隆华科技：北京市中伦律师事务所关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书2021-12-01
北京市中伦律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
二〇二一年十二月
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北京市中伦律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受隆华科技集团（洛阳）股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司 2021 年第二次
临时股东大会，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2021 年第二次临时股东大会，
并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大
会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文
件的要求及《隆华科技集团（洛阳）股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”），
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为
出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，均真实、
准确、完整，无重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以
公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
法律意见书
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1. 经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2021 年 11 月 15 日召开的
第四届董事会第二十六次会议表决通过。
2. 2021 年 11 月 16 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）网
站上对召开本次股东大会的通知进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、
地点、会议方式、出席对象、会议登记方法、拟审议的议案名称等事项。
3. 公司通过深圳证券交易所交易系统于 2021 年 12 月 1 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深圳证券
交易所互联网投票系统于 2021 年 12 月 1 日 9:15-15:00 的任意时间向全体股东提
供网络形式的投票平台。
4. 2021 年 12 月 1 日，本次股东大会的现场会议如期召开，本次股东大会
由董事长李占明先生主持。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程
序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。
2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共 20
名，代表股份 305,245,444 股，占公司有表决权股份总数的 33.7578%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至
2021 年 11 月 25 日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理
人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席现场会议的股东、股东
代表及股东委托代理人共计 15 名，代表股份 301,879,313 股，占公司有表决权股
份总数的 33.3856%。
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供
法律意见书
机构深圳证券信息有限公司验证。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过
网络投票进行有效表决的股东共计 5 名，代表股份 3,366,131 股，占公司有表决
权股份总数的 0.3723%。
3. 公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员
和本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
本次股东大会无临时提案。
四、 本次股东大会的表决程序
出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列的如下议案：
1. 《关于董事会提前换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议
案》
1.01 非独立董事李占明先生
1.02 非独立董事刘玉峰先生
1.03 非独立董事李占强先生
1.04 非独立董事李江文先生
1.05 非独立董事李明强先生
1.06 非独立董事田国华先生
2. 《关于董事会提前换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议案》
2.01 独立董事胡春明先生
2.02 独立董事董治国先生
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2.03 独立董事吕国会先生
3. 《关于监事会提前换届选举暨第五届监事会股东代表监事候选人提名的
议案》
3.01 股东代表监事张韶轩先生
3.02 股东代表监事张彦立先生
经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。
五、 本次股东大会表决的结果
出席会议的股东、股东代表或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的
规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。其中，现场表
决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》《股东大会
规则》规定的程序进行计票、监票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席
现场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，深圳证券信息有限
公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1. 审议通过了《关于董事会提前换届选举暨第五届董事会非独立董事候选
人提名的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
1.01 非独立董事李占明先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
1.02 非独立董事刘玉峰先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
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1.03 非独立董事李占强先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
1.04 非独立董事李江文先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
1.05 非独立董事李明强先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
1.06 非独立董事田国华先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
2. 审议通过了《关于董事会提前换届选举暨第五届董事会独立董事候选人
提名的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
2.01 独立董事胡春明先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
2.02 独立董事董治国先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
2.03 独立董事吕国会先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
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99.9966%。
3. 审议通过了《关于监事会提前换届选举暨第五届监事会股东代表监事候
选人提名的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
3.01 股东代表监事张韶轩先生
表决结果：同意 305,235,145 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
3.02 股东代表监事张彦立先生
表决结果：同意 305,235,144 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的
99.9966%。
综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过。
据此，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公
司章程》的规定。
六、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的的召集、召
开和表决程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，
召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于隆华科技集团（洛阳）股份有限
公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市中伦律师事务所 负 责 人：__________________
张学兵
经办律师：__________________
徐 昆
__________________
周慧琳
2021 年 12 月 1 日
