杭州兴源过滤科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周立武、主管会计工作负责人梁伟亮及会计机构负责人(会计主管人员) 陈芳芳声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 630,224,419.35 691,638,681.41 -8.88%
归属于上市公司股东的所有者权益
520,193,404.73 498,552,572.45 4.34%
（元）
股本（股） 89,600,000.00 56,000,000.00 60%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.81 8.9 -34.72%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 10,628,725.34 -46%
每股经营活动产生的现金流量净额
0.12 -65.71%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 60,979,257.15 -26.43% 219,075,104.84 -5.36%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,750,112.03 -67.19% 28,360,832.28 -26.94%
基本每股收益（元/股） 0.06 -85.71% 0.32 -65.22%
稀释每股收益（元/股） 0.06 -85.71% 0.32 -65.22%
加权平均净资产收益率（%） 1.11% -9.92% 5.57% -20.61%
扣除非经常性损益后的加权平均净
1.1% -8.66% 4.54% -18.56%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 33,317.17
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
6,132,575.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1
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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -924,883.83
合计 5,241,008.34 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 4,752
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国工商银行－鹏华行业成长
624,140 人民币普通股 624,140
证券投资基金
交通银行－普天收益证券投资
499,911 人民币普通股 499,911
基金
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厦门国际信托有限公司-聚宝
427,070 人民币普通股 427,070
一号集合资金信托
陈涌 407,950 人民币普通股 407,950
梁晓雲 382,960 人民币普通股 382,960
梁日文 362,400 人民币普通股 362,400
梁卓荣 318,000 人民币普通股 318,000
林要兴 278,000 人民币普通股 278,000
陈晓东 270,000 人民币普通股 270,000
谢永华 230,008 人民币普通股 230,008
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
兴源控股有限公 2014 年 9 月 27
40,313,600 40,313,600 首发承诺
司 日
浙江省创业投资 2014 年 9 月 27
7,488,800 7,488,800 首发承诺
集团有限公司 日
浙江美林创业投 2014 年 9 月 27
5,535,200 5,535,200 首发承诺
资有限公司 日
2014 年 9 月 27
韩肖芳 4,608,000 4,608,000 首发承诺
日
2014 年 9 月 27
张景 3,225,600 3,225,600 首发承诺
日
2014 年 9 月 27
环明祥 2,304,000 2,304,000 首发承诺
日
2014 年 9 月 27
陈彬 1,382,400 1,382,400 首发承诺
日
2014 年 9 月 27
徐孝雅 1,382,400 1,382,400 首发承诺
日
2014 年 9 月 27
张鹏 576,000 576,000 首发承诺
日
2014 年 9 月 27
张正洪 384,000 384,000 首发承诺
日
合计 67,200,000 67,200,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况及原因说明
报告期末，货币资金较年初减少了16355万元，减少比例为49%，主要原因系公司募投项目设备采购及归还银行贷款所
致。
报告期末，应收票据较年初减少了1592万元，减少比例为87%，主要原因系公司将收到的票据背书支付供应商货款所致。
报告期末，应收账款较年初增加了3005万元，增加比例为43%，主要原因系公司受宏观调控的影响，客户回款不及时所
致。
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报告期末，预付账款较年初减少了1572万元，减少比例为45%，主要原因系募投项目设备安装调试转为在建工程所致。
报告期末，应收利息较年初增加了37万元，增加比例为33%，主要原因系公司募集资金定期存款所致。
