,204,903.56 238,966,905.71
一年内到期的非流动资产 30,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 917,710,978.70 909,412,926.05
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 648,409,736.35 609,536,423.90
投资性房地产
固定资产 260,899,064.02 261,625,834.09
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 55,098,072.46 27,442,569.81
开发支出
商誉
长期待摊费用 747,493.60 100,946.55
递延所得税资产 5,958,965.46 5,813,594.28
其他非流动资产
非流动资产合计 971,113,331.89 904,519,368.63
资产总计 1,888,824,310.59 1,813,932,294.68
流动负债：
短期借款 60,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 52,680,000.00 79,950,000.00
应付账款 175,370,626.25 159,063,308.35
预收款项 136,474,485.60 131,268,760.11
应付职工薪酬 4,596,522.12 5,602,422.65
应交税费 9,231,898.88 8,729,083.95
应付利息
19
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
应付股利 332,000.00 332,000.00
其他应付款 26,460,318.29 21,560,432.41
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 465,145,851.14 406,506,007.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 465,145,851.14 406,506,007.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 190,814,900.00 190,814,900.00
资本公积 970,218,274.25 969,343,274.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 28,760,011.29 28,760,011.29
一般风险准备
未分配利润 233,885,273.91 218,508,101.67
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,423,678,459.45 1,407,426,287.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,888,824,310.59 1,813,932,294.68
法定代表人：李占明 主管会计工作负责人：张国安 会计机构负责人：王晓凤
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洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
3、合并利润表
编制单位：洛阳隆华传热节能股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 199,664,644.98 108,192,364.19
其中：营业收入 199,664,644.98 108,192,364.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 179,694,976.17 93,881,878.28
其中：营业成本 141,612,643.19 76,095,338.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 678,149.59
销售费用 15,286,693.69 10,613,261.35
管理费用 22,350,452.84 9,774,647.37
财务费用 -554,607.26 -2,953,676.81
资产减值损失 321,644.12 352,307.98
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -126,687.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -126,687.55
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,842,981.26 14,310,485.91
加：营业外收入 1,470,126.10 1,763,598.49
减：营业外支出 39,460.50 30,083.10
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,273,646.86 16,044,001.30
减：所得税费用 3,438,627.64 2,647,925.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,835,019.22 13,396,076.06
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 17,605,885.15 13,425,401.91
少数股东损益 229,134.07 -29,325.85
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.09 0.08
（二）稀释每股收益 0.09 0.08
七、其他综合收益
八、综合收益总额 17,835,019.22 13,396,076.06
归属于母公司所有者的综合收益总额 17,605,885.15 13,425,401.91
归属于少数股东的综合收益总额 229,134.07 -29,325.85
法定代表人：李占明 主管会计工作负责人：张国安 会计机构负责人：王晓凤
21
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
编制单位：洛阳隆华传热节能股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 144,740,687.42 108,192,364.19
减：营业成本 102,422,628.36 76,095,338.39
营业税金及附加 563,893.54
销售费用 10,538,567.32 10,511,018.35
管理费用 13,110,297.40 9,209,307.90
财务费用 -556,005.65 -2,829,927.97
资产减值损失 969,141.23 352,307.98
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -126,687.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -126,687.55
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,565,477.67 14,854,319.54
加：营业外收入 741,542.10 1,763,598.49
减：营业外支出 39,460.50 30,083.10
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,267,559.27 16,587,834.93
减：所得税费用 2,890,387.03 2,647,925.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,377,172.24 13,939,909.69
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.08 0.09
（二）稀释每股收益 0.08 0.09
六、其他综合收益
七、综合收益总额 15,377,172.24 13,939,909.69
法定代表人：李占明 主管会计工作负责人：张国安 会计机构负责人：王晓凤
5、合并现金流量表
编制单位：洛阳隆华传热节能股份有限公司
单位：元
22
洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 144,717,336.23 79,286,275.80
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,439,645.81 4,203,970.78
经营活动现金流入小计 156,156,982.04 83,490,246.58
购买商品、接受劳务支付的现金 107,955,768.71 37,850,268.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 30,089,122.66 18,169,313.16
支付的各项税费 18,374,751.33 7,644,528.03
支付其他与经营活动有关的现金 30,158,346.38 12,045,814.85
经营活动现金流出小计 186,577,989.08 75,709,924.17
经营活动产生的现金流量净额 -30,421,007.04 7,780,322.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
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洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
32,587,387.25 57,252,484.00
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 32,587,387.25 57,252,484.00
投资活动产生的现金流量净额 -32,587,387.25 -57,252,484.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 17,094,426.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 503,312.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 17,597,739.17
筹资活动产生的现金流量净额 42,402,260.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 956.25
五、现金及现金等价物净增加额 -20,606,133.46 -49,471,205.34
加：期初现金及现金等价物余额 259,298,978.26 495,644,362.06
六、期末现金及现金等价物余额 238,692,844.80 446,173,156.72
法定代表人：李占明 主管会计工作负责人：张国安 会计机构负责人：王晓凤
6、母公司现金流量表
编制单位：洛阳隆华传热节能股份有限公司
单位：元
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洛阳隆华传热节能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 87,541,423.88 79,286,275.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 6,567,487.07 4,175,307.44
经营活动现金流入小计 94,108,910.95 83,461,583.24
购买商品、接受劳务支付的现金 55,752,471.73 37,850,268.13
支付给职工以及为职工支付的现金 23,630,972.23 17,979,591.52
支付的各项税费 9,126,809.45 7,642,028.03
支付其他与经营活动有关的现金 7,421,100.15 11,842,080.29
经营活动现金流出小计 95,931,353.56 75,313,967.97
经营活动产生的现金流量净额 -1,822,442.61 8,147,615.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期
31,331,142.25 57,243,834.00
资产支付的现金
投资支付的现金 39,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 70,331,142.25 57,243,834.00
投资活动产生的现金流量净额 -70,331,142.25 -57,243,834.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00
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偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
265,250.00
金
支付其他与筹资活动有关的现金 30,000,000.00
筹资活动现金流出小计 30,265,250.00
筹资活动产生的现金流量净额 29,734,750.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 956.25
五、现金及现金等价物净增加额 -42,418,834.86 -49,095,262.48
加：期初现金及现金等价物余额 180,693,003.06 475,247,140.47
六、期末现金及现金等价物余额 138,274,168.20 426,151,877.99
法定代表人：李占明 主管会计工作负责人：张国安 会计机构负责人：王晓凤
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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