北京市安理律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2021 年度股东大会
的
法律意见书
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北京市安理律师事务所 法律意见书
北京市安理律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 2021 年度股东大会
的法律意见书
安理证字 2022 第 0517 号
致：隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
北京市安理律师事务所依法接受隆华科技集团（洛阳）股份有限公司（下
称“公司”）的委托，指派孟宪明律师、杨宏律师（下称“本所律师”）出席
公司 2021 年度股东大会（下称“本次股东大会”）并依法进行见证。
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法
律、法规、规范性文件及《隆华科技集团（洛阳）股份有限公司章程》 （下称
“《公司章程》”）的有关规定，本所律师审查了本次股东大会的相关资料，
并对本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席人员的资格以及表决程
序、表决结果等重要事项的合法性予以核查。
公司向本所律师保证和承诺：公司为本次律师见证所提供的所有文件、资
料、以及向本所律师做出的口头说明均真实、合法、有效、完整，已向本所律
师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，无任何隐瞒、疏漏之
处。基于前述保证和承诺，本所依据相关法律法规的要求，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的相关事项出具如
下法律意见：
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一、本次股东大会的召集与召开程序
(一) 本次股东大会的召集
2022 年 4 月 26 日，公司第五届董事会第二次会议通过决议，决定由公司
董事会召集 2021 年度股东大会，具体内容详见《关于召开 2021 年度股东大会
的通知》。
2022 年 4 月 28 日，公司董事会在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网上刊
登《关于召开 2021 年度股东大会的通知》。通知载明了本次股东大会的会议召
集人、会议召开的日期、时间和地点、投票方式、投票程序、会议审议事项、
会议出席对象、会议登记方法、会议联系人和联系方式等内容。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会如期于 2022 年 5 月 19 日下午 14:00 在洛阳空港产业集聚区
隆华科技四楼会议室召开，由公司董事长李占明先生主持。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，本次股东大会的网
络投票通过深圳证券交易系统和互联网投票系统进行。股东通过交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 19 日 9:15-15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、相关行政法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人的资格
本次股东大会由公司董事会负责召集，符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、相关行政法规和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
三、出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师审查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网
络投票方式）共计 24 人，共计持有公司有表决权股份 292,412,398 股，占公司
股份总数的 32.3367%（百分比保留小数点后四位，下同）。
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其中，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共 12 名，所持表决
权的股份总数为 286,888,067 股，占公司有表决权股份总数的 31.7258%；根据
深圳证券信息有限公司的最终确认，在网络投票期间通过网络投票平台进行表
决的股东共 12 名，所持表决权的股份总数为 5,524,331 股，占公司股份总数的
0.6109%。
上述所有股东或股东代表均为截止 2022 年 5 月 13 日下午收市时在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代表。
公司全体董事、监事、高级管理人员及本所律师出席了会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议的议案与会议通知中列明的各项议案一致。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。表决时按
照《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律法规以及规范性文件和
《公司章程》的规定计票、监票。
经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如
下：
1. 审议通过了《2021 年度董事会工作报告》
同意 292,242,698 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9420%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 37,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0127%。
2. 审议通过了《2021 年度监事会工作报告》
同意 292,242,698 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9420%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 37,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0127%。
3.审议通过了《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
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同意 292,242,698 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9420%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 37,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0127%。
4.审议通过了《关于〈2021 年年度报告〉及其摘要的议案》
同意 292,242,698 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9420%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 37,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0127%。
5.审议通过了《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
6.审议通过了《关于为全资、控股子公司及控股孙公司提供综合授信担保
的议案》
同意 289,464,967 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.9920%；反
对 2,947,431 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.0080%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
7.审议通过了《关于向金融机构申请 2022 年度综合授信额度的议案》
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
8.审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度外部审计机构的议案》
同意 292,242,698 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9420%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 37,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0127%。
9.审议通过了《关于确定公司董事 2022 年度薪酬、津贴的议案》
9.01 董事李占明先生
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同意 95,648,806 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.8617%；反对
132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1383%；弃权 0 股，占出席
会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
股东李占明先生、李占强先生、李明强先生、李明卫先生对本议案回避表
决。
9.02 董事李占强先生
同意 95,648,806 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.8617%；反对
132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1383%；弃权 0 股，占出席
会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
股东李占明先生、李占强先生、李明强先生、李明卫先生对本议案回避表
决。
9.03 董事刘玉峰先生
同意 292,270,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
股东刘玉峰先生对本议案回避表决。
9.04 董事李江文先生
同意 291,220,523 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9545%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0455%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
股东李江文先生对本议案回避表决。
9.05 董事李明强先生
同意 95,648,806 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.8617%；反对
132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1383%；弃权 0 股，占出席
会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
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股东李占明先生、李占强先生、李明强先生、李明卫先生对本议案回避表
决。
9.06 董事田国华先生
同意 291,997,098 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9546%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0454%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
股东田国华先生对本议案回避表决。
9.07 独立董事吕国会先生
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
9.08 独立董事胡春明先生
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
9.09 独立董事董治国先生
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
10.审议通过了《关于确定公司监事 2022 年度薪酬、津贴的议案》
10.01 监事张韶轩先生
同意 205,679,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9356%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0644%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
股东通用技术集团投资管理有限公司对本议案回避表决
10.02 监事赵光政先生
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同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
10.03 监事张彦立先生
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
11.审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
同意 289,414,967 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.9749%；反
对 2,997,431 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.0251%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
12.审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
13.审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
14.审议通过了《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》
同意 292,279,898 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.9547%；反
对 132,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.0453%；弃权 0 股，占出
席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
15.审议通过了《关于重新制定〈独立董事工作制度〉的议案》
同意 289,414,967 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.9749%；反
对 2,997,431 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.0251%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
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16.审议通过了《关于重新制定〈股东大会议事规则〉的议案》
同意 289,414,967 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.9749%；反
对 2,997,431 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.0251%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
17.审议通过了《关于重新制定〈对外担保管理制度〉的议案》
同意 289,414,967 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.9749%；反
对 2,997,431 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.0251%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
18.审议通过了《关于重新制定〈关联交易决策制度〉的议案》
同意 289,414,967 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.9749%；反
对 2,997,431 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.0251%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过，本次
会议的表决程序和表决结果符合《公司法》《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年度股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，自本所盖章及本所经办律师签字之日起生
效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市安理律师事务所关于隆华科技集团（洛阳）股份有
限公司 2021 年度股东大会的法律意见书》之盖章页）
北京市安理律师事务所
负责人：
王 清 友
经办律师：
孟 宪 明
杨 宏
2022 年 5 月 19 日
