杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
杭州兴源过滤科技股份有限公司
2013 年半年度报告
2013-041
2013 年 08 月
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杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人周立武、主管会计工作负责人梁伟亮及会计机构负责人(会计主
管人员)陈芳芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2013 半年度报告................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................1
第二节公司基本情况简介..................................................................................................................4
第三节董事会报告..............................................................................................................................6
第四节重要事项................................................................................................................................10
第五节股份变动及股东情况............................................................................................................14
第六节董事、监事、高级管理人员情况........................................................................................15
第七节 财务报告..............................................................................................................................16
第八节 备查文件目录......................................................................................................................76
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、兴源过滤 指 杭州兴源过滤科技股份有限公司
浙江创投 指 浙江省创业投资集团有限公司
美林创投 指 浙江美林创业投资有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
临平厂区一期 指 年产 800 台大中型隔膜压滤机及其技术研发中心建设项目
临平厂区二期 指 年产 2000 台压滤机建设项目
公司章程 指 杭州兴源过滤科技股份有限公司章程
报告期 指 2013 年 1 月 1 日到 2013 年 6 月 30 日
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 兴源过滤 股票代码 300266
公司的中文名称 杭州兴源过滤科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 兴源过滤
公司的外文名称（如有） Hangzhou Xingyuan Filter Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） Xingyuan Filter
公司的法定代表人 周立武
注册地址 杭州市余杭区杭州余杭经济技术开发区望梅路 1588 号
注册地址的邮政编码 311100
办公地址 杭州市莫干山路 2062 号(原：杭州市余杭区良渚镇良渚路 10 号）
办公地址的邮政编码 311113
公司国际互联网网址 www.xingyuan.com
电子信箱 stock@xingyuan.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐孝雅 李伟
联系地址 杭州市莫干山路 2062 号 杭州市莫干山路 2062 号
电话 0571-88771111 0571-88771111
传真 0571-88793599 0571-88793599
电子信箱 stock@xingyuan.com liwei@xingyuan.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司半年度报告备置地点 杭州市莫干山路 2062 号 董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 153,216,823.81 158,095,847.69 -3.09%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,099,566.11 22,610,720.25 -46.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
11,467,135.90 17,432,042.73 -34.22%
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 7,795,959.77 3,550,467.09 119.58%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0669 0.0396 68.94%
股）
基本每股收益（元/股） 0.104 0.19 -45.26%
稀释每股收益（元/股） 0.104 0.19 -45.26%
净资产收益率（%） 2.26% 4.45% -2.19%
扣除非经常损益后的净资产收益率（%） 2.14% 3.43% -1.29%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 658,084,298.71 723,481,036.90 -9.04%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 536,320,886.98 530,493,320.87 1.1%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.6044 5.92 -22.22%
股）
五、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,405.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
795,630.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -58,000.00
减：所得税影响额 111,605.33
合计 632,430.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,099,566.11 22,610,720.25 536,320,886.98 530,493,320.87
按国际会计准则调整的项目及金额：
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,099,566.11 22,610,720.25 536,320,886.98 530,493,320.87
按境外会计准则调整的项目及金额：
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
不适用。
七、重大风险提示
1、行业竞争进一步加剧的风险
压滤机属固液分离装备，主要应用在环保、化工、矿物及加工、食品和生物医药等行业物料过滤。一
方面，宏观经济形势不明朗，矿物及加工、食品等行业需求有待提升，另一方面，鉴于行业广阔的发展前
景，行业的参与者也将越来越多，这将进一步加剧竞争，而缺乏竞争力和核心优势的企业将会被市场淘汰。
应对措施：公司是我国压滤机行业的技术领跑者和新应用市场的开拓者，在行业内具有明显的自主创
新优势，持续加大研发投入，紧密跟踪行业发展趋势和前沿创新技术，并积极关注行业竞争所带来的整合
机遇，维持并加强公司在用户访问量、用户黏性、技术、品牌等方面的核心竞争优势，促进公司持续健康
发展。
2、核心人员流失和泄密风险
兴源过滤的快速发展源于公司拥有一批开拓创新、专业资深的核心技术人才、管理人才；通过多年的
研发和积累，本公司掌握了过滤工艺设计、物料预处理、控制系统设计等核心技术，拥有隔膜滤板配方、
注塑成型技术等非专利技术，积累了丰富的行业应用经验和管理经验，建立了各种复杂过滤工艺的技术参
数数据库。这些核心人员及其知识经验是公司持续发展和创新的重要源泉和基础。核心人员流失会导致公
司技术开发体系、管理体系的不完整，同时，泄密风险概率增加。
应对措施：近年来，公司已经建立了较为完善的薪酬制度和激励机制，与核心人员签订了《保密及竞
业禁止协议》；另外，公司还制定了保密制度，并对公司电子文档进行加密；结合员工职业规划，建立人
才培养梯队，核心人员“替补”顺畅，不因某个人的离去而影响工作。
3、经济增长、行业政策风险
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公司主营业务受总体经济发展、下游行业政策影响较大，宏观经济形势向好、相对宽松的货币政策能
够使客户购买需求增加、货款回笼也较快；环保等下游行业的发展，将显著促进公司业务增长，如环保部
印发《关于加强城镇污水处理厂污泥污染防治工作的通知》，要求污水处理厂以贮存（即不处理处置）为
目的将污泥运出厂界的，必须将污泥脱水至含水率50%以下，污水处理厂新建、改建和扩建时，污泥处理
设施应当与污水处理设施同时规划、同时建设、同时投入运行。如果相关政策得不到延续或政策执行力度
不够，公司销售业绩将会受到影响。
应对措施：公司初步完成从设备供应商到系统集成商，为用户提供过滤系统整体解决方案的初步转型，
采取差异化竞争策略，布局新兴细分市场，在整个产业链上实现共赢，充分把握较好的外部发展环境，把
外部不利因素对公司发展的影响降到最低。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司管理层紧密围绕既定的发展战略，及时调整经营策略，克服宏观经济形势的不利影响，实现营业收入
153,216,823.81元，较2012年同期下降了3.09%；在政府补助、利息收入大幅减少情况下，实现净利润12,099,566.11元，较2012
年同期下降了46.49%，营业收入和净利润下降幅度较2013年第一季度显著收窄。
报告期内，生产系统进行流程改善，进行专业化分工，细分到生产过程中更专业的加工段上，同时核算生产工段的成
本，建立若干个成本中心，责任到人，生产系统中的“下游”部门应当拒绝“上游”交付不合格材料、半成品等，否则由该部门
承担相应责任，建立“流程简单、分工明确、考核清楚、富有效率”等生产管理体系，并积累数据，对比结果，不断完善，提
升质量和效率（两升），降低成本（一降），现位于公司临平厂区的滤板制造中心经过半年的改善优化，初步实现两升一降。
报告期内，改革技术研发体系，走工程化技术路线，提高产品附加值，不仅要按专业化设计产品，迅速占领新兴细分
市场，提高产品竞争力，实现新的利润增长点，还将技术人员进行专业化分工，分为销售支持、生产支持、电气组、机械组、
新产品研发组等，与公司各部门互动，这种“接地”方式丰富和拓展了研发人员的创新思维，提高技术人员的工作效率，降低
出错率。
报告期内，继续完善专业划分和区域营销相结合管理，专业化销售注重细分的市场，区域销售重点在市场的覆盖和快
速的服务；完善销售的渠道建设，建立与设计院、工程公司、中间商的长期合作，采取多种形式，为客户考虑一切，为客户
创造最大价值；加强公司市场部、技术服务部和销售服务部对销售的支持。
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
不适用。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司是国内一家以提供压滤机过滤系统集成服务为特色的制造商和服务商，压滤机是过滤系统整体解
决方案的主要设备，压滤机系统控制是过滤系统整体解决方案的核心，公司主要产品为行业内技术领先的
隔膜压滤机系列产品，主要服务为压滤机过滤系统整体解决方案设计及控制系统专项设计、物料预处理方
案专项设计、压滤机过滤系统调试等。近年公司整体市场占有率稳居行业前三名，浙江省第一名，是国内
压滤机行业骨干企业之一，是南方最大的压滤机制造企业。
公司实施“大型化、自动化、专业化、系统化”技术创新蓝海战略，凭借“大型化、自动化”的优势，避
开与南方中小压滤机厂家的低价竞争 ，凭借“专业化、系统化”优势，避开与北方个别大企业的批量定制竞
争。近年来，相继开发了全自动啤酒麦汁压滤机、全自动悬梁式隔膜压滤机、全自动油脂分提隔膜压滤机、
全自动海藻胶隔膜压滤机、污泥深度脱水干化一体机以及全自动快开式隔膜压滤机等高端装备，整体技术
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水平达国际先进和国内领先水平，创造了良好的经济社会效益。
（2）主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
通用设备制造 152,263,878.09 111,022,490.18 27.09% -3.3% -0.43% -2.09%
分产品
压滤机整机 117,770,331.49 89,079,353.38 24.36% -7.79% -6.07% -1.39%
配件 34,493,546.60 21,943,136.80 36.38% 15.98% 31.62% -7.56%
分地区
内销 147,504,469.80 108,178,743.73 26.66% -0.52% 2.29% -2.02%
外销 4,759,408.29 2,843,746.45 40.25% -48.18% -50.57% 2.89%
4、其他主营业务情况
利润构成与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
6、主要参股公司分析
不适用。
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7、研发项目情况
公司的研发以主营业务发展需求和客户需求为基础，以项目为依托，对专业化高压隔膜压滤机及其配
套系统进行开发，包括物料预处理系统、过滤系统、压榨系统、水洗系统、拉板系统、卸饼系统、振打系
统、滤液循环利用系统、滤饼资源化利用系统、自动控制系统、安全系统等，为客户提供过滤系统整体解
决方案，并从战略上不断积累，促进国内压滤机行业技术进步和产业化进程。
报告期内，公司完成国家火炬计划项目污泥深度脱水干化一体机的验收、国家重点新产品项目全自动
悬梁式隔膜压滤机的验收，两项目完成了预计的经济指标和技术指标；同时，公司参与研发的国家863项
目“城市污泥高效脱水关键设备和工艺研发及示范”通过验收。公司完全自主研发的污泥深度脱水干化一体
机，利用过滤板、隔膜板和滤布组成的可变滤室过滤单元，在油缸压紧滤板的条件下，用进料泵压力对污
泥进行脱水，将含水率98～90％的污泥脱水至含水率80％左右；并在进泥过程结束后，采用隔膜压榨技术
对泥饼进行二次机械压榨，将含水率80％左右的脱水污泥直接脱水至含水率60％以下，无需干化处理，大
幅提高压滤机的脱水效率，节能减排效果明显。
报告期内，公司再获得国家授权发明专利4件，发明专利总数达52件。
发明专利名称 申请日 授权日
脱硫废水过滤压榨工艺及系统 2008101876915 2013年6月26日
嵌合熔接式隔膜及制备方法 2009102654555 2013年2月13日
一种具有润滑防松防轴转功能的压滤机滤板手柄 2010106049140 2013年2月13日
一种具有制动功能的压滤机滤板手柄及制动方法 2010106049136 2013年1月9日
8、核心竞争力不利变化分析
无。
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
压滤机的应用领域广泛且新应用领域不断扩大，总体上可以分为传统应用领域和新兴细分应用领域。
在传统应用领域，压滤机产品需求量大，应用成熟，客户主要以压滤机单机及配套需求为主。行业内100 多
家的压滤机企业，基本上以传统应用领域作为主要目标市场，以价格和品牌作为最重要的竞争手段开展激
烈竞争，产品利润率较低。
在新兴细分应用领域，客户对过滤效果要求高，需要过滤的物料也更为复杂，客户不只是对压滤机单
机及配套的需求，而更多的需要压滤机企业对整个压滤机系统进行设计，因此，系统集成服务能力成为最
重要的竞争手段。由于压滤机系统集成服务存在一定的研发设计、技术和业绩壁垒，因此市场竞争参与者
较少，产品利润率较高。
压滤机产品应用领域
应用领域 应用物料类别
环保 城镇污水污泥、自来水污泥、疏浚淤泥、工业污泥、工业固体废弃
物
化工 氯碱、无机盐、人造丝粘胶、甘油、白炭黑、染料、颜料、
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硅酸、硫酸钠、硫酸锰、氢氧化铁、钛白粉、
氟化工、锂化工、碳化硅、镍钴化工
矿物及加工 有色金属、金属尾矿、精煤、尾煤、非金属矿
食品 葡萄酒、黄酒、酒精、食用油、柠檬酸、果汁果胶、酱油、
糖浆、各类淀粉、浓缩汤料、海藻胶、啤酒麦汁、
棕榈油、甜菜糖、蔗糖
生物医药 医药中间体、原料药、中成药、发酵液、酶制剂
公司是我国压滤机行业的技术领跑者和新应用市场的开拓者，在行业内具有明显的自主创新优势，公
司授权专利及授权发明专利数量均位居行业首位，经过多年积累和发展，初步完成了由压滤机制造商向系
统集成商的转型；公司是中国压滤机行业标准主起草单位，直接参与了我国机械、化工、环保、煤炭等行
业标准的制修订工作，已制修订行业标准14项，正在制定国家标准3项，正在制修订行业标准5项；国家级
科技项目8项；荣获省部级科技奖励8项。
公司承担国家科技计划项目表
序号 项目名称 计划名称 立项年 立项单位
度
1 全自动快开式隔膜压滤机 国家火炬计划 2012 科技部
2 XAQH全自动悬梁式隔膜压滤机 国家重点新产品计划 2011 科技部
3 污泥深度脱水干化一体机 国家火炬计划 2011 科技部
4 年产800台大中型隔膜压滤机及技 国家重点产业振兴及技术改造专 2010 国家发改委、
术研发中心建设项目（一期） 项 工信部
5 XGZU全自动海藻胶隔膜压滤机 国家重点新产品计划 2010 科技部
6 城市污泥高效脱水关键设备和工艺 国家高技术研发发展计划（863计 2009 科技部
研发及示范 划）
7 XZG全自动油脂分提隔膜压滤机 国家重点新产品计划 2008 科技部
8 全自动啤酒麦汁压滤机 国家火炬计划 2007 科技部
城镇污泥处理市场进一步开拓：上海白龙港污泥深度脱水项目是上海市污泥处理应急工程，要把带式
压滤机脱水后的污泥含水率降低到60%以下，是隔膜压滤机替代带式压滤机的典型案例，公司污泥深度脱
水干化一体机产品已批量进入该项目并运行良好，脱水污泥用作填埋，远期制砖；杭州市某一污泥处理处
置厂家批量购买公司污泥深度脱水干化一体机，处理后的污泥用作制砖，效果较好，并得到政府相关部门
的肯定；大庆某污泥处理厂、银川市政的脱水污泥用作堆肥；此外，脱水污泥用作焚烧较多，如无锡、常
州、镇江、武汉等城镇污泥处理处置。这些典型项目的成功实施，取得了较好的经济效益、社会效益和工
程示范效益，公司品牌的影响度、知名度进一步提升，在全国范围内建立污泥处理处置示范工程的目标更
进一步。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
报告期内，基于未来行业发展趋势和客户现实个性化需求，公司在环保装备、过程装备、系统集成上
深入研发设计，研发费用持续增加，达762万元，占主营业务收入的5%，同比增加27%。
报告期内，公司再获授权发明专利4件，公司有效发明专利达52件。
报告期内，兴源过滤被认定为国家级“守合同重信用”企业，公司诚信经营和品牌建设再获新进展。
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报告期内，兴源过滤荣获2012年中国环境保护产业骨干企业称号。
公司继续专注压滤机的研发、生产和销售，临平厂区一期和临平厂区二期进展基本顺利，公司注册地
址已变更到临平新厂区（杭州余杭经济技术开发区望梅路1588号），临平厂区已正常生产滤板（隔膜板）
——压滤机最主要部件，临平厂区办公大楼正在装修，位于杭州市余杭区瓶窑镇的公司凤都厂区生产滤板
（隔膜板）的生产设备现已全部搬入临平厂区；位于杭州市余杭区良渚镇的良渚厂区将于2013年底至2014
年搬迁至临平厂区（含生产设备搬迁）。搬迁全部完成后，位于杭州余杭经济技术开发区的临平厂区将成
为兴源过滤管理总部、研发中心。
临平厂区一期是上市募集资金项目，用地88.8亩，临平厂区二期是自筹资金项目（购买土地使用了全
部的超募资金），用地87.87亩，位于募集资金投资项目的东侧预留地块，在作募投项目设计时已经作了整
