华泰联合证券有限责任公司
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2022 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为隆华
科技集团（洛阳）股份有限公司（以下简称“隆华科技”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
等相关规定，对隆华科技2022年度募集资金存放和使用情况进行了审慎核查，具体情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、到账及专项账户存储情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意隆华科技集团（洛阳）股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（“证监许可[2021]1474号”）核准，
公司本次向不特定对象发行7,989,283张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，
按面值发行，募集资金总额为人民币798,928,300元，扣除保荐及承销费用（含增值税）
6,354,276元（其中公司已于前期支付1,060,000元）后，本次向不特定对象发行可转换
公司债券实收募集资金为人民币793,634,024元，已于2021年8月5日汇入公司开立的
募集资金专项账户内。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除各
项发行费用（不含增值税）合计人民币12,126,885.29元后，募集资金净额为人民币
786,801,414.71元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月5日出具了《隆
华科技集团（洛阳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券验证报告》（信
会师报字[2021]第ZB11347号），对以上募集资金到账情况进行了审验确认。
公司已对募集资金进行专户存储管理，公司及全资子公司洛阳科博思新材料科
技有限公司（以下简称“科博思”）分别与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三
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方监管协议》。
（二）募集资金的使用及结存情况
截至2022年12月31日，公司募集资金的使用及结存情况如下表所示：
项目名称 金额（万元）
截至 2021 年 8 月 5 日募集资金总额 79,892.83
减：募投项目发行费用 1,212.69
截至 2021 年 8 月 5 日募集资金净额 78,680.14
截至 2022 年 1 月 1 日募集资金净额 48,478.02
减：2022 年度募投项目支出 5,409.80
2022 年度暂时补充流动资金 22,595.32
加：2022 年度募集资金现金管理及专户利息收入
708.52
扣减手续费净额
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 21,181.43
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专项账户的活期存款情况如下：
单位：万元
开户行名称 账户类别 账号 金额
中原银行股份有限公司孟
募集资金专户 410303010100021101 20,983.70
津支行
中原银行股份有限公司孟
募集资金专户 410303010170021001 197.72
津支行
合计 21,181.43
（二）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，
结合公司实际情况，制定了《隆华科技集团（洛阳）股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证
专款专用。
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如前所述，由于本次募集资金是用于补充流动资金和新型高性能结构／功能材
料产业化项目，科博思是公司全资子公司，为实施新型高性能结构／功能材料产业化
项目的主体，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》以及《公司章程》《募集资金管理制度》等有关法律法规、规范性文件的规定，
2021年8月6日，中原银行股份有限公司洛阳分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐
机构）共同签署了《募集资金三方监管协议》（公司账户）、《募集资金三方监管协议》
（科博思账户）并对公司募集资金的使用情况进行监管。2022年度《募集资金三方监
管协议》（公司账户）、《募集资金三方监管协议》（科博思账户）得到切实履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022年度，公司募集资金的实际使用情况详见附件—募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2022年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司2022年度不存在募集资金置换投资项目先期投入情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为充分提高募集资金使用效率、降低财务成本，公司于2022年4月26日召开的第
五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金
投资计划正常实施的前提下使用不超过47,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金共计22,595.32万
元，公司已于2023年4月12日将用于暂时补流所使用的募集资金全部归还至募集资金
专用账户。
（五）节余募集资金使用情况
公司2022年不存在节余募集资金使用情况。
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（六）超募资金使用情况
公司2022年不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
为提高资金使用效率，公司于2022年8月26日召开第五届董事会第五次会议和第
五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募投项目建设及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币
50,000万元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起12个月内
有效，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。
根 据 上 述 董 事 会 决 议 ， 公 司 分 别 于 2022 年 1 月 7 日 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金
39,371.71万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年3月29日使
用暂时闲置募集资金4,427.25万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金
宝”；2022年4月8日使用暂时闲置募集资金38,810.95万元购买中原银行股份有限公司
理财产品“中原现金宝”；2022年5月17日使用暂时闲置募集资金19,261.32万元购买中
原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年5月19日使用暂时闲置募集资金
10,000.00万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年5月26日使
用暂时闲置募集资金73.06万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；
2022年5月27日使用暂时闲置募集资金4,450.00万元购买中原银行股份有限公司理财
产品“中原现金宝”；2022年5月30日使用暂时闲置募集资金2.51万元购买中原银行股
份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年6月8日使用暂时闲置募集资金13,000.00
万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年6月22日使用暂时闲
置募集资金4,710.85万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年
6月29日使用暂时闲置募集资金14.32万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原
现金宝”；2022年7月1日使用暂时闲置募集资金12,732.55万元购买中原银行股份有限
公司理财产品“中原现金宝”；2022年7月6日使用暂时闲置募集资金2,000.00万元购买
中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年7月26日使用暂时闲置募集资
金23.86万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年9月2日使用
暂时闲置募集资金14,117.97万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；
2022年9月20日使用暂时闲置募集资金0.70万元购买中原银行股份有限公司理财产品
“中原现金宝”；2022年9月21日使用暂时闲置募集资金44.28万元购买中原银行股份
有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年9月27日使用暂时闲置募集资金20.34万元