报告期末，在建工程较年初增加了6624万元，增加比例为151%，主要原因系公司进行募集资金投资项目“年产800台大
中型隔膜压滤机及技术研发中心建设项目”的基建投入和设备安装调试所致。
报告期末，无形资产较年初增加了3428万元，增加比例为117%，主要原因系公司使用超募资金购买余杭区临平街道建
富社区土地使用权所致。
报告期末，长期待摊费用较年初减少257万元，减少比例为75%，主要原因系公司加快凤都厂区装修费用摊销所致。
报告期末，递延所得税资产较年初增加了37万元，增加比例为39%，主要原因系公司应收账款增加引起坏账准备增加所
致。
报告期末，短期借款较年初减少4400万元，减少比例为67%，主要原因系公司以闲置的募集资金临时补充流动资金，提
前归还银行贷款所致。
报告期末，预收款项较年初减少805万元，减少比例为43%，主要原因系公司订单减少所致。
报告期末，应付职工薪酬较年初减少150万元，减少比例为47%，主要原因系公司期初应付职工薪酬包括2011年年终奖
金所致。
报告期末，应交税金较年初增加141万元，增加比例为171%，主要原因系公司2011年底预缴企业所得税所致。
报告期末，应付利息较年初减少10万元，减少比例为67%，主要原因系公司银行贷款减少所致。
报告期末，实收资本较年初增加3360万元，增加比例为60%，主要原因系公司2011年利润分配以资本公积金转增股本，
以5,600万股为基数向全体股东每10股转增6股所致。
二、利润表项目大幅变动情况及原因说明
本年7-9月，营业税金及附加较去年同期减少12万元，减少比例为40%，主要原因系本期设备采购的进项税抵扣导致营
业税金及附加减少。
本年7-9月，销售费用较去年同期减少263万元，减少比例为45%，主要原因系销售订单减少所致。
本年7-9月，财务费用较去年同期减少181万元，减少比例为263%，主要原因系募集资金定期存款产生的利息收入所致。
本年7-9月，营业利润较去年同期减少879万元，减少比例为57%，主要原因系本期收入减少及毛利率下降所致。
本年7-9月，营业外收入较去年同期减少249万元，减少比例为97%，主要原因系本期政府补贴收入减少所致。
本年7-9月，利润总额较去年同期减少1108万元，减少比例为62%，主要原因系本期收入减少和毛利率下降所致。
本年7-9月，所得税费用较去年同期增加69万元，增加比例为207%，主要原因系去年同期企业所得税税率由25%变更为
15%所致。
本年7-9月，净利润较去年同期减少1177万元，减少比例为67%，主要原因系本期收入减少及毛利率下降所致。
本年1-9月，营业税金及附加较去年同期减少46万元，减少比例为40%，主要原因系本年设备采购的进项税抵扣导致营
业税金及附加减少。
本年1-9月，财务费用较去年同期减少488万元，减少比例为226%，主要原因系募集资金存款的利息收入及归还银行贷
款所致。
本年1-9月，资产减值损失较去年同期增加103万元，增加比例为71%，主要原因系应收账款增长导致资产减值损失的增
长。
本年1-9月，营业利润较去年同期减少1312万元，减少比例为33%，主要原因系市场竞争激烈，产品毛利率由去年同期
34%下降至29%。
本年1-9月，营业外支出较去年同期减少20万元，减少比例为99%，主要原因系本年未发生大额捐赠支出。
三、现金流量表项目大幅变动情况及原因说明
本年1-9月，经营活动产生的现金流量净额为1063万元，较去年同期减少46%，主要原因系公司受经济不景气的影响，
客户回款不及时所致。
本年1-9月，投资活动产生的现金流量净额为-9367万元，较去年同期增加144%，主要原因系公司进行募集资金投资项目
“年产800台大中型隔膜式压滤机及技术研发中心建设项目”和使用超募资金购买土地使用权所致。
本年1-9月，筹资活动产生的现金流量净额为-7413万元，较去年同期减少121%，主要原因系公司本年归还银行贷款所致。
（二）业务回顾和展望
一、公司主营业务及经营情况
公司是国内一家以提供压滤机过滤系统集成服务为特色的制造商和服务商，集物料及过
滤工艺研究、控制系统设计、压滤机生产、系统调试服务于一体，向环保、矿物及加工、化
工、食品和生物医药等领域客户提供专业的过滤系统整体解决方案；公司主营业务是压滤机
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及其配件的制造和销售。由于本行业市场竞争的加剧，企业（特别是中小企业）发展的不稳
定而导致报告期内需求的下降，公司经营业绩受到影响。
2012年前三季度累计实现营业收入21908万元，同比下降5.36%；实现净利润2836万元，
同比下降26.94%。2012年第三季度实现营业收入6098万元，同比下降26.43%；实现净利润575
万元，同比下降67.19%。
报告期内，公司进一步完善了产品质量体系、销售体系、生产体系和内控管理体系等，“强
机制、练内功”已取得初步成果；在外部，公司将积极开拓国内、国外两个市场，综合市场营
销、库存、发货、回款、信用和供应商管理等方式、方法，趋利避害，努力克服或最小化外
部环境对企业发展的影响，稳定企业销售收入的增长，提高市场占有率。
二、未来发展展望
1、技术创新能力建设
作为中国压滤机技术的领跑者，公司实施“大型化、自动化、专业化、系统化”的技术创
新战略，技术创新投入持续增加，开拓压滤机新兴市场，取得了良好的技术创新成果；未来
以持续提高企业技术创新能力为抓手，结合商业模式创新，增强企业在市场上的核心竞争力。
2、产品质量、品牌建设
公司坚持“兴于品质，源于科技”的经营理念，实施技术和质量“双轮驱动”战术，除了坚
持搞好技术创新以外，狠抓质量体系建设和系统服务体系建设，全面提升“兴源”品牌的知名
度、美誉度和影响度，增加产品附加值。
3、拓展污泥处理处置市场
节能环保产业位列七大战略性新兴产业之首，市场前景良好。公司已在城镇污泥、疏浚