体规划。国内压滤机企业主要分布在以浙江杭州为中心和以山东德州为中心的南北两个片区，南方片区以
本公司为中心，公司在华东、华南拥有更大的品牌影响力。基于这种区位优势和技术创新优势，加上临平
厂区一期和临平厂区二期的互补，充分利用规模经济所带来的效益，做精、做强、做大公司主营业务，扩
大公司主营业务在行业的影响度。
在临平厂区建设过程中，统筹安排临平厂区一期和临平厂区二期，在空间布局上作进一步优化安排；
同时，取消凤都厂区，并也会对良渚厂区的产能配置作优化调整，充分利用资源整合优势，减少不必要的
投资。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
（1）、应收帐款回收风险
报告期末，应收帐款107,815,477.69元，占资产总额的比重为16.38%，较第一季度末占比增加2%，尽
管公司主要客户的资金实力强，信用好，但若催收不力或客户财务状况出现恶化，公司将面临一定的坏账
风险。对此，公司财务部门须加强应收帐款监控和帐龄分析，及时通知销售人员应收帐款的期限，采取多
种方式催收等，同时加强市场部对客户信息、特别是财务信息的收集、分析。
（2）、管理风险
随着业务规模的扩大和人员的增加，公司的管理复杂度越来越高，精细化管理需要更多的管理人才，
否则公司的管理效率就会下降，导致“内耗”较为严重；相对公司技术人才，缺少具有现代企业管理知识和
经验的管理人才。因此，通过优化组织结构、全面预算管理、完善绩效考核、提高企业信息化管理水平、
细化内部控制制度，提高管理效率；公司对管理层加强培训与学习，提高管理素质和决策能力，并引入外
部管理人才、聘请行业专家和顾问，积极学习先进的管理理念与方法，使企业管理更加制度化、规范化、
科学化。
（3）、重要原材料价格波动的风险
公司生产经营所需的主要原材料为聚丙烯、钢材和配件，公司产品成本受聚丙烯、钢材和配件价格波
动影响较大，同时，泵、阀等配件的价格受钢材等基础原材料价格波动影响。公司将通过供应商库存管理、
建立互惠互利的供应链、备件标准化、标准机型库存化、标准化管理、非常时期期货管理等方式，尽量减
少原材料成本带来的业绩大幅变动。
（4）、投资风险
投资并购有利于实现资源共享和优势互补，公司的经营规模及业务范围也不断扩大，投资并购后人员
构成和管理体系更加复杂，同时团队的稳定性、新业务领域的开拓风险都将给公司管理带来挑战。公司在
投资并购方面采取较为稳健的投资策略，审慎选择投资标的，围绕与公司主营业务关联度较高、业务互补
性较好的投资标的开展投资并购，发挥协同效应实现其价值，从而不断提升公司盈利能力和市场规模。
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二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 32,332.45
报告期投入募集资金总额 2,040
已累计投入募集资金总额 21,541.27
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
报告期末，公司临平厂区一期累计投入募集资金 19,180.99 万元。2012 年，使用超募资金 23,602,808.10 元（含利息）购买
土地使用权（临平厂区二期）。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年产 800 台大中型隔 2015 年
膜压滤机及技术研发 否 30,000 30,000 2,040 19,180.99 63.94% 12 月 31 341.2 是 否
中心建设项目 日
承诺投资项目小计 -- 30,000 30,000 2,040 19,180.99 -- -- 341.2 -- --
超募资金投向
购买土地使用权 2,360.28 2,360.28 0 2,360.28 100% 0
超募资金投向小计 -- 2,360.28 2,360.28 0 2,360.28 -- -- 0 -- --
合计 -- 32,360.28 32,360.28 2,040 21,541.27 -- -- 341.2 -- --
2013 年 8 月 23 日召开的公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目
预计达到可使用状态时间的议案》，决定将募集资金投资项目“年产 800 台大中型隔膜压滤机及技
未达到计划进度或预
术研发中心建设”项目达到预定可使用状态时间由 2013 年 12 月调整到 2015 年 12 月。原因如下：1、
计收益的情况和原因
为优化公司临平厂区整体布局，提高临平厂区的整体规模效益，对募投项目和临平厂区二期项目设
（分具体项目）
备布局等进行合理调整。2、由于开工建设临平厂区二期，对募投项目的配套设施建设进度，竣工、
验收作后延调整。3、宏观经济相对不景气在一定程度上影响了公司的销售扩张速度，在目前募投项
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杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
目产能及效益逐步释放的基础上，根据生产经营的安排及外部市场形势，对募投项目预计达到可使
用状态时间进行适当调整。
项目可行性发生重大
不适用。
变化的情况说明
不适用
超募资金的金额、用途
2012 年，使用超募资金 23,602,808.10 元（含利息）购买土地使用权（临平厂区二期）。超募资金专
及使用进展情况
用账户已于 2013 年 1 月份销户。
募集资金投资项目实 不适用
募集资金投资项目实 不适用
募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入 3140.74 万元，2011 年使用募集资金予以置换。
适用
用闲置募集资金暂时 公司 2013 年第一次临时股东大会决议通过了将 7000 万元闲置募集资金补充流动资金
补充流动资金情况 （2013.2.22-2013.8.22），使用期限自股东大会批准之日不超过 6 个月份。2013 年 7 月 24 日，公司
已将 7,000 万元人民币归还至公司募集资金专户。
项目实施出现募集资 不适用
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户，将用于承诺募投项目。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无。
情况
（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
变更后项目 截至期末投 变更后的项
截至期末实 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 资进度 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 定可使用状
目 诺项目 资金总额 际投入金额 (%)(3)=(2)/ 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) 态日期
(1) (1) 变化
合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- --
变更原因、决策程序及信息披露情况
不适用。
说明(分具体项目)
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用。
和原因(分具体项目)
2、非募集资金投资的重大项目情况
单位：万元
项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 项目进度 项目收益情况
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实际投入金额
年产 2000 台压滤机
28,800 2,017.7 5,489.5 不适用
建设项目
合计 28,800 2,017.7 5,489.5 -- --
3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） 值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
合计 0 -- -- -- 0 0 0 0
委托理财资金来源 不适用。
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
（2）衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
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合计 0 -- -- 0 0 0 0% 0
衍生品投资资金来源 不适用。
（3）委托贷款情况
单位：万元
是否关联 贷款对象资金用
贷款对象 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
方 途
合计 -- 0 -- -- --
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
不适用。
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用。
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
不适用。
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
以截止2012 年12 月31 日公司总股本8960 万股为基数向全体股东每10 股派发现金股利0.7 元人民币（含
税），共派发现金股利627.2 万元；同时进行资本公积金转增股本，以8960 万股为基数向全体股东每10 股
转增3 股，共计转增2688 万股。2013年5月27日，公司对上述权益分派实施方案已经实施完毕，资本公积
金转增股本后，公司总股本增加至11648 万股。
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
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第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
该资产为
与交易对
上市公司
交易对方 对公司经 对公司损 方的关联
被收购或 交易价格 进展情况 贡献的净 是否为关 披露日期
或最终控 营的影响 益的影响 关系（适用 披露索引
置入资产 （万元） （注 2） 利润占净 联交易 （注 5）
制方 （注 3） （注 4） 关联交易
利润总额
情形
的比率(%)
2、出售资产情况
本期初 资产出
起至出 售为上 与交易
售日该 市公司 对方的 所涉及 所涉及
出售对
交易价 资产为 贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售 公司的 披露日 披露索
出售日 格（万 上市公 净利润 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
方 资产 影响 期 引
元） 司贡献 占净利 原则 易 用关联 否已全 否已全
（注 3）
的净利 润总额 交易情 部过户 部转移
润（万 的比例 形）
元） (%)
3、企业合并情况
不适用。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
不适用。
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四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
关联交易 占同类交 可获得的
关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易
关联关系 金额（万 易金额的 同类交易 披露日期 披露索引
方 类型 内容 定价原则 价格 结算方式
元） 比例(%) 市价
1.预付
20%，合
同签订后
7 个工作
日内支付
人民币壹
拾壹万肆
仟元正。2
发货款
50%,发货
前支付人
民币贰拾
捌万伍仟
元。3.安
装 25%，
浙江水美 设备安装
受同一母 向关联方 储泥斗 47500 元/ 47500 元/
环保工程 市场价 57 0.37% 完毕验收 不适用
公司控制 销售产品 12 套 套 套
有限公司 合格后
30 个工
作日内或
货到 3 个
月内支付
人民币壹
拾肆万贰
仟伍佰
元。4.保
固 5%，设
备到场
18 个月
支付人民
币贰万捌
仟伍佰
元。
合计 -- -- 57 -- -- -- -- --
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2、资产收购、出售发生的关联交易
转让资 转让资
关联交 市场公 转让价 关联交 交易损
关联关 关联交 关联交 产的账 产的评 披露日 披露索
关联方 易定价 允价值 格（万 易结算 益（万
系 易类型 易内容 面价值 估价值 期 引
原则 （万元） 元） 方式 元）
（万元） （万元）
3、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
是否存在非
债权债务类 期初余额（万 本期发生额 期末余额（万
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金
型 元） （万元） 元）
占用
4、其他重大关联交易
不适用。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
托管情况说明
不适用。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（2）承包情况
承包情况说明
不适用。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（3）租赁情况
租赁情况说明
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不适用。不适用。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
2、担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
公司担保总额（即前两大项的合计）
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
单位：万元
报酬的确定方 是否履行必要
受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 实际收益 期末余额
式 程序
重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
不适用。
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
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本公司控股股东兴源控股有限公司及
其他法人股东浙江创投、美林创投承
诺："自公司股票在证券交易所上市交
易之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理本公司直接和间接持有的
公司股份，也不由公司收购该部分股份
"。同时，本公司控股股东、实际控制
人承诺："在周立武任职期间每年转让
的股份不得超过其所持有公司股份总
控股股东兴源
数的百分之二十五；在周立武离职后半
控股有限公司 报告期内，公司
年内，不转让其所持有的公司股份。"
及其他法人股 股东、董事和高
本公司自然人股东张景、环明祥、徐孝
东浙江创投、美 管人员均严格
首次公开发行或再融资 雅、陈彬、张鹏、张正洪承诺："自公 2011 年 08 月 三十六个
林创投，自然人 履行了上述承
时所作承诺 司股票在证券交易所上市交易之日起 11 日 月
股东张景、环明 诺事项，不存在
三十六个月内，不转让或者委托他人管
祥、徐孝雅、陈 违反承诺事项
理本人直接和间接持有的公司股份，也
彬、张鹏、张正 的情形。
不由公司收购该部分股份。"除前述锁
洪，股东韩肖芳
定期外，同时作出如下承诺："本人在
任职期间每年转让的股份不得超过本
人所持有公司股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不转让本人所持有
的公司股份。"本公司股东韩肖芳承诺：
"自公司股票在证券交易所上市交易之
日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接和间接持有的公司股
份，也不由公司收购该部分股份"。
本公司控股股东兴源控股有限公司和
实际控制人周立武先生、韩肖芳女士分
别出具了《避免同业竞争的承诺函》。
控股股东兴源控股有限公司主要承诺
如下： "1、作为贵公司股东期间，
本公司不会在中国境内或者境外，以任
何形式（包括但不限于单独经营、通过 报告期内，承诺
控股股东兴源
合资、合作经营或拥有其他公司或企业 人均严格履行
控股有限公司；
其他对公司中小股东所 的股份或权益）直接或间接参与任何与 2011 年 08 月 了上述承诺事
实际控制人周 永久
作承诺 贵公司及其控股公司构成同业竞争的 11 日 项，不存在违反
立武、韩肖芳夫
任何业务或经营活动； 2、本公司 承诺事项的情
妇
不以任何形式支持贵公司及其控股公 形。
司以外的企业、个人、合伙或其他任何
组织，生产、经营或销售与贵公司及其
控股公司在中国境内外市场上存在直
接或间接竞争的业务、产品及服务；
3、本公司控制或参股的其他企业不参
与、从事和经营与贵公司及其控股公司
22
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构成直接或者间接竞争关系的业务或
项目，并/或在其中拥有权益； 4、
自承诺函签署之日起，如贵公司进一步
拓展其产品和业务范围，本公司及本公
司控制或参股的其他企业将不与贵公
司拓展后的产品或业务相竞争；若与贵
公司拓展后的产品或业务产生竞争，本
公司及本公司控制或参股的其他企业
将以停止生产或经营相竞争的业务或
产品的方式或者将相竞争的业务纳入
到贵公司经营的方式或者将相竞争的
业务转让给无关联关系第三方的方式
避免同业竞争。" 实际控制人周立
武、韩肖芳夫妇承诺如下： "1、作
为贵公司实际控制人期间，不会在中国
境内或者境外，以任何形式（包括但不
限于单独经营、通过合资、合作经营或
拥有其他公司或企业的股份或权益）直
接或间接参与任何与贵公司及其控股
公司构成同业竞争的任何业务或经营
活动； 2、不以任何形式支持贵公
司及其控股公司以外的企业、个人、合
伙或其他任何组织，生产、经营或销售
与贵公司及其控股公司在中国境内外
市场上存在直接或间接竞争的业务、产
品及服务； 3、本人控制或参股的
其他企业不参与、从事和经营与贵公司
及其控股公司构成直接或者间接竞争
关系的业务或项目，并/或在其中拥有
权益；4、自承诺函签署之日起，如贵
公司进一步拓展其产品和业务范围，本
人及本人控制或参股的其他企业将不
与贵公司拓展后的产品或业务相竞争；
若与贵公司拓展后的产品或业务产生
竞争，本人及本人控制或参股的其他企
业将以停止生产或经营相竞争的业务
或产品的方式或者将相竞争的业务纳
入到贵公司经营的方式或者将相竞争
的业务转让给无关联关系第三方的方
式避免同业竞争。"
承诺是否及时履行 是
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
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七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
八、其他重大事项的说明
2013年4 月11 日，兴源控股有限公司将其持有的公司35,000,000 股有限售条件流通股质押给华夏银行股
份有限公司杭州和平支行，用作企业经营；本次质押期限自2013年4 月11 日起至质权人向中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押时止；本次股权质押登记手续已于2013 年4 月11 日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
2013 年5 月8 日，兴源控股有限公司将其持有的公司5,000,000 股有限售条件流通股质押给宁波银行股份
有限公司杭州余杭支行，用作企业经营；本次质押期限自2013 年5 月8 日起至质权人向中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理解除质押时止；本次股权质押登记手续已于2013年5 月8 日在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
2013年5月27日，公司利润分配方案实施完成后，兴源控股有限公司将其持有的公司45,500,000 股有限售
条件流通股质押给华夏银行股份有限公司杭州和平支行，6,500,000 股有限售条件流通股质押给宁波银行
股份有限公司杭州余杭支行，共质押股份52,000,000股，占兴源控股有限公司持有公司股份总数的99.22%，
占公司总股本的44.64%。
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第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
股