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购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年10月10日使用暂时闲置
募集资金13,117.88万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022年
10月26日使用暂时闲置募集资金12.35万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中
原现金宝”；2022年11月15日使用暂时闲置募集资金7,373.27万元购买中原银行股份
有限公司理财产品“中原心意宝”；2022年11月29日使用暂时闲置募集资金29.35万元
购买中原银行股份有限公司理财产品“中原心意宝”。
截至2022年12月31日，公司购买的上述理财产品已全部赎回，尚未使用的募集资
金均存放于指定专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
公司2022年不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2022年不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》等相关规定和公司的《募集资金管理制度》使用及管理募集资金，及时、真实、
准确、完整披露募集资金使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2022年度隆华科技募集资金存放和实际使用符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律、法规的情形。保荐机构对隆华科技2022
年度募集资金使用情况无异议。
（以下无正文）
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附件：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 78,680.14 本年度投入募集资金总额 5,409.80
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 36,031.71
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1. 新 型 高 性 能 结 构 ／
否 55,024.19 55,024.19 5,409.80 12,375.76 22.49% 2024 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
功能材料产业化项目
2. 补充流动资金 否 23,655.95 23,655.95 - 23,655.95 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 78,680.14 78,680.14 5,409.80 36,031.71
未达到计划进度或预计 受国内外经济形势及行业宏观因素的综合影响，公司新型高性能结构／功能材料产业化项目投入进度较原计划有所放缓。经谨慎研究，公司于 2023 年 4 月 13 日召开第五届董事会
收益的情况和原因（分 第八次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》，决定将该募投项目达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 6 月 30 日，原募
投项目的用途不变。
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
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及使用进展情况
募集资金投资项目实施
公司 2022 年度不存在变更募集资金投资项目实施主体及地点情况
地点变更情况
募集资金投资项目实施
公司 2022 年度不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
方式调整情况
募集资金投资项目先期
公司 2022 年度不存在募集资金置换投资项目先期投入情况
投入及置换情况
为充分提高募集资金使用效率、降低财务成本，公司于 2022 年 4 月 26 日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补
用闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使用不超过 47,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2022 年 12 月 31 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金共计 22,595.32 万元，公司已于 2023 年 4 月 12 日将用于暂时补流所使用募集资
充流动资金情况
金全部归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
为提高资金使用效率，公司于 2022 年 8 月 26 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响募投项目建设及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度
范围内，资金可以循环滚动使用。根据上述董事会决议，公司分别于 2022 年 1 月 7 日使用暂时闲置募集资金 39,371.71 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；
2022 年 3 月 29 日使用暂时闲置募集资金 4,427.25 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 4 月 8 日使用暂时闲置募集资金 38,810.95 万元购买中原银行股
份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 5 月 17 日使用暂时闲置募集资金 19,261.32 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 5 月 19 日使用暂时闲
尚未使用的募集资金用 置募集资金 10,000.00 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 5 月 26 日使用暂时闲置募集资金 73.06 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现
金宝”；2022 年 5 月 27 日使用暂时闲置募集资金 4,450.00 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 5 月 30 日使用暂时闲置募集资金 2.51 万元购买中原
途及去向
银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 6 月 8 日使用暂时闲置募集资金 13,000.00 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 6 月 22 日使用暂
时闲置募集资金 4,710.85 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 6 月 29 日使用暂时闲置募集资金 14.32 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原
现金宝”；2022 年 7 月 1 日使用暂时闲置募集资金 12,732.55 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 7 月 6 日使用暂时闲置募集资金 2,000.00 万元购买
中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”;2022 年 7 月 26 日使用暂时闲置募集资金 23.86 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 9 月 2 日使用暂
时闲置募集资金 14,117.97 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 9 月 20 日使用暂时闲置募集资金 0.70 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原
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现金宝”；2022 年 9 月 21 日使用暂时闲置募集资金 44.28 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 9 月 27 日使用暂时闲置募集资金 20.34 万元购买中原
银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 10 月 10 日使用暂时闲置募集资金 13,117.88 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 10 月 26 日使
用暂时闲置募集资金 12.35 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原现金宝”；2022 年 11 月 15 日使用暂时闲置募集资金 7,373.27 万元购买中原银行股份有限公司理财产品
“中原心意宝”；2022 年 11 月 29 日使用暂时闲置募集资金 29.35 万元购买中原银行股份有限公司理财产品“中原心意宝”。截至 2022 年 12 月 31 日，公司购买的上述理财产品已
全部赎回，尚未使用的募集资金均存放于指定专用账户。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于隆华科技集团（洛阳）股
份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
韩斐冲 张烃烃
华泰联合证券有限责任公司
2023 年 4 月 13 日
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