污泥、自来水污泥、造纸等工业污泥处理处置市场取得优势，继续在污泥处理优质工程、重
点工程和重大工程中积聚品牌优势和工程优势，并借助募集资金项目的产能提高市场占有率。
4、产能提高
公司在建的临平厂区一期是上市募集资金项目，已于2012年6月开始部分试生产，到2012
年底将有一定比例的产能释放，对2013年的业绩提升将会有促进作用；临平厂区二期位于募
集资金投资项目的东侧预留地块，在作募投项目设计时已经作了整体规划，已取得国有土地
使用证、建设用地规划许可证。提高压滤机产能，利用规模经济所带来的效益，做精、做强、
做大公司主营业务，扩大公司主营业务在行业的影响度。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
法人股东兴源 本公司控股股 报告期内，公司
控股有限公司、 东兴源控股有 股东、董事和高
2011 年 08 月 11
发行时所作承诺 浙江省创业投 限公司及其他 三十六个月 管人员均严格
日
资集团有限公 法人股东浙江 履行了上述承
司、浙江美林创 创投、美林创投 诺事项，不存在
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业投资有限公 承诺：“自公司 违反承诺事项
司；自然人股东 股票在证券交 的情形。
张景、环明祥、 易所上市交易
徐孝雅、陈彬、 之日起三十六
张鹏、张正洪、 个月内，不转让
韩肖芳 或者委托他人
管理本公司直
接和间接持有
的公司股份，也
不由公司收购
该部分股份”。
同时，本公司控
股股东、实际控
制人承诺：“在
周立武任职期
间每年转让的
股份不得超过
其所持有公司
股份总数的百
分之二十五；在
周立武离职后
半年内，不转让
其所持有的公
司股份。”本公
司自然人股东
张景、环明祥、
徐孝雅、陈彬、
张鹏、张正洪承
诺：“自公司股
票在证券交易
所上市交易之
日起三十六个
月内，不转让或
者委托他人管
理本人直接和
间接持有的公
司股份，也不由
公司收购该部
分股份。”除前
述锁定期外，同
时作出如下承
诺：“本人在任
职期间每年转
让的股份不得
超过本人所持
有公司股份总
数的百分之二
十五；离职后半
年内，不转让本
人所持有的公
司股份。”本公
司股东韩肖芳
承诺：“自公司
股票在证券交
易所上市交易
之日起三十六
个月内，不转让
或者委托他人
管理本人直接
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和间接持有的
公司股份，也不
由公司收购该
部分股份”。
为避免未来发
生同业竞争，更
好地维护中小
股东的利益，本
公司控股股东
兴源控股有限
公司和实际控
制人周立武先
生、韩肖芳女士
分别出具了《避
免同业竞争的
承诺函》。
控股股东兴源
控股有限公司
主要承诺如下：
“1、作为贵公司
股东期间，本公
司不会在中国
境内或者境外，
以任何形式（包
括但不限于单
独经营、通过合
资、合作经营或
拥有其他公司
或企业的股份
报告期内，承诺
控股股东兴源 或权益）直接或
人均严格履行
控股有限公司; 间接参与任何
2011 年 08 月 11 了上述承诺事
其他对公司中小股东所作承诺 实际控制人周 与贵公司及其 三十六个月
日 项，不存在违反
立武、韩肖芳夫 控股公司构成
承诺事项的情
妇 同业竞争的任
形。
何业务或经营
活动； 2、
本公司不以任
何形式支持贵
公司及其控股
公司以外的企
业、个人、合伙
或其他任何组
织，生产、经营
或销售与贵公
司及其控股公
司在中国境内
外市场上存在
直接或间接竞
争的业务、产品
及服务； 3、
本公司控制或
参股的其他企
业不参与、从事
和经营与贵公
司及其控股公
司构成直接或
者间接竞争关
系的业务或项
目，并/或在其中
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拥有权益；
4、自承诺函签
署之日起，如贵
公司进一步拓
展其产品和业
务范围，本公司
及本公司控制
或参股的其他
企业将不与贵
公司拓展后的
产品或业务相
竞争；若与贵公
司拓展后的产
品或业务产生
竞争，本公司及
本公司控制或
参股的其他企
业将以停止生
产或经营相竞
争的业务或产
品的方式或者
将相竞争的业
务纳入到贵公
司经营的方式
或者将相竞争
的业务转让给
无关联关系第
三方的方式避
免同业竞争。”
实际控制人周
立武、韩肖芳夫
妇承诺如下：
“1、作为贵公司
实际控制人期
间，不会在中国
境内或者境外，
以任何形式（包
括但不限于单
独经营、通过合
资、合作经营或
拥有其他公司
或企业的股份
或权益）直接或
间接参与任何
与贵公司及其
控股公司构成
同业竞争的任
何业务或经营
活动； 2、
不以任何形式
支持贵公司及
其控股公司以
外的企业、个
人、合伙或其他
任何组织，生
产、经营或销售
与贵公司及其
控股公司在中
国境内外市场
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上存在直接或
间接竞争的业
务、产品及服
务； 3、本
人控制或参股
的其他企业不
参与、从事和经
营与贵公司及
其控股公司构
成直接或者间
接竞争关系的
业务或项目，并
/或在其中拥有
权益；4、自承
诺函签署之日
起，如贵公司进
一步拓展其产
品和业务范围，
本人及本人控
制或参股的其
他企业将不与
贵公司拓展后
的产品或业务
相竞争； 若与
贵公司拓展后
的产品或业务
产生竞争，本人
及本人控制或
参股的其他企
业将以停止生
产或经营相竞
争的业务或产
品的方式或者
将相竞争的业
务纳入到贵公
司经营的方式
或者将相竞争
的业务转让给
无关联关系第
三方的方式避
免同业竞争。”
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 32,332.45
本季度投入募集资金总额 1,057.17