67,200,00 20,160,00 20,160,00 87,360,00
一、有限售条件股份 75% 75%
0 0 0 0
67,200,00 20,160,00 20,160,00 87,360,00
3、其他内资持股 75% 75%
0 0 0 0
53,337,60 16,001,28 16,001,28 69,338,88
其中：境内法人持股 59.53% 59.53%
0 0 0 0
13,862,40 18,021,12
境内自然人持股 15.47% 4,158,720 4,158,720 15.47%
0 0
22,400,00 29,120,00
二、无限售条件股份 25% 6,720,000 6,720,000 25%
0 0
22,400,00 29,120,00
1、人民币普通股 25% 6,720,000 6,720,000 25%
0 0
89,600,00 26,880,00 26,880,00 116,480,0
三、股份总数 100% 100%
0 0 0 00
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
2013年5月9日，公司召开的2012年年度股东大会审议通过了2012年年度权益分派方案，以截止2012 年12
月31 日公司总股本8960 万股为基数向全体股东每10 股派发现金股利0.7 元人民币（含税），共派发现金
股利627.2 万元；同时进行资本公积金转增股本，以8960 万股为基数向全体股东每10 股转增3 股，共计
转增2688 万股，转增后公司总股本增加至11648 万股；2013年5月27日，公司对上述权益分派实施方案已
经实施完毕。
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
权益分派实施方案已经实施完毕，公司总股本增加至11648 万股，注册资本、实收资本为11648万元。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
2013 年4 月18 日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于<2012 年
度利润分配预案>的议案》。
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2013年 5 月 9 日，公司召开的2012年年度股东大会审议通过了2012年年度利润分派方案。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
2012年度权益分派的股权登记日为2013年5月27日；除权除息日为2013年5月28日。权益分派的相关公告详
见2013年5月20日刊登在巨潮咨询网的《2012 年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施公告》。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司股本总额因资本公积金转增股本，应按调整后的股本总额重新计算各列报期间的每股收益
（即调整以前年度的每股收益）。例如，上市公司在T年度内实施了每股送转C股的送股转增方案，T-1年
度、T-2年度调整前每股收益分别为A和B，则在披露T年年报时，T-1年度、T-2年度的每股收益应分别按调
整后的每股收益A/(1+C)和B/(1+C)列报。公司本期基本每股收益、稀释每股收益为0.104元，2012年同期调
整为0.19元，2012年调整为0.33元。
每股净资产的计算公式为：年度末归属于上市公司普通股股东的所有者权益/年度末普通股股份总数。报告
期无论发生何种导致总股本变化的事项，比较期的每股净资产皆不需要调整列报。公司本期末每股净资产
为4.6元，2012年同期为5.74元，2012年为5.92元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 6,373
前 10 名股东持股情况
报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况
报告期
内增减 限售条 限售条
股东名称 股东性质 持股比例（%） 末持股
变动情 件的股 件的股 股份状态 数量
数量
况 份数量 份数量
兴源控股有限公 52,407, 12,094, 52,407,
境内非国有法人 44.99% 质押 52,000,000
司 680 080 680
浙江省创业投资 9,735,4 2,246,6 9,735,4
境内非国有法人 8.36%
集团有限公司 40 40 40
浙江美林创业投 7,195,7 1,660,5 7,195,7
境内非国有法人 6.18%
资有限公司 60 60 60
5,990,4 1,382,4 5,990,4
韩肖芳 境内自然人 5.14%
00 00 00
4,193,2 4,193,2
张景 境内自然人 3.6% 967,680
80 80
环明祥 境内自然人 2.57% 2,995,2 691,200 2,995,2
26
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
00 00
1,797,1 1,797,1
陈彬 境内自然人 1.54% 414,720
20 20
1,797,1 1,797,1
徐孝雅 境内自然人 1.54% 414,720
20 20
交通银行－安顺 1,159,9 1,159,9 1,159,9
其他 1%
证券投资基金 86 86 86
中江国际信托股
份有限公司资金
其他 0.81% 949,058 949,058 949,058
信托合同（金狮
152 号）
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况（如有）无。
（参见注 3）
周立武先生及夫人韩肖芳女士分别持有兴源控股有限公司 90%、10%的股权，同时韩肖
芳直接持有公司 5.14%的股份，周立武、韩肖芳夫妇为公司的实际控制人和一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的
其他有限售条件股东之间不存在关联关系。除上述股东之间的关系联系外，公司未知其
说明
他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
交通银行－安顺证券投资基金 1,159,986 人民币普通股 1,159,986
中江国际信托股份有限公司资金
949,058 人民币普通股 949,058
信托合同（金狮 152 号）
交通银行－华安策略优选股票型
932,818 人民币普通股 932,818
证券投资基金
梁卓荣 471,924 人民币普通股 471,924
陈琦 430,766 人民币普通股 430,766
林要兴 426,400 人民币普通股 426,400
中国光大银行股份有限公司－光
270,286 人民币普通股 270,286
大保德信量化核心证券投资基金
北京国际信托有限公司－明达 4 期
244,670 人民币普通股 244,670
证券投资集合资金信托计划
陈建新 212,667 人民币普通股 212,667
李兴华 209,980 人民币普通股 209,980
前 10 名无限售流通股股东之间，
无。
以及前 10 名无限售流通股股东和
27
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
前 10 名股东之间关联关系或一致
行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明
无。
（如有）（参见注 4）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
28
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
期初持有的 期末持有的
本期获授予
股权激励获 股权激励获
期初持股数 本期增持股 本期减持股 期末持股数 的股权激励
姓名 职务 任职状态 授予限制性 授予限制性
（股） 份数量（股）份数量（股） （股） 限制性股票
股票数量 股票数量
数量（股）
（股） （股）
周立武 董事长 时任 0
董事、总经
张景 时任 3,225,600 4,193,280
理
董事、董秘、
徐孝雅 时任 1,382,400 1,797,120
副总经理
胡永祥 董事 时任 0
沈夏文 董事 时任
王国峰 董事 时任
郝吉明 独立董事 时任
谭建荣 独立董事 时任
任永平 独立董事 时任
环明祥 副总经理 时任 2,304,000 2,995,200
陈彬 副总经理 时任 1,382,400 1,797,120
张鹏 副总经理 时任 576,000 748,800
梁伟亮 财务总监 时任
胡柏庆 副总经理 时任
张正洪 监事 时任 384,000 499,200
邱洪江 监事 时任
宋海荣 监事 时任
合计 -- -- 9,254,400 0 0 12,030,720 0 0 0
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
29
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
30
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、资产负债表
编制单位：杭州兴源过滤科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 145,765,242.09 243,635,312.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,433,570.05 12,851,100.92
应收账款 107,815,477.69 89,244,599.71
预付款项 7,645,585.42 7,460,490.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 462,444.35 759,525.00
应收股利
其他应收款 3,561,768.50 3,411,713.68
买入返售金融资产
存货 66,386,938.30 85,284,948.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 343,071,026.40 442,647,691.03
31
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 182,041,045.17 180,168,206.47
在建工程 68,478,988.48 35,857,987.61
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 62,537,872.58 63,174,197.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,955,366.08 1,632,953.99
其他非流动资产
非流动资产合计 315,013,272.31 280,833,345.87
资产总计 658,084,298.71 723,481,036.90
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 92,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 4,294,748.81 21,342,464.13
应付账款 31,503,230.34 37,995,742.11
预收款项 23,972,048.96 19,723,592.51
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,833,891.16 4,172,423.91
应交税费 4,148,826.91 2,148,994.41
32
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
应付利息 66,666.65 144,822.22
应付股利
其他应付款 12,543,998.90 12,059,676.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 118,363,411.73 189,587,716.03
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,400,000.00 3,400,000.00
非流动负债合计 3,400,000.00 3,400,000.00
负债合计 121,763,411.73 192,987,716.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 116,480,000.00 89,600,000.00
资本公积 276,840,202.21 303,720,202.21
减：库存股
专项储备
盈余公积 14,389,311.87 14,389,311.87
一般风险准备
未分配利润 128,611,372.90 122,783,806.79
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 536,320,886.98 530,493,320.87
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 536,320,886.98 530,493,320.87
负债和所有者权益（或股东权益）总
658,084,298.71 723,481,036.90
计
33
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法定代表人：周立武 主管会计工作负责人：梁伟亮 会计机构负责人：陈芳芳
2、利润表
编制单位：杭州兴源过滤科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 153,216,823.81 158,095,847.69
其中：营业收入 153,216,823.81 158,095,847.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 140,105,384.05 137,585,183.31
其中：营业成本 111,022,490.18 111,506,023.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,268,779.38 507,855.82
销售费用 7,890,814.70 9,841,360.29
管理费用 17,825,298.85 14,858,336.80
财务费用 -1,263,436.96 -1,603,818.95
资产减值损失 3,361,437.90 2,475,426.25
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,111,439.76 20,510,664.38
加：营业外收入 854,773.69 6,095,416.50
34
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
减：营业外支出 110,738.15 2,854.71
其中：非流动资产处置损
2,738.15 2,854.71
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
13,855,475.30 26,603,226.17
列）
减：所得税费用 1,755,909.19 3,992,505.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,099,566.11 22,610,720.25
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 12,099,566.11 22,610,720.25
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.104 0.19
（二）稀释每股收益 0.104 0.19
七、其他综合收益
八、综合收益总额 12,099,566.11 22,610,720.25
归属于母公司所有者的综合收益
12,099,566.11 22,610,720.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：周立武 主管会计工作负责人：梁伟亮 会计机构负责人：陈芳芳
3、现金流量表
编制单位：杭州兴源过滤科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 160,252,879.01 156,521,194.44
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
35
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 224,041.30 723,358.19
收到其他与经营活动有关的现金 6,068,014.06 13,731,278.06
经营活动现金流入小计 166,544,934.37 170,975,830.69
购买商品、接受劳务支付的现金 107,819,879.49 126,565,795.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
16,701,802.37 12,972,031.41
金
支付的各项税费 11,171,807.12 5,212,320.88
支付其他与经营活动有关的现金 23,055,485.62 22,675,215.74
经营活动现金流出小计 158,748,974.60 167,425,363.60
经营活动产生的现金流量净额 7,795,959.77 3,550,467.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
19,100.00 14,711.54
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 150,000.00
投资活动现金流入小计 19,100.00 164,711.54
购建固定资产、无形资产和其他
46,038,231.09 43,991,183.63
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,360,200.50
36
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
投资活动现金流出小计 46,038,231.09 57,351,384.13
投资活动产生的现金流量净额 -46,019,131.09 -57,186,672.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 40,000,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 23,556,933.19 34,639,558.79
筹资活动现金流入小计 63,556,933.19 104,639,558.79
偿还债务支付的现金 92,000,000.00 106,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
7,565,195.32 9,758,160.71
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,702,699.61 32,674,927.07
筹资活动现金流出小计 103,267,894.93 148,433,087.78
筹资活动产生的现金流量净额 -39,710,961.74 -43,793,528.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-81,693.60 -30,454.55
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -78,015,826.66 -97,460,189.04
加：期初现金及现金等价物余额 219,351,355.45 291,243,285.54
六、期末现金及现金等价物余额 141,335,528.79 193,783,096.50
法定代表人：周立武 主管会计工作负责人：梁伟亮 会计机构负责人：陈芳芳
4、所有者权益变动表
编制单位：杭州兴源过滤科技股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
一、上年年末余额 89,600, 303,720, 14,389, 122,783, 530,493,32
37
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
000.00 202.21 311.87 806.79 0.87
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
89,600, 303,720, 14,389, 122,783, 530,493,32
二、本年年初余额
000.00 202.21 311.87 806.79 0.87
三、本期增减变动金额（减少 26,880, -26,880, 5,827,56 5,827,566.
以“－”号填列） 000.00 000.00 6.11 11
12,099,5 12,099,566
（一）净利润
66.11 .11
（二）其他综合收益
12,099,5 12,099,566
上述（一）和（二）小计
66.11 .11
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
-6,272,0 -6,272,000.
（四）利润分配
00.00 00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -6,272,0 -6,272,000.
配 00.00 00
4．其他
26,880, -26,880,
（五）所有者权益内部结转
000.00 000.00
1．资本公积转增资本（或股 26,880, -26,880,
本） 000.00 000.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
764,404.
1．本期提取 764,404.02
02
2．本期使用 -764,40 -764,404.0
38
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
4.02 2
（七）其他
116,480, 276,840, 14,389, 128,611, 536,320,88
四、本期期末余额
000.00 202.21 311.87 372.90 6.98
上年金额
单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
56,000, 337,320, 10,523, 94,709,1 498,552,57
一、上年年末余额
000.00 202.21 237.03 33.21 2.45
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
56,000, 337,320, 10,523, 94,709,1 498,552,57
二、本年年初余额
000.00 202.21 237.03 33.21 2.45
三、本期增减变动金额（减少 33,600, -33,600, 3,866,0 28,074,6 31,940,748
以“－”号填列） 000.00 000.00 74.84 73.58 .42
38,660,7 38,660,748
（一）净利润
48.42 .42
（二）其他综合收益
38,660,7 38,660,748
上述（一）和（二）小计
48.42 .42
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
3,866,0 -10,586, -6,720,000.
（四）利润分配
74.84 074.84 00
3,866,0 -3,866,0
1．提取盈余公积
74.84 74.84
2．提取一般风险准备
39
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
3．对所有者（或股东）的分 -6,720,0 -6,720,000.
配 00.00 00
4．其他
33,600, -33,600,
（五）所有者权益内部结转
000.00 000.00
1．资本公积转增资本（或股 33,600, -33,600,
本） 000.00 000.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1,524,80 1,524,804.
1．本期提取
4.45 45
-1,524,8 -1,524,804.
2．本期使用
04.45 45
（七）其他
89,600, 303,720, 14,389, 122,783, 530,493,32
四、本期期末余额
000.00 202.21 311.87 806.79 0.87
法定代表人：周立武 主管会计工作负责人：梁伟亮 会计机构负责人：陈芳芳
三、公司基本情况
公司系在杭州兴源过滤机有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由兴源控股有限公司、浙江省创业投资集
团有限公司、浙江美林创业投资有限公司和韩肖芳等7名自然人股东作为发起人，于2009年6月26日在杭州市工商行政管理局
登记注册，取得注册号为330184000024440的《企业法人营业执照》。
公司注册地：杭州市余杭区杭州余杭经济技术开发区望梅路1588号。法定代表人：周立武。公司股票于2011年9月27
日在深圳证券交易所挂牌交易，首次公开发行时，公司注册资本为人民币5,600.00万元，总股本为5,600.00万股，每股面值人
民币1元。
经公司2011年度股东大会审议通过，2012年5月7日公司以资本公积金向全体股东每10股转增6股，经转增后，公司现有
注册资本为人民币8,960.00万元，总股本为8,960.00万股。
经公司2012年度股东大会审议通过，2013年5月28日公司以资本公积金向全体股东每10股转增3股，经转增后，公司现
有注册资本为人民币11,648.00万元，总股本为11,648.00万股。其中：有限售条件的流通股份A股8,736.00万股；无限售条件
的流通股份A股2,912.00万股。
本公司属机械制造行业。经营范围为：过滤机及其配件的制造；浓缩、分离、过滤、破碎、筛分、干化、成型技术的
研究开发；过滤系统、工程设备的设计、安装、调试及技术服务；货物进出口(法律、行政法规禁止的经营项目除外，法律、
行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营)。
主要产品为过滤机及配件。
本公司的控股股东为兴源控股有限公司，实际控制人为周立武、韩肖芳夫妇。
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四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则》进行确认和计
量，在此基础上编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关
信息。
3、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账面价值与支付的合并对
价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；对于合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益。
公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购
买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带
来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上
述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
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6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
7、现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短(一般是指从购买日起3个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变
动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率折合人民币记账。
（2）外币财务报表的折算
对各种外币账户的外币期末余额，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，除与购建符合资本化条件资产有关
的专门借款本金及利息的汇兑差额外，其他汇兑差额计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日
的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。
9、金融工具
（1）金融工具的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
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公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
(1)持有至到期投资以及应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1)以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2)与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3)不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数与初始确认
金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额两项金额之中的较高者进行后续计量。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1)以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所
取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调
整公允价值变动损益。(2)可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资
收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面
价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；
(2)未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)所转移金融资产的账面价值；(2)因
转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转
移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金
额的差额计入当期损益：(1)终止确认部分的账面价值；(2)终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动
累计额中对应终止确认部分的金额之和。
（4）金融负债终止确认条件
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该
金融资产；当金融负债的现实义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，
采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的
当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市
场交易价格作为确定其公允价值的基础。
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（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产进行减值测试。对单项金额重大的
金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；
单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中
进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的
差额计算确认减值损失，短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来
现金流量进行折现。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场
收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降且预
期下降趋势属于非暂时性时，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
应收账款--余额列前五位的应收账款或占应收账款账面余
单项金额重大的判断依据或金额标准 额 5%以上的款项；其他应收款--金额 100 万元以上(含)或
占其他应收款账面余额 10%以上的款项。
经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其
未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
经单独进行减值测试未发生减值的，以账龄为信用风险组
合根据账龄分析法计提坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计
组合名称 确定组合的依据
提方法
组合计提坏帐准备 账龄分析法 按组合计提坏账准备的计提方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5% 5%
1－2 年 10% 10%
2－3 年 30% 30%
3－4 年 50% 50%
4－5 年 50% 50%
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5 年以上 100% 100%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异
坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备
11、存货
（1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：其他
企业发出原材料的成本计量采用移动加权平均法；产品制造成本采取订单法归集，发出产成品的成本计量采用个别计
价法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费
用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价
减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中
一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货
跌价准备的计提或转回的金额。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
存货的盘存制度为永续盘存制。
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（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
包装物
摊销方法：一次摊销法
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允
价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公
允的除外)。
（2）后续计量及损益确认
对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对
具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加
或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，除取得投资时实际支付的价款或对价中
包含的已宣告发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。采用权益法核算的
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资
成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，
同时调整长期股权投资的成本。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公
允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的，按照
投资企业的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。投资企业与联营企业及合营企业
之间发生的未实现内部交易损益应予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制；对被投资
单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，以成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，有客观证据表明其发生
减值的，按照类似投资当时市场收益率对预计未来现金流量折现确定的现值低于其账面价值之间的差额，计提长期股权投资
减值准备；其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额
确认为减值损失，计提长期股权投资减值准备。
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13、投资性房地产
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的；使用寿命超过一个会计年度。
固定资产同时满足下列条件的予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
（3）各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提。
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20 5% 4.75%
机器设备 10 5% 9.5%
电子设备 5 5% 19%
运输设备 5 5% 19%
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金
额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定其可收回金额。
单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资
产组的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值损失，减值损失金额先抵减分摊至资产组中商誉的账面价值，再根
据资产组中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵
减，作为各单项资产(包括商誉)的减值损失，计提各单项资产的减值准备。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）其他说明
15、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前
所发生的实际成本计量。
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（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的，先按估计
价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按单项资产的可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
当同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可
销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（3）暂停资本化期间
若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本
化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法
确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借
款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率(加权平均利率)，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本
化期间内，每一会计期间的利息资本化金额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，
在资本化期间内予以资本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销
售状态之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，
在发生时计入当期损益。
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17、生物资产
18、油气资产
19、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产按成本进行初始计量。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无
形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考
虑以下因素：1)运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；2)技术、工艺等方面的现阶段
情况及对未来发展趋势的估计；3)以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；4)现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
5)为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；6)对该资产控制期限的相关法律规
定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；7)与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。使用寿命有限的无形资产，在使用
寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊
销。
项目 预计使用寿命 依据
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不
予摊销，但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。
（4）无形资产减值准备的计提
资产负债表日，有迹象表明无形资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收
回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年年末都进行减值测试。
单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资
产组的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值损失，减值损失金额先抵减分摊至资产组中商誉的账面价值，再根
据资产组中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵
减，作为各单项资产(包括商誉)的减值损失，计提各单项资产的减值准备。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不
再转回。
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（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。划分研究阶段和开发阶段的标准：为获取新的技术
和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，
将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发
阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
（6）内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件
的，确认为无形资产：1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2)具有完成该无形资产并使用或出售
的意图；3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，可证明其有用性；4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能
力使用或出售该无形资产；5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
20、长期待摊费用
长期待摊费用按实际支出入账，在受益期或规定的期限内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受
益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：
经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
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21、附回购条件的资产转让
22、预计负债
（1）预计负债的确认标准
（2）预计负债的计量方法
23、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
（2）权益工具公允价值的确定方法
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
24、回购本公司股份
25、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留与所
有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠计量；相关的经济利益很可能流入公
司；相关的已发生的或将发生的成本能够可靠地计量。公司主要通过以下三种方式销售产品：公司不提供“安装、调试指导