报告期内变更用途的募集资金总额
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说明：公司应以股东大会审议
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 15,130.02
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年产 800 台大中型隔 2013 年
膜压滤机及技术研发 否 30,000 1,057.17 15,130.02 50.43% 12 月 31 不适用 否
中心建设项目 日
承诺投资项目小计 - 30,000 1,057.17 15,130.02 - - - -
超募资金投向
2012 年
购买余杭区临平街道
否 2,332.45 2,105.23 2,105.23 90% 12 月 01 不适用 否
建富社区土地使用权
日
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- - - - -
超募资金投向小计 - 2,332.45 2,105.23 2,105.23 - - - -
合计 - 32,332.45 3,162.4 17,235.25 - - - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 本期不存在未达到计划进度的情况
（分具体项目）
项目可行性发生重大
本期不存在项目可行性发生重大变化的情况
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
超募资金的金额、用途 公司超募资金 2332.45 万元，2012 年 6 月 26 日公司 2012 年第一次临时股东大会决议使用超募资金
及使用进展情况 购买土地使用权，截止 9 月 30 日，已使用 2105.23 万元用于购买土地使用权，已经取得土地使用权
证。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
募集资金投资项目先 √ 适用 □ 不适用
期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入 31,407,400 元，在 2011 年使用募集资金予以置换。
√ 适用 □ 不适用
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 2012 年 6 月 26 日，公司 2012 年第一次临时股东大会决议使用闲置募集资金 7000 万元暂时补充流
动资金，使用期限自股东大会批准之日起不超过 6 个月，到期将归还公司募集资金专户。
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将用于承诺募投项目。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
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情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
2012 年 8 月 4 日公司召开的第二届董事会第二次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》，并提请 2012 年 8 月 22 日召
开的公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过。公司章程第一百五十七条的规定，公司利润分配政策为: (一)利润分配的
原则 公司应当保证利润分配政策的连续性和稳定性，实施积极的利润分配政策，特别是现金分红政策。公司实施利润分配
应该遵循以下规定： 1、公司优先采用现金分红的利润分配方式，同时可采用股票、现金与股票相结合等其他形式进行利
润分配。 2、分配的利润不得超过累计可分配利润的范围，公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长
远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 3、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
的现金红利，以偿还其占用的资金。 4、公司依照同股同利的原则，按各股东所持股份数分配股利。 （二）公司现金分
红条件 除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，优先采取现金方式分配股利，每年以现金方式分
配的利润不少于当年实现的可分配利润（按当年实现的合并报表可供分配利润、母公司可供分配的利润二者中较小数额计算）
的 10%，实施现金分红后不影响公司后续持续经营。特殊情况是指： 1、审计机构不能对公司的该年度财务报告出具标准
无保留意见的审计报告； 2、公司重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大
现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资
产的 30%。 （三）股票股利分配条件 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发
放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。具体分配比例由
公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资
本的 25%。 （四）利润分配政策的决策程序及机制 1、公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流