及安装、调试服务”的销售；公司提供“安装、调试指导”的销售；公司负责“安装、调试服务”的销售。各销售方式下的收入
确认方式如下：1)公司不提供“安装、调试指导及安装、调试服务”的销售公司按订单组织生产，产品完工经检测合格后发出
产品。产品到达客户指定现场，经客户签收后，本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，既没有保留通常与
所有权相联系的继续管理权，也没有对己售出的商品实施有效控制，并且能够可靠计量收入金额及成本，相关的经济利益能
够流入公司，此时即可按合同金额全额确认收入。2)公司提供“安装、调试指导”的销售“安装、调试指导”是指在客户对全部
配套设备进行整体安装、调试过程中，由公司对供应的产品提供现场技术指导或技术培训。公司按订单组织生产，产品完工
后，由公司对产品质量和性能进行试验、检测(客户认为必要时，由其或其指派的第三方在产品出厂前驻厂检验)，检验合格
后出具检验报告，检验报告随产品一同提交给客户。经客户签收后，本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，
既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对己售出的商品实施有效控制，并且能够可靠计量收入金额及成本，
相关的经济利益能够流入公司，此时即可按合同金额全额确认收入。3)公司负责“安装、调试服务”的销售公司按订单组织生
产，产品完工经检测合格后，发至客户指定现场，并安装完毕。按合同约定，产品经客户试运行达到技术性能指标并经验收
合格，取得其书面验收合格文件时，本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，既没有保留通常与所有权相联
系的继续管理权，也没有对己售出的商品实施有效控制，并且能够可靠计量收入金额及成本，相关的经济利益能够流入公司，
此时即可按合同金额全额确认收入。此外，对出口商品，在报关手续办理完毕、按合同或协议约定出口货物越过船舷或到目
的地口岸之后，同时取得收款权利时确认收入。
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（2）确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权的收入。
（3）确认提供劳务收入的依据
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流
入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务收
入。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿
的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到
补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。
26、政府补助
（1）类型
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）会计处理方法
企业取得与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。企业取得与
收益相关的政府补助，分别下列情况进行处理：1)用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认
相关费用的期间计入当期损益；2)用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
27、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期
间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。资产负债表
日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的
利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。公司当期所得税和递延
所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1)企业合并；2)直接在所有者权益中确认的
交易或者事项。
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（2）确认递延所得税负债的依据
根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，
该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所
得税负债。
28、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
出租人：在租赁期内各个期间按照直线法将收取的租金确认计入当期损益。发生的初始直接费用，直接计入当期损益。
承租人：在租赁期内各个期间按照直线法将租金支出计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，直接计入
当期损益。
（2）融资租赁会计处理
出租人：在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未
担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收
益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
承租人：在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，
将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资
费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁
资产折旧。
（3）售后租回的会计处理
29、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
（2）持有待售资产的会计处理方法
30、资产证券化业务
31、套期会计
32、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
不适用。
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（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
33、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
不适用。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
五、税项
1、公司主要税种和税率
税种 计税依据 税率
销售货物或提供应税劳务过程中产生
增值税 17%
的增值额
营业税 应纳税营业额 5%
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%
各分公司、分厂执行的所得税税率
2、税收优惠及批文
根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172号）、《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[2008]362
54
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号）和《关于高新技术企业更名和复审等有关事项的通知》（国科火字[2011]123号）有关规定，浙江省科学技术厅、浙江
省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局向公司颁发了《高新技术企业证书》，发证日期：2011年10月14日，证书
编号：GF201133000492，有效期：三年。公司通过高新技术企业复审，从2011年1月1日至2013年12月31日按照15%的税率
享受所得税优惠政策。
3、其他说明
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位： 元
从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
数股东
实质上 少数股
分担的
构成对 东权益
本期亏
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 损超过
注册地 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 少数股
额 的其他 (%) 数股东
东在该
项目余 损益的
子公司
额 金额
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
单位： 元
实质上 少数股 从母公
构成对 东权益 司所有
期末实 表决权
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 子公司 持股比 是否合 少数股 中用于 者权益
注册地 际投资 比例
全称 类型 质 本 围 净投资 例(%) 并报表 东权益 冲减少 冲减子
额 (%)
的其他 数股东 公司少
项目余 损益的 数股东
55
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额 金额 分担的
本期亏
损超过
少数股
东在该
子公司
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
单位： 元
从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
数股东
实质上 少数股
分担的
构成对 东权益
本期亏
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 损超过
注册地 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 少数股
额 的其他 (%) 数股东
东在该
项目余 损益的
子公司
额 金额
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位： 元
名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额
特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明
56
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3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
□ 适用 □ 不适用
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位： 元
名称 期末净资产 本期净利润
本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位： 元
名称 处置日净资产 年初至处置日净利润
新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
单位： 元
属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日
被合并方
业合并的判断依据 制人 并日的收入 的净利润 的经营活动现金流
同一控制下企业合并的其他说明
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
被合并方 商誉金额 商誉计算方法
非同一控制下企业合并的其他说明
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
子公司名称 出售日 损益确认方法
出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明
8、报告期内发生的反向购买
合并中确认的商誉或计入当
借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法
期的损益的计算方法
反向购买的其他说明
57
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9、本报告期发生的吸收合并
单位： 元
吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债
同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
吸收合并的其他说明
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
七、财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 69,137.12 -- -- 36,272.01
人民币 -- -- 69,137.12 -- -- 36,272.01
银行存款： -- -- 141,266,391.67 -- -- 219,315,083.44
人民币 -- -- 139,983,717.96 -- -- 210,453,261.07
美元 207,596.05 6.1787 1,282,673.71 1,217,609.35 6.2855 7,653,283.57
欧元 145,298.98 8.3176 1,208,538.80
其他货币资金： -- -- 4,429,713.30 -- -- 24,283,956.88
人民币 -- -- 4,429,713.30 -- -- 24,283,956.88
合计 -- -- 145,765,242.09 -- -- 243,635,312.33
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
其他货币资金余额系质押的定期存单1,720,780.00元，银行承兑汇票保证金772,190.00元，保函保证金
1,936,743.30元。
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
（2）变现有限制的交易性金融资产
单位： 元
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项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额
（3）套期工具及对相关套期交易的说明
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 11,433,570.05 12,851,100.92
合计 11,433,570.05 12,851,100.92
（2）期末已质押的应收票据情况
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
中天建设集团浙江钢构
2013 年 01 月 16 日 2013 年 07 月 10 日 1,000,000.00
有限公司
珠海格力电器股份有限
2013 年 02 月 25 日 2013 年 08 月 25 日 763,409.38
公司
北京兴源诚经贸发展有
2013 年 02 月 28 日 2013 年 08 月 28 日 598,400.00
限公司
瑞昌市洋鸡山矿业有限
2013 年 01 月 05 日 2013 年 07 月 05 日 500,000.00
公司
大石桥市兴鹏复合肥有
2013 年 03 月 20 日 2013 年 09 月 20 日 500,000.00
限公司
合计 -- -- 3,361,809.38 --
说明
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截至报告期末，公司已背书尚未到期的银行承兑汇票总额为33,171,190.52元。
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
4、应收股利
单位： 元
相关款项是否发
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因
生减值
其中： -- -- -- -- -- --
其中： -- -- -- -- -- --
说明
5、应收利息
（1）应收利息
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
定期存款利息 759,525.00 1,008,453.01 1,305,533.66 462,444.35
合计 759,525.00 1,008,453.01 1,305,533.66 462,444.35
（2）逾期利息
单位： 元
贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额
（3）应收利息的说明
期末无应收持有本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东利息。
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备 118,373,98 100% 10,558,507. 8.92% 95,650,69 98.06% 7,304,573.63 7.64%
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5.49 80 4.24
118,373,98 10,558,507. 95,650,69
组合小计 100% 8.92% 98.06% 7,304,573.63 7.64%
5.49 80 4.24
单项金额虽不重大但单
1,889,513
项计提坏账准备的应收 1.94% 991,034.79 52.45%
.89
账款
118,373,98 10,558,507. 97,540,20
合计 -- -- -- 8,295,608.42 --
5.49 80 8.13
应收账款种类的说明
①单项金额重大并单项计提坏账准备：余额列前五位或占应收账款账面余额5%以上,单项计提坏账准
备的应收账款。
②按组合计提坏账准备：除已包含在范围①以外，以账龄为信用风险组合,按组合计提坏账准备的应收
帐款。
③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备：除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明
显差异，单项计提坏账准备的应收账款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 84,015,599.77 70.97% 4,200,779.99 72,349,074.59 75.64% 3,617,453.73
1 年以内小计 84,015,599.77 70.97% 4,200,779.99 72,349,074.59 75.64% 3,617,453.73
1至2年 22,297,719.03 18.84% 2,229,771.90 18,415,515.99 19.25% 1,841,551.60
2至3年 9,511,887.16 8.04% 2,853,566.15 3,118,642.67 3.26% 935,592.80
3至4年 1,273,875.85 1.07% 636,937.92 994,427.39 1.04% 497,213.70
4至5年 1,274,903.68 1.08% 637,451.84 720,543.60 0.75% 360,271.80
5 年以上 0.00 0% 0.00 52,490.00 0.05% 52,490.00
合计 118,373,985.49 -- 10,558,507.80 95,650,694.24 -- 7,304,573.63
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
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□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位： 元
是否因关联交易产
单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因
生
浙江泰德新材料有
货款 2013 年 03 月 04 日 30,000.00 应质量争议减免 否
限公司
茂名高岭科技有限
货款 2013 年 03 月 04 日 4,000.00 应质量争议减免 否
公司
北海高岭科技有限
货款 2013 年 03 月 04 日 6,000.00 应质量争议减免 否
公司
ZINC INDUSTRY
货款 2013 年 03 月 04 日 54,038.21 应质量争议减免 否
DEVELOPMENT
张家港沙景宽厚板
货款 2013 年 05 月 10 日 16,000.00 应质量争议减免 否
有限公司
CERVECERIA Y
MAILTERIA 货款 2013 年 06 月 17 日 991,034.79 应质量争议减免 否
QUILMES
合计 -- -- 1,101,073.00 -- --
应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
62
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（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
江西江锂科技有限公司 非关联方 8,760,775.00 1 年以内 7.4%
常州市武进农业发展有
限公司武进水厂基建专 非关联方 8,352,000.00 1 年以内 7.06%
户
大连迈克环境科技工程
非关联方 6,280,000.00 1 年以内 5.31%
有限公司
桐乡市濮院恒盛水处理
非关联方 4,980,000.00 1 年以内 4.21%
有限公司
惠州瑞亨民生环保科技
非关联方 4,332,000.00 1 年以内 3.66%
有限公司
合计 -- 32,704,775.00 -- 27.64%
（6）应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
（7）终止确认的应收款项情况
单位： 元
项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失
（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位： 元
项目 期末数
资产：
负债：
7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
种类 期末数 期初数
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备 3,794,096.32 100% 232,327.82 6.12% 3,646,575.98 100% 234,862.30 6.44%
组合小计 3,794,096.32 100% 232,327.82 6.12% 3,646,575.98 100% 234,862.30 6.44%
合计 3,794,096.32 -- 232,327.82 -- 3,646,575.98 -- 234,862.30 --
其他应收款种类的说明
①单项金额重大并单项计提坏账准备：金额100万元以上(含)或占其他应收款账面余额10%以上,单项计
提坏账准备的其他应收款。
②按组合计提坏账准备：除已包含在范围①以外，以账龄为信用风险组合,按组合计提坏账准备的其他
应收款。
③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备：除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明
显差异，单项计提坏账准备的其他应收款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中：
1 年以内 3,606,676.32 95.06% 180,333.82 3,407,105.98 93.43% 170,355.30
1 年以内小计 3,606,676.32 95.06% 180,333.82 3,407,105.98 93.43% 170,355.30
1至2年 58,260.00 1.54% 5,826.00 37,670.00 1.03% 3,767.00
2至3年 92,060.00 2.43% 27,618.00 200,800.00 5.51% 60,240.00
3至4年 37,100.00 0.98% 18,550.00 1,000.00 0.03% 500.00
合计 3,794,096.32 -- 232,327.82 3,646,575.98 -- 234,862.30
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
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（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位： 元
单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%)
说明
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
山西华辰投资咨询管理
非关联方 200,000.00 1 年以内 5.27%
有限公司
代付运保费（出口） 非关联方 196,468.51 1 年以内 5.18%
河南豫光金铅股份有限
非关联方 189,000.00 1 年以内 4.98%
公司
桐乡市濮院恒盛水处理
非关联方 150,000.00 1 年以内 3.95%
有限公司
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东方希望晋中化工有限
非关联方 100,000.00 1 年以内 2.64%
公司
合计 -- 835,468.51 -- 22.02%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
（8）终止确认的其他应收款项情况
单位： 元
项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失
（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位： 元
项目 期末数
资产：
负债：
8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 7,319,722.42 95.74% 6,644,747.79 89.06%
1至2年 2,433.00 0.03% 493,013.96 6.61%
2至3年 31,089.00 0.41% 172,189.00 2.31%
3 年以上 292,341.00 3.82% 150,540.00 2.02%
合计 7,645,585.42 -- 7,460,490.75 --
预付款项账龄的说明
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
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德国 JVK 过滤系统有限
非关联方 1,852,328.00 1 年以内 按合同预付款
公司
耐驰（兰州）泵业有限
非关联方 622,538.50 1 年以内 按合同预付款
公司
桐乡市膜创环保设备有
非关联方 586,000.00 1 年以内 按合同预付款
限公司
午和（南京）塑业有限
非关联方 531,025.00 1 年以内 按合同预付款
公司
北京蓝天忠信科技发展
非关联方 527,250.00 1 年以内 按合同预付款
有限公司
合计 -- 4,119,141.50 -- --
预付款项主要单位的说明
（3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（4）预付款项的说明
9、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 6,728,837.01 6,728,837.01 16,554,571.51 16,554,571.51
库存商品 10,077,975.83 892,806.57 9,185,169.26 15,103,073.99 892,806.57 14,210,267.42
生产成本 19,647,590.77 19,647,590.77 34,670,172.04 34,670,172.04
发出商品 530,924.89 530,924.89 179,037.63 179,037.63
自制半成品 30,294,416.37 30,294,416.37 19,670,900.04 19,670,900.04
合计 67,279,744.87 892,806.57 66,386,938.30 86,177,755.21 892,806.57 85,284,948.64
（2）存货跌价准备
单位： 元
存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额
67
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转回 转销
库存商品 892,806.57 892,806.57
合 计 892,806.57 892,806.57
（3）存货跌价准备情况
本期转回存货跌价准备的原 本期转回金额占该项存货期
项目 计提存货跌价准备的依据
因 末余额的比例（%）
库龄较长致可变现净值低于
库存商品
账面成本
存货的说明
期末存货余额中无资本化利息金额。
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末数 期初数
其他流动资产说明
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。
可供出售金融资产的说明
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
单位： 元
初始投资成 累计应收或
债券项目 债券种类 面值 到期日 期初余额 本期利息 期末余额
本 已收利息
可供出售金融资产的长期债权投资的说明
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
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持有至到期投资的说明
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
单位： 元
项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%）
本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明
13、长期应收款
单位： 元
种类 期末数 期初数
14、对合营企业投资和联营企业投资
单位： 元
本企业在被投
被投资单位名 本企业持股比 期末净资产总 本期营业收入
资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额 本期净利润
称 例(%) 额 总额
比例(%)
一、合营企业
二、联营企业
合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明
15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位： 元
在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位： 元
向投资企业转移资金能力受到限制的长
受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额
期股权投资项目
长期股权投资的说明
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16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
单位： 元
本期
（2）按公允价值计量的投资性房地产
单位： 元
本期增加 本期减少
期初公允价 期末公允
项目 自用房地产 公允价值变 转为自用房
值 购置 处置 价值
或存货转入 动损益 地产
说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计
办结时间
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 217,769,972.59 10,297,212.33 142,375.00 227,924,809.92
其中：房屋及建筑物 59,843,397.07 0.00 59,843,397.07
机器设备 145,805,527.53 9,729,393.26 155,534,920.79
运输工具 5,809,127.17 185,506.46 104,205.00 5,890,428.63
电子及其他设备 6,311,920.82 382,312.61 38,170.00 6,656,063.43
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 37,601,766.12 8,412,046.47 130,047.84 45,883,764.75
其中：房屋及建筑物 7,288,870.02 1,241,667.86 8,530,537.88
机器设备 24,245,847.53 6,279,731.30 30,525,578.83
运输工具 3,246,191.54 309,496.52 95,694.84 3,459,993.22
电子及其他设备 2,820,857.03 581,150.79 34,353.00 3,367,654.82
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
三、固定资产账面净值合计 180,168,206.47 -- 182,041,045.17
其中：房屋及建筑物 52,554,527.05 -- 51,312,859.19
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机器设备 121,559,680.00 -- 125,009,341.96
运输工具 2,562,935.63 -- 2,430,435.41
电子及其他设备 3,491,063.79 -- 3,288,408.61
电子及其他设备 --
五、固定资产账面价值合计 180,168,206.47 -- 182,041,045.17
其中：房屋及建筑物 52,554,527.05 -- 51,312,859.19
机器设备 121,559,680.00 -- 125,009,341.96
运输工具 2,562,935.63 -- 2,430,435.41
电子及其他设备 3,491,063.79 -- 3,288,408.61
本期折旧额 8,412,046.47 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 0.00 元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 账面净值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
种类 期末账面价值
（5）期末持有待售的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
临平厂区新厂房 尚未办理竣工决算 2013 年
固定资产说明
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18、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
年产 800 台大中型隔膜压滤
47,996,334.25 47,996,334.25 35,552,328.94 35,552,328.94
机及技术研发中心建设项目
年产 2000 台压滤机建设项目 20,482,654.23 20,482,654.23 305,658.67 305,658.67
合计 68,478,988.48 68,478,988.48 35,857,987.61 35,857,987.61
（2）重大在建工程项目变动情况
单位： 元
工程投 其中：本
利息资 本期利
项目名 本期增 转入固 其他减 入占预 工程进 期利息 资金来
预算数 期初数 本化累 息资本 期末数
称 加 定资产 少 算比例 度 资本化 源
计金额 化率(%)
(%) 金额
年产 800
台大中
型隔膜
募集资
压滤机 337,170, 35,552,3 12,444,0 2,437,38 411,713. 47,996,3
金及自
及技术 000.00 28.94 05.31 6.63 55 34.25
筹资金
研发中
心建设
项目
年产
2000 台
288,000, 305,658. 20,176,9 271,799. 271,799. 自筹资 20,482,6
压滤机
000.00 67 95.56 76 76 金 54.23
建设项
目
625,170, 35,857,9 32,621,0 2,709,18 683,513. 68,478,9
合计 -- -- -- --
000.00 87.61 00.87 6.39 31 88.48
在建工程项目变动情况的说明
（3）在建工程减值准备
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因
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（4）重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注
（5）在建工程的说明
19、工程物资
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
工程物资的说明
20、固定资产清理
单位： 元
项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因
说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况
21、生产性生物资产
（1）以成本计量
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、种植业
二、畜牧养殖业
三、林业
四、水产业
（2）以公允价值计量
单位： 元
项目 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值
一、种植业
二、畜牧养殖业
三、林业
四、水产业
生产性生物资产的说明
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22、油气资产
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
油气资产的说明
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 65,849,616.09 126,915.80 65,976,531.89
土地使用权 64,599,283.59 64,599,283.59
软件 1,250,332.50 126,915.80 1,377,248.30
二、累计摊销合计 2,675,418.29 763,241.02 3,438,659.31
土地使用权 2,411,557.02 645,068.58 3,056,625.60
软件 263,861.27 118,172.44 382,033.71
三、无形资产账面净值合计 63,174,197.80 -636,325.22 62,537,872.58
土地使用权 62,187,726.57 -645,068.58 61,542,657.99
软件 986,471.23 8,743.36 995,214.59
土地使用权
软件
无形资产账面价值合计 63,174,197.80 -636,325.22 62,537,872.58
土地使用权 62,187,726.57 -645,068.58 61,542,657.99
软件 986,471.23 8,743.36 995,214.59
本期摊销额 763,241.02 元。
（2）公司开发项目支出
单位： 元
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法
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24、商誉
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备
事项
说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法
25、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因
长期待摊费用的说明
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位： 元
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
坏账准备的所得税影响 1,618,625.34 1,279,570.60
存货跌价准备的所得税影响 133,920.99 133,920.99
无形资产摊销的所得税影响 29,568.70 31,211.35
预提费用的所得税影响 173,251.05 188,251.05
小计 1,955,366.08 1,632,953.99
递延所得税负债：
未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末数 期初数
未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末数 期初数 备注
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位： 元
暂时性差异金额
项目
期末 期初
应纳税差异项目
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可抵扣差异项目
坏账准备的所得税影响 10,790,835.62 8,530,470.72
存货跌价准备的所得税影响 892,806.57 892,806.57
无形资产摊销的所得税影响 197,124.65 208,075.65
预提费用的所得税影响 1,155,007.00 1,255,007.00
小计 13,035,773.84 10,886,359.94
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位： 元
报告期末互抵后的 报告期末互抵后的 报告期初互抵后的 报告期初互抵后的
项目 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂
负债 时性差异 负债 时性差异
递延所得税资产 1,955,366.08 1,632,953.99
递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位： 元
项目 本期互抵金额
递延所得税资产和递延所得税负债的说明
27、资产减值准备明细
单位： 元
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 8,530,470.72 3,363,972.38 2,534.48 1,101,073.00 10,790,835.62
二、存货跌价准备 892,806.57 892,806.57
合计 9,423,277.29 3,363,972.38 2,534.48 1,101,073.00 11,683,642.19
资产减值明细情况的说明
28、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末数 期初数
其他非流动资产的说明
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29、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
抵押借款 70,000,000.00
保证借款 40,000,000.00 22,000,000.00
合计 40,000,000.00 92,000,000.00
短期借款分类的说明
（2）已到期未偿还的短期借款情况
单位： 元
贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期
资产负债表日后已偿还金额元。
短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日
30、交易性金融负债
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
交易性金融负债的说明
31、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 4,294,748.81 21,342,464.13
合计 4,294,748.81 21,342,464.13
下一会计期间将到期的金额 4,294,748.81 元。
应付票据的说明
期末无应付持有本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东票据。
期末无应付关联方票据。
32、应付账款
（1）应付账款情况
单位： 元
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项目 期末数 期初数
1 年以内 31,087,632.95 37,157,737.47
1-2 年 301,469.39 611,609.60
2-3 年 19,416.50 158,558.54
3 年以上 94,711.50 67,836.50
合计 31,503,230.34 37,995,742.11
（2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位： 元
单位名称 期末数 期初数
（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
期末无账龄超过1年的大额应付账款。
33、预收账款
（1）预收账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 21,981,241.46 17,683,787.01
1-2 年 1,166,394.00 1,361,271.86
2-3 年 306,327.00 257,802.00
3 年以上 518,086.50 420,731.64
合计 23,972,048.96 19,723,592.51
（2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位： 元
单位名称 期末数 期初数
（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
34、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
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一、工资、奖金、津
4,012,082.05 10,908,116.15 13,303,785.15 1,616,413.05
贴和补贴
二、职工福利费 1,112,710.55 1,112,710.55
三、社会保险费 1,482,857.04 1,482,857.04
基本养老保险费 710,811.96 710,811.96
医疗保险费 529,983.01 529,983.01
失业保险费 118,468.66 118,468.66
工伤保险费 52,512.21 52,512.21
生育保险费 71,081.20 71,081.20
四、住房公积金 656,192.00 656,192.00
六、其他 160,341.86 304,801.56 247,665.31 217,478.11
工会经费 160,341.86 217,869.80 160,733.55 217,478.11
职工教育经费 45,752.76 45,752.76
因解除劳动关系给
41,179.00 41,179.00
予的补偿
合计 4,172,423.91 14,464,677.30 16,803,210.05 1,833,891.16
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。
工会经费和职工教育经费金额 263,622.56 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 41,179.00 元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
每月应付工资于次月18日发放。
35、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
增值税 2,982,920.92 -23,004.26
企业所得税 -76,367.96 1,074,642.11
个人所得税 197,691.40 23,463.16
城市维护建设税 215,481.47 71,440.98
房产税 8,908.50 200,585.78
印花税 92,349.20 9,055.61
土地使用税 61,566.13 706,247.60
教育费附加 37,118.76 30,617.56
地方教育附加 100,292.89 20,411.71
水利建设专项资金 528,865.60 35,534.16
合计 4,148,826.91 2,148,994.41
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应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
36、应付利息
单位： 元
项目 期末数 期初数
短期借款应付利息 66,666.65 144,822.22
合计 66,666.65 144,822.22
应付利息说明
37、应付股利
单位： 元
单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因
应付股利的说明
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
押金保证金 11,816,300.00 10,208,647.59
应付暂收款 715,268.90 1,473,600.70
其 他 12,430.00 377,428.45
合计 12,543,998.90 12,059,676.74
（2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位： 元
单位名称 期末数 期初数
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
账龄超过1年的其他应付款项目 期末数 未支付原因
杭州余杭杰达塑胶厂 250,000.00 供应商质保金
杭州富康机械成套设备有限公司 200,000.00 供应商质保金
杭州精成化工机械有限公司 200,000.00 供应商质保金
杭州福蕾液压机械有限公司 200,000.00 供应商质保金
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无锡市恩思达钢管厂 200,000.00 供应商质保金
（4）金额较大的其他应付款说明内容
单位名称 期末数 款项性质或内容
浙江华临建设有限公司 5,000,000.00 工程保证金
39、预计负债
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
预计负债说明
40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位： 元
项目 期末数 期初数
一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位： 元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
一年内到期的长期借款中的逾期借款
单位： 元
贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期
资产负债表日后已偿还的金额元。
一年内到期的长期借款说明
81
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（3）一年内到期的应付债券
单位： 元
期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
一年内到期的应付债券说明
（4）一年内到期的长期应付款
单位： 元
借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
一年内到期的长期应付款的说明
41、其他流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
其他流动负债说明
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
长期借款分类的说明
（2）金额前五名的长期借款