量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东特别是中小投资者、独立董事和监事的意见，制定年度或中期利润分配方案
后提交公司董事会、监事会审议。董事会在审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最
低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配政策预案进行审核并出具书面意见。利润分配预案经董
事会过半数以上表决通过形成专项决议后，方可提交公司股东大会审议。 2、股东大会对现金分红具体方案进行审议时，
应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于提供网络投票的方式、电话、传真、邮件、公
司网站、互动平台、邀请中小股东参会等)，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 3、公
司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，因发生前述（二）里面的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现
金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审
议，并在公司指定媒体上予以披露。 4、利润分配预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持有的二分之一以上的
表决权通过。股东大会大会审议通过利润分配决议后的 2 个月内，董事会必须实施利润分配方案。 （五）利润分配政策调
整的决策程序和机制 1、公司原则上至少每三年重新审议以下股东回报规划，如遇到战争、自然灾害等不可抗力时，并对
公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政
策，必须由董事会作出专题讨论，详细论证说明理由，并将书面论证报告经独立董事同意后，提交股东大会特别决议通过。
经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过后才能生效。 2、调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发
点，且不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定，并在提交股东大会审议之前由独立董事发表审核意见。
3、股东大会审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。同时通过电话、传真、邮件、公司网站、互
动平台、邀请中小股东参会等方式与投资者进行沟通，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时回答中小股东关心的问题。
（六）利润分配的比例 除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，优先采取现金方式分配股利，
每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润（按当年实现的合并报表可供分配利润、母公司可供分配的利润二
者中较小数额计算）的 10%，且最近三个会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配
利润的 30%。 （七）利润分配时间间隔 除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，原则上每年
度进行一次现金分红，董事会可以根据公司的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求等情况， 在有条件的情况下提
议公司进行中期分红。 公司第一届董事会第二十二次会议以及 2011 年年度股东大会会议审议通过了《2011 年度利润分配
预案》，具体分配方案如下：2011 年度，经中汇会计师事务所有限公司审计，公司 2011 年实现归属于公司股东的净利润
46,336,711.53 元，根据公司章程的有关规定，按照公司 2011 年实现净利润的 10%计提法定盈余公积金 4,633,671.15 元。截
止 2011 年 12 月 31 日，公司可供股东分配利润为 94,709,133.21 元，公司年末资本公积余额为 337,320,202.21 元。 以截止
2011 年 12 月 31 日公司总股本 5600 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元人民币（含税），共派发现金股利 672
万元；同时进行资本公积金转增股本，以 5600 万股为基数向全体股东每 10 股转增 6 股，共计转增 3360 万股，转增后公司
总股本增加至 8960 万股。 相关决策程序符合公司章程的规定，分红标准和比例明确清晰。独立董事对该事项发表了明确
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杭州兴源过滤科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
的独立意见，并为中小投资者提供了充分表达意见和诉求的机会，维护了中小投资者的合法利益。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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