单位： 元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
43、应付债券
单位： 元
期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间
82
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44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
单位： 元
单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位： 元
期末数 期初数
单位
外币 人民币 外币 人民币
由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。
长期应付款的说明
45、专项应付款
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明
专项应付款说明
46、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
年产 800 台大中型隔膜压滤机及技术研发中心
3,400,000.00 3,400,000.00
建设项目（一期）
合计 3,400,000.00 3,400,000.00
其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
根据杭州市余杭区发展和改革局、杭州市余杭区经济发展局余发改[2010]158号《关于转发国家发展和
改革委工业信息化部关于下达重点产业振兴和技术改造(第三批)2010年中央预算内投资计划的通知》，安
排下达的中央预算内投资为国家补助资金，金额3,400,000.00元，专项用于年产800台大中型隔膜压滤机及
技术研发中心建设项目。该补助资金与资产相关，并于2010年度全部下拨至本公司。
47、股本
单位：元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
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股份总数 89,600,000.00 26,880,000.00 26,880,000.00 116,480,000.00
股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3
年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况
根据2013 年 5 月 9 日召开的年度股东大会审议通过的2012 年年度利润分配方案，以公司现有股本
89,600,000股为基数，向全体股东10股派0.7元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3
股（转增前公司股本为89,600,000股，合计转增26,880,000股，转增后公司总股本为116,480,000股），上述
股本变动经中汇会计师事务所有限公司审验，并出具中汇会验 [2013]2305号验资报告。公司已于2013年6
月5日在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记手续。
48、库存股
库存股情况说明
49、专项储备
专项储备情况说明
根据财政部、国家安全监管总局财企〔2012〕16号文《企业安全生产费用提取和使用管理办法》，公
司提取并使用安全生产费764,404.025元。
50、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 303,720,202.21 26,880,000.00 276,840,202.21
合计 303,720,202.21 26,880,000.00 276,840,202.21
资本公积说明
51、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 14,389,311.87 14,389,311.87
合计 14,389,311.87 14,389,311.87
盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
52、一般风险准备
一般风险准备情况说明
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53、未分配利润
单位： 元
项目 金额 提取或分配比例
调整前上年末未分配利润 122,783,806.79 --
调整后年初未分配利润 122,783,806.79 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 12,099,566.11 --
应付普通股股利 6,272,000.00
期末未分配利润 128,611,372.90 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以
说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的
经审计的利润数
54、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 152,263,878.09 157,455,371.65
其他业务收入 952,945.72 640,476.04
营业成本 111,022,490.18 111,506,023.10
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
通用设备制造 152,263,878.09 157,455,371.65
合计 152,263,878.09 157,455,371.65
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（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
压滤机 117,770,331.49 89,079,353.38 127,715,550.26 94,834,905.92
配件 34,493,546.60 21,943,136.80 29,739,821.39 16,671,117.18
合计 152,263,878.09 111,022,490.18 157,455,371.65 111,506,023.10
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
内销 147,504,469.80 108,178,743.73 148,271,730.68 105,753,257.78
外销 4,759,408.29 2,843,746.45 9,183,640.97 5,752,765.32
合计 152,263,878.09 111,022,490.18 157,455,371.65 111,506,023.10
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)
常州市武进农业发展有限公司 7,931,623.93 5.18%
大连迈克环境科技工程有限公司 7,136,752.13 4.66%
桐乡市濮院恒盛水处理有限公司 5,965,811.97 3.89%
惠州瑞亨民生环保科技有限公司 4,447,008.55 2.9%
吉安集团股份有限公司 4,444,444.44 2.9%
合计 29,925,641.02 19.53%
营业收入的说明
55、合同项目收入
单位： 元
累计已确认毛利（亏
固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 已办理结算的金额
损以“-”号表示）
累计已确认毛利（亏
成本加成合同 合同项目 金额 累计已发生成本 已办理结算的金额
损以“-”号表示）
合同项目的说明
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56、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
城市维护建设税 650,744.83 203,529.02
教育费附加 278,890.64 87,226.72
地方教育附加 185,927.09 58,151.15
水利建设基金 153,216.82 158,948.93
合计 1,268,779.38 507,855.82 --
营业税金及附加的说明
57、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
运输费 2,285,547.80 4,554,039.15
销售服务及三包费用 1,051,990.96 1,282,011.90
差旅费 1,268,756.10 1,135,126.46
工资 1,487,822.10 1,237,407.29
业务招待费 449,633.30 392,777.50
广告费 286,349.35 150,616.33
业务宣传费 47,409.78 56,150.00
展览费 307,333.18 315,615.12
中标费 130,730.90 62,220.00
邮寄费 126,458.90 97,441.02
折旧费 36,708.73 55,634.86
报关商检费 6,812.27 93,468.03
办公费 108,126.07 93,295.91
通讯费 73,409.40 23,868.59
车辆使用费 42,428.00 53,445.50
其他 181,297.86 238,242.63
合计 7,890,814.70 9,841,360.29
58、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
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研究开发费用 7,616,767.34 6,001,871.35
工资 1,381,808.43 1,447,927.98
职工保险费 1,479,475.44 1,347,378.74
会务费 23,015.60 66,425.00
职工福利费 1,136,166.49 992,028.86
住房公积金 655,794.00 680,682.00
折旧费 489,342.42 485,878.45
税金 827,344.52 345,600.39
车辆使用费 484,320.90 481,780.56
无形资产摊销 723,070.06 354,451.12
差旅费 327,812.93 154,318.01
通讯费 119,003.83 57,931.54
消防保安费 294,770.00 239,661.41
业务招待费 218,045.17 519,531.81
专利服务费 254,381.20 100,323.00
办公费 210,430.66 307,856.20
董事会费 147,652.11 144,500.00
中介机构费 20,660.38 48,600.00
其他 1,415,437.37 1,081,590.38
合计 17,825,298.85 14,858,336.80
59、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 671,526.66 2,051,204.76
利息收入 -1,876,804.26 -3,806,826.24
汇兑损失 -135,647.14 98,143.13
手续费支出 77,487.78 53,659.40
合计 -1,263,436.96 -1,603,818.95
60、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
公允价值变动收益的说明
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61、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明
62、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,361,437.90 2,475,426.25
合计 3,361,437.90 2,475,426.25
63、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位： 元
计入当期非经常性损益的
项目 本期发生额 上期发生额
金额
非流动资产处置利得合计 9,143.69 2,841.50 9,143.69
其中：固定资产处置利得 9,143.69 2,841.50 9,143.69
政府补助 795,630.00 6,092,575.00 795,630.00
罚没收入 50,000.00 50,000.00
合计 854,773.69 6,095,416.50 854,773.69
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（2）政府补助明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 说明
关于下达 2011 年度第二批中小企
30,400.00 杭财企【2012】1264 号
业国际市场开拓项目资金的通知
关于下达 2011 年度杭州市外贸出
1,230.00 杭财企【2012】1419 号
口信用保险保费补贴资金的通知
关于下达 2012 年度杭州市优秀新
150,000.00 杭财企【2012】1517 号
产品新技术奖励资金的通知
关于下达 2012 年杭州市第二批专
20,000.00 杭科计【2012】210 号
利奖励经费的通知
关于下达 2012 年度国家有关科技
400,000.00 余科【2013】19 号
计划项目奖励资金的通知
关于下达第二批质量技术监督专
50,000.00 浙质财函【2011】349 号
项经费补助项目的通知
关于表彰良渚街道 2012 年度经济
50,000.00 良街委【2013】22 号
工作先进单位的决定
关于下达"139"中青年人才培养人
12,000.00 余人社【2013】47 号
选 2012 年度专项资助经费的通知
专利资助款 82,000.00
企业上市奖励 100,000.00 杭财企【2011】943 号
2011 年杭州市第三批重大科技创
900,000.00 杭科计【2011】312 号
新项目补助经费
2011 年装备制造业重点领域首台
500,000.00 杭财企【2011】752 号
套奖励资金的通知
表彰 2010 年度杭州市最具成长型
50,000.00 杭经信联中小【2011】296 号
中小工业企业
2011 年第三批杭州市重点产业发
500,000.00 杭财企【2011】1044 号
展资金的通知
2010 年-2011 年标准化战略专项
300,000.00 杭质余【2012】2 号
奖励资金
2010 年度科技产出绩效挂钩专项
200,000.00 余科【2011】93 号
奖励资金
2010 年度技术标准奖励资金 60,000.00 杭财企【2011】954 号
2010 年度杭州市外贸出口信用保
5,475.00 杭财企【2011】543 号
险保费补贴资金
杭州兴源过滤科技股份有限公司 2,000,000.00 余金融办【2011】3 号
90
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上市成功奖励资金
良渚街道 2011 年度经济工作先进
200,000.00 良街委【2012】10 号
单位
2011 年度第一批中小企业国际市
16,100.00 杭财企【2011】998 号
场开拓项目资金
2011 年度第一批电平衡测试和
2011 年第二批清洁生产审核市区 40,000.00 余经发【2012】20 号
两级补助（奖励）资金
专利省资助 16,000.00
2010 年度余杭区科技计划项目
500,000.00 余科【2012】24 号
（事后）补助资金
统计诚信企业以奖代补经费 5,000.00
2011 年度国家有关科技计划项目
700,000.00 余科【2012】16 号
专项奖励资金
合计 795,630.00 6,092,575.00 --
营业外收入说明
64、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 2,738.15 2,854.71
其中：固定资产处置损失 2,738.15 2,854.71
对外捐赠 108,000.00
合计 110,738.15 2,854.71
营业外支出说明
65、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 2,078,321.28 4,361,797.86
递延所得税调整 -322,412.09 -369,291.94
合计 1,755,909.19 3,992,505.92
66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
项 目 序号 本期数
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归属于公司普通股股东的净利润 1 12,099,566.11
非经常性损益 2 632,430.21
扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=2-1 11,467,135.90
期初股份总数 4 89,600,000.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 26,880,000.00
报告期因发行新股或债转股等增加股份数 6
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7
报告期因回购等减少股份数 8
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9
报告期缩股数 10
报告期月份数 11 6
发行在外的普通股加权平均数 12 116,480,000.00
基本每股收益 13=1/12 0.104
扣除非经常损益基本每股收益 14=3/12 0.098
67、其他综合收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他综合收益说明
68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
收到往来款 5,136,244.99
收到的各类补助 795,630.00
其他 136,139.07
合计 6,068,014.06
收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
支付往来款 6,353,169.00
研发费用 991,338.09
92
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业务招待费 668,761.47
办公费 387,557.90
其他管理费用 2,952,263.94
运输费 4,724,226.03
售后服务费用 877,637.96
广告费 296,050.00
差旅费 1,614,006.03
其他销售费用 1,214,921.44
捐赠支出 108,000.00
其他 2,867,553.76
合计 23,055,485.62
支付的其他与经营活动有关的现金说明
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
支付的其他与投资活动有关的现金说明
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
保函保证金 6,142,268.60
收回用作质押的定期存单本金 13,055,300.00
银行承兑汇票保证金 4,359,364.59
合计 23,556,933.19
收到的其他与筹资活动有关的现金说明
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
93
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项目 金额
银行承兑汇票保证金 772,190.00
支付的用作质押的定期存单本金 1,720,780.00
支付的保函保证金 1,209,729.61
合计 3,702,699.61
支付的其他与筹资活动有关的现金说明
69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 12,099,566.11 22,610,720.25
加：资产减值准备 3,361,437.90 2,475,426.25
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 8,412,046.47 4,674,031.60
无形资产摊销 763,241.02 381,231.76
长期待摊费用摊销 1,710,424.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
6,405.54 13.21
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -775,901.40 -143,172.75
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -322,412.09 -369,291.94
存货的减少（增加以“－”号填列） 18,898,010.34 4,200,624.61
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -19,748,861.50 -32,844,405.25
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -14,897,572.62 854,864.55
经营活动产生的现金流量净额 7,795,959.77 3,550,467.09
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 141,335,528.79 193,783,096.50
减：现金的期初余额 219,351,355.45 291,243,285.54
加：现金等价物的期末余额 0.00
减：现金等价物的期初余额 0.00
现金及现金等价物净增加额 -78,015,826.66 -97,460,189.04
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（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位： 元
补充资料 本期发生额 上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- --
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- --
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
一、现金 141,335,528.79 219,351,355.45
其中：库存现金 69,137.12 36,272.01
可随时用于支付的银行存款 141,266,391.67 219,315,083.44
二、现金等价物 0.00 0.00
三、期末现金及现金等价物余额 141,335,528.79 219,351,355.45
现金流量表补充资料的说明
2013年1-6月现金流量表中现金期末数为141,335,528.79元，2013年6月30日资产负债表中货币资金期末
数为145,765,242.09元，差额4,429,713.30元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标
准的质押的定期存单1,720,780.00元、保函保证金1,936,743.30元、期限3个月以上银行银行承兑汇票保证金
772,190.00元。
70、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
八、资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
单位： 元
名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司名 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 业务性质 注册资本 母公司对 母公司对 本企业最 组织机构
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称 人 本企业的 本企业的 终控制方 代码
持股比例 表决权比
(%) 例(%)
兴源控股 有限责任 5,000.00 周立武、韩 67986336-
控股股东 杭州余杭 周立武 投资 44.99% 44.99%
有限公司 公司 万元 肖芳夫妇 2
本企业的母公司情况的说明
兴源控股有限公司系由自然人周立武、韩肖芳投资设立的有限责任公司，其中周立武持股90%。本公
司最终控制方为周立武、韩肖芳夫妇。
2、本企业的子公司情况
持股比例 表决权比例 组织机构代
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本
(%) (%) 码
3、本企业的合营和联营企业情况
本企业在被
被投资单 法定代表 本企业持股 投资单位表 组织机构代
企业类型 注册地 业务性质 注册资本 关联关系
位名称 人 比例(%) 决权比例 码
(%)
一、合营企业
二、联营企业
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码
杭州兴源轻工机械有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 67063550-7
浙江创投 持股 5%以上股东 72276610-4
美林创投 持股 5%以上股东 67724351-4
浙江兴源实业股份有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 71099485-5
杭州宝路土石方工程有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 71959673-0
杭州百丈工业园区开发有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 75441579-8
杭州骆氏贸易有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 14389237-6
浙江鸿诚工程技术有限公司 董事控制企业 74948041-3
杭州立体世界科技有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 70430377-1
杭州嘉润良渚供销社有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 14381134-5
浙江水美环保工程有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 60910017-5
上海布鲁威尔食品有限公司 实际控制人担任董事的企业 06256737-9
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杭州余杭兴源现代农业开发有限公司 控股股东、实际控制人控制企业 07098208-9
杭州合立机械有限公司 实际控制人直系亲属参股企业 73031841-6
本企业的其他关联方情况的说明
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
出售商品、提供劳务情况表
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
浙江水美环保工程
储泥斗 12 套 市场价 570,000.00 0.37%
有限公司
（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位： 元
本报告期确认的
委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收
受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包
名称 称 型 益定价依据
收益
公司委托管理/出包情况表
单位： 元
委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/出包资产类 托管费/出包费定 本报告期确认的
委托/出包起始日 委托/出包终止日
名称 称 型 价依据 托管费/出包费
关联托管/承包情况说明
（3）关联租赁情况
公司出租情况表
单位： 元
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 本报告期确认的
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据 租赁收益
公司承租情况表
单位： 元
本报告期确认的
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据
租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
单位： 元
担保是否已经履行
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
兴源控股有限公司 周立武、韩肖芳 10,000,000.00 2013 年 03 月 13 日 2014 年 03 月 13 日 否
兴源控股有限公司、
杭州柯力达纺织装 周立武、韩肖芳 30,000,000.00 2013 年 03 月 13 日 2014 年 03 月 13 日 否
饰织造有限公司
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易 关联交易定价原 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
类型 则 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
（7）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末 期初
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
上市公司应付关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
十、股份支付
1、股份支付总体情况
单位： 元
股份支付情况的说明
2、以权益结算的股份支付情况
单位： 元
以权益结算的股份支付的说明
3、以现金结算的股份支付情况
单位： 元
以现金结算的股份支付的说明
4、以股份支付服务情况
单位： 元
5、股份支付的修改、终止情况
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
其他或有负债及其财务影响
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
1). 公司为自身取得银行承兑汇票进行的财产质押担保情况
担保单位 质押权人 质押标的物 质押账面原值 质押物账面价值 担保票据余额 担保到期日
本公司 兴业银行 定期存单 720,000.00 720,000.00 720,000.00 2013-7-25
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本公司 兴业银行 定期存单 235,600.00 235,600.00 235,600.00 2013-8-22
本公司 兴业银行 定期存单 495,000.00 495,000.00 495,000.00 2013-9-21
本公司 兴业银行 定期存单 64,480.00 64,480.00 64,480.00 2013-9-21
本公司 兴业银行 定期存单 205,700.00 205,700.00 205,700.00 2013-10-28
小 计 1,720,780.00 1,720,780.00 1,720,780.00
2). 截止2013年06月30日，本公司向中国银行股份有限公司申请开具的质量保函余额为11,744.20美元，
折合人民币76,839.61元；开具的履约保函余额为2,511,300.00元；开具的预付款保函余额为288,000.00元；
开具的质保金保函余额为33,000.00美元（折合人民币218,523.69元）及138,000.00元。
2、前期承诺履行情况
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位： 元
3、其他资产负债表日后事项说明
十四、其他重要事项
1、非货币性资产交换
2、债务重组
3、企业合并
4、租赁
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
6、以公允价值计量的资产和负债
单位： 元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
损益 允价值变动
100
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金融资产
上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
7、外币金融资产和外币金融负债
单位： 元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
损益 允价值变动
金融资产
金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
8、年金计划主要内容及重大变化
9、其他
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备 118,373,985.49 100% 10,558,507.80 8.92% 95,650,694.24 98.06% 7,304,573.63 7.64%
组合小计 118,373,985.49 100% 10,558,507.80 8.92% 95,650,694.24 98.06% 7,304,573.63 7.64%
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 1,889,513.89 1.94% 991,034.79 52.45%
账款
合计 118,373,985.49 -- 10,558,507.80 -- 97,540,208.13 -- 8,295,608.42 --
应收账款种类的说明
①单项金额重大并单项计提坏账准备：余额列前五位或占应收账款账面余额5%以上,单项计提坏账准
备的应收账款。
②按组合计提坏账准备：除已包含在范围①以外，以账龄为信用风险组合,按组合计提坏账准备的应收
帐款。
101
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③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备：除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明
显差异，单项计提坏账准备的应收账款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 84,015,599.77 70.97% 4,200,779.99 72,349,074.59 75.64% 3,617,453.73
1 年以内小
84,015,599.77 70.97% 4,200,779.99 72,349,074.59 75.64% 3,617,453.73
计
1至2年 22,297,719.03 18.84% 2,229,771.90 18,415,515.99 19.25% 1,841,551.60
2至3年 9,511,887.16 8.04% 2,853,566.15 3,118,642.67 3.26% 935,592.80
3至4年 1,273,875.85 1.07% 636,937.92 994,427.39 1.04% 497,213.70
4至5年 1,274,903.68 1.08% 637,451.84 720,543.60 0.75% 360,271.80
5 年以上 52,490.00 0.05% 52,490.00
合计 118,373,985.49 -- 10,558,507.80 95,650,694.24 -- 7,304,573.63
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位： 元
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应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位： 元
是否因关联交易产
单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因
生
浙江泰德新材料有
货款 2013 年 03 月 04 日 30,000.00 应质量争议减免 否
限公司
茂名高岭科技有限
货款 2013 年 03 月 04 日 4,000.00 应质量争议减免 否
公司
北海高岭科技有限
货款 2013 年 03 月 04 日 6,000.00 应质量争议减免 否
公司
ZINC INDUSTRY
货款 2013 年 03 月 04 日 54,038.21 应质量争议减免 否
DEVELOPMENT
张家港沙景宽厚板
货款 2013 年 05 月 10 日 16,000.00 应质量争议减免 否
有限公司
CERVECERIA Y
MAILTERIA 货款 2013 年 06 月 17 日 991,034.79 应质量争议减免 否
QUILMES
合计 -- -- 1,101,073.00 -- --
应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
江西江锂科技有限公司 非关联方 8,760,775.00 1 年以内 7.4%
常州市武进农业发展有
非关联方 8,352,000.00 1 年以内 7.06%
限公司武进水厂基建专
103
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户
大连迈克环境科技工程
非关联方 6,280,000.00 1 年以内 5.31%
有限公司
桐乡市濮院恒盛水处理
非关联方 4,980,000.00 1 年以内 4.21%
有限公司
惠州瑞亨民生环保科技
非关联方 4,332,000.00 1 年以内 3.66%
有限公司
合计 -- 32,704,775.00 -- 27.64%
（7）应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
（8）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备 3,794,096.32 100% 232,327.82 6.12% 3,646,575.98 100% 234,862.30 6.44%
组合小计 3,794,096.32 100% 232,327.82 6.12% 3,646,575.98 100% 234,862.30 6.44%
合计 3,794,096.32 -- 232,327.82 -- 3,646,575.98 -- 234,862.30 --
其他应收款种类的说明
①单项金额重大并单项计提坏账准备：金额100万元以上(含)或占其他应收款账面余额10%以上,单项计
提坏账准备的其他应收款。
②按组合计提坏账准备：除已包含在范围①以外，以账龄为信用风险组合,按组合计提坏账准备的其他
应收款。
③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备：除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明
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显差异，单项计提坏账准备的其他应收款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 3,606,676.32 95.06% 180,333.82 3,407,105.98 93.43% 170,355.30
1 年以内小计 3,606,676.32 95.06% 180,333.82 3,407,105.98 93.43% 170,355.30
1至2年 58,260.00 1.54% 5,826.00 37,670.00 1.03% 3,767.00
2至3年 92,060.00 2.43% 27,618.00 200,800.00 5.51% 60,240.00
3至4年 37,100.00 0.98% 18,550.00 1,000.00 0.03% 500.00
合计 3,794,096.32 -- 232,327.82 3,646,575.98 -- 234,862.30
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
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（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
山西华辰投资咨询管理
非关联方 200,000.00 1 年以内 5.27%
有限公司
代付运保费（出口） 非关联方 196,468.51 1 年以内 5.18%
河南豫光金铅股份有限
非关联方 189,000.00 1 年以内 4.98%
公司
桐乡市濮院恒盛水处理
非关联方 150,000.00 1 年以内 3.95%
有限公司
东方希望晋中化工有限
非关联方 100,000.00 1 年以内 2.64%
公司
合计 -- 835,468.51 -- 22.02%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
（8）
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。
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（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
3、长期股权投资
单位： 元
在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
长期股权投资的说明
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 152,263,878.09 157,455,371.65
其他业务收入 952,945.72 640,476.04
合计 153,216,823.81 158,095,847.69
营业成本 111,022,490.18 111,506,023.10
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
机械制造 152,263,878.09 111,022,490.18 157,455,371.65 111,506,023.10
合计 152,263,878.09 111,022,490.18 157,455,371.65 111,506,023.10
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
压滤机 117,770,331.49 89,079,353.38 127,715,550.26 94,834,905.92
配件 34,493,546.60 21,943,136.80 29,739,821.39 16,671,117.18
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合计 152,263,878.09 111,022,490.18 157,455,371.65 111,506,023.10
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
内销 147,504,469.80 108,178,743.73 148,271,730.68 105,753,257.78
外销 4,759,408.29 2,843,746.45 9,183,640.97 5,752,765.32
合计 152,263,878.09 111,022,490.18 157,455,371.65 111,506,023.10
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
占公司全部营业收入的
客户名称 营业收入总额
比例(%)
常州市武进农业发展有限公司 7,931,623.93 5.18%
大连迈克环境科技工程有限公司 7,136,752.13 4.66%
桐乡市濮院恒盛水处理有限公司 5,965,811.97 3.89%
惠州瑞亨民生环保科技有限公司 4,447,008.55 2.9%
吉安集团股份有限公司 4,444,444.44 2.9%
合计 29,925,641.02 19.53%
营业收入的说明
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
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被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
投资收益的说明
6、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 12,099,566.11 22,610,720.25
加：资产减值准备 3,361,437.90 2,475,426.25
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 8,412,046.47 4,674,031.60
无形资产摊销 763,241.02 381,231.76
长期待摊费用摊销 1,710,424.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
6,405.54 13.21
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -775,901.40 -143,172.75
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -322,412.09 -369,291.94
存货的减少（增加以“－”号填列） 18,898,010.34 4,200,624.61
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -19,748,861.50 -32,844,405.25
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -14,897,572.62 854,864.55
经营活动产生的现金流量净额 7,795,959.77 3,550,467.09
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 141,335,528.79 193,783,096.50
减：现金的期初余额 219,351,355.45 291,243,285.54
现金及现金等价物净增加额 -78,015,826.66 -97,460,189.04
7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况
单位： 元
项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值
反向购买形成长期股权投资的情况
单位： 元
项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程
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十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,405.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
795,630.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -58,000.00
减：所得税影响额 111,605.33
合计 632,430.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,099,566.11 22,610,720.25 536,320,886.98 530,493,320.87
按国际会计准则调整的项目及金额
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 12,099,566.11 22,610,720.25 536,320,886.98 530,493,320.87
按境外会计准则调整的项目及金额
不适用。
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
不适用。
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3、净资产收益率及每股收益
单位：元
加权平均净资产收益率 每股收益
报告期利润
（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 2.26% 0.104 0.104
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
2.14% 0.098 0.098
的净利润
4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
1．资产负债表项目
(1)货币资金期末数较2012年期末数减少40.17%，主要系2013年上半年度募投项目尾款结算款增加所
致。
(2)应收票据期末数较期初数减少11.03%，主要系销售商品收到的银行承兑汇票用于结算从供应商处购
买的材料增加所致。
(3)应收账款期末数较期初数增加20.81%，主要系为拓宽市场道路，信用政策放宽所致。
(4)应收利息期末数较期初数减少39.11%，主要系本期末定期存单减少所致。
(5)存货期末数较期初数减少22.16%，主要系公司加强存货的管理，严格控制原材料采购和在产品所致。
(6)在建工程期末数较期初数增加90.97%,主要系公司二期厂房建设的投入增加所致。
(7)短期借款期末数较期初数减少56.52%,主要系本期偿还银行借款所致。
(8)应付票据期末数较期初数减少79.88%，主要系公司原材料采购以自开银行承兑汇票结算量减少所
致。
(9)应付账款期末数较期初数减少17.09%，主要系本期结算原材料货款增加所致。
(10)预收账款期末数较期初数增加21.54%，主要系本期公司订单增加所致。
(11)应付职工薪酬期末数较期初数减少56.05%，主要系主要系本期发放上年年终奖金所导致。
(12)应交税费期末数较期初数增加93.06%，主要系本期设备投资及材料减少，以致应交增值税增加所
致。
(13)应付利息期末数较期初数减少53.97%，主要系本期银行借款减少所致。
(14)股本期末数较期初数增加30%，系2012年度利润分配方案所致。
2．利润表项目
(1) 2013年上半年营业收入较2012年上半年减少3.09%，主要系公司受国家宏观调控的影响，客户要求
推迟发货所致。
(2)营业税金及附加2013年上半年度较2012上半年度同期增加149.83%，主要系本期增值税增加所致。
(3)销售费用2013年上半年度较2012上半年度同期减少19.82%，主要系本期收入有所下跌，进而运输费、
售后服务费减少所致。
(4)管理费用2013年上半年度较2012上半年度同期增加19.97%，主要系本期研发费、管理人员薪酬增加
所致。
(5)财务费用2013年上半年度较2012上半年度同期减少21.22%，主要系公司募投资金专户定期存单利息
收入减少所致。
(6)资产减值损失2013年上半年度较2012上半年度同期增加35.79%，主要系应收账款余额增加所致。
(7)营业外收入2013年上半年度较2012上半年度同期减少85.98%，主要系本期收到的政府补贴减少所
致。
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(8)营业外支出2013年上半年度较2012上半年度同期增加37.79倍，主要系捐赠支出所致。
3．现金流量表项目
(1)经营活动产生的现金流量净额2013年上半年度较2012上半年度同期增加1.20倍，主要系本期订单增
加，预收货款增加所致。
(2)投资活动产生的现金流量净额2013年上半年度较2012上半年度同期减少19.53%，主要系本期构建固
定资产减少所致。
(3)筹资活动所产生的现金流量净额2013年上半年度较2012上半年度同期减少9.32%，主要系本期偿还银
行贷款，增加银行承兑保证金及保函所致。
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第八节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人周立武先生签名的2013年半年度报告文本；
二、载有单位负责人周立武先生、主管会计工作负责人梁伟亮先生、会计机构负责人陈芳芳女士签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
四、其他有关资料；
备查文件备置地点：董事会办公室。
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