证券代码：300269           证券简称：联建光电           公告编号：2020-026


                   深圳市联建光电股份有限公司
                     关于注销股票期权的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年第一次临时
股东大会授权，公司于 2020 年 4 月 30 日召开第五届董事会第三十三次会议和第
五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销股票期权的议案》，现将具体
内容公告如下：
    一、   关于股票期权与限制性股票激励计划简述

    1、公司于 2016 年 2 月 4 日分别召开了第四届董事会第九次会议和第四届监
事会第四次会议，审议通过《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见。股票期权与
限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励计划”）拟向激励对象授予权益总
计 1,014 万份，其中：公司拟向激励对象授予 916.50 万份股票期权、拟向激励对
象授予 97.50 万股限制性股票。本激励计划授予的股票期权的行权价格为 24.40
元，限制性股票的授予价格为 15 元。
    2、2016 年 2 月 22 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，逐项审议通
过《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》。
    3、2016 年 3 月 1 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于公司股
票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，根据公司 2016 年第一次临
时股东大会决议授权，董事会认为公司激励计划规定的各项授权条件已经满足，
董事会确定以 2016 年 3 月 1 日作为公司激励计划的授予日，向符合条件的 86
名激励对象授予 916.50 万份股票期权与 97.50 万股限制性股票。公司独立董事对
此发表了独立意见。
    4、2016 年 3 月 1 日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于公司
股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，经认真审核，监事会认
为：董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激
励有关事项备忘录 1-3 号》以及激励计划中关于授予日的相关规定。激励对象
均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录 1-3 号》等有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。
    5、2016 年 7 月 13 日，公司分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四
届监事会第九次会议，审议《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、
权益数量和价格进行调整的议案》。因公司于 2016 年 5 月实施完成了 2015 年度
利润分配方案，公司对涉及的股权激励计划权益价格进行调整，股票期权行权价
格由 24.40 元/股调整为 24.20 元/股，限制性股票回购价格由 15 元/股调整为 14.80
元/股；激励对象施特威、马国良因个人原因离职，公司董事会决定取消该 2 人
的激励对象资格，授予的激励对象人数调整为 84 人，调整后的股票期权数量为
892.50 万份，限制性股票数量为 87.50 万股。
    6、2017 年 3 月 20 日，公司分别召开了第四届董事会第二十二次会议和第
四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划
涉及的人员及权益数量进行调整的议案》、《关于公司限制性股票激励计划第一个
解锁/行权期解锁/行权条件成就的议案》。鉴于公司原激励对象万虎、李丰良因已
离职不符合激励条件，根据公司股权激励计划，公司将对其已获授但尚未行权的
全部 6.9 万份股票期权注销。本次调整后，激励计划首次授予股票期权的总数由
892.50 万份调整为 885.60 万份，首次授予股票期权的激励对象从 81 人调整为
79 人。并同意对满足第一次行权/解锁期行权/解锁条件的激励对象按照激励计划
的相关规定办理行权/解锁期行权/解锁的相关事宜。
    7、2017 年 4 月 10 日，公司披露《关于股票期权与限制性股票激励计划第
一期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号 2017-028），股票期权与限制性
股票激励计划第一批限制性股票于 2017 年 4 月 13 日解锁流通上市。
    8、2017 年 6 月 1 日，公司分别召开了第四届董事会第二十六次会议和第四
届监事会第十六次会议，审议通过了《关于实施 2016 年度权益分派方案后调整
股票期权与限制性股票激励计划行权价格与回购价格的议案》。因公司于 2017
年 5 月实施完成了 2016 年度权益分派方案，对激励计划中的行权价格及回购价
格进行调整，其中股票期权行权价格由 24.20 元/股调整为 24.00 元/股，限制性股
票回购价格由 14.80 元/股调整为 14.60 元/股。
    9、2017 年 8 月 27 日，公司分别召开第四届董事会第三十一次会议和第四
届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限
制性股票的议案》，鉴于公司原激励对象钟菊英因已离职不符合激励条件，根据
公司股权激励计划，公司对其已获授但尚未行权的全部 18 万份限制性股票回购
注销。
    10、2018 年 1 月 19 日，公司分别召开第四届董事会第三十五次会议和第四
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限
制性股票的议案》，鉴于公司原激励对象褚伟晋因已离职不符合激励条件，根据
公司股权激励计划，公司对其已获授但尚未行权的全部 18 万份限制性股票回购
注销。
    11、2018 年 3 月 8 日，公司分别召开了第四届董事会第三十六次会议和第
四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销/回购注销部分已授予但尚
未解锁的限制性股票及部分股票期权的议案》，鉴于原激励对象刘欣欣先生、潘
青松先生因个人发展原因离职已不符合激励条件，公司将对其已获授但尚未解锁
的全部 16 万份限制性股票回购注销；其已获授但尚未行权的合计 20 万份股票期
权作废。
    12、2018 年 5 月 17 日，公司分别召开了第四届董事会第四十一次会议及第
四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销/回购注销部分已授予但尚
未解锁的限制性股票及部分股票期权的议案》，鉴于原激励对象万峰先生因个人
发展原因离职已不符合激励条件，公司将对其已获授但尚未解锁的全部 18 万份
限制性股票回购注销；鉴于原激励对象肖忠俊、白利权、潘龙、王莉、朱焕超因
个人原因离职已不符合激励条件，按照激励计划的相关规定，对激励对象已获授
但尚未行权的 793,600 份股票期权不得行权，由公司注销。根据公司激励计划中
关于股票期权的行权条件中公司业绩考核要求，如公司整体业绩考核未达到考核
目标时，则所有激励对象所获授股票期权中当期可行权份额将由公司注销。因此
公司对第二个行权期内可行权的 1,532,800 份股票期权进行注销。
    13、2019 年 4 月 25 日，公司分别召开了第五届董事会第十三次会议及第五
届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，鉴于原激
励对象应平、程小兰、王建伟、易燕、李天菁、张子娟、陈常胜、李传泰因个人
原因离职已不符合激励条件，按照激励计划的相关规定，对激励对象已获授但尚
未行权的 654,600 份股票期权不得行权，由公司注销。根据公司激励计划中关于
股票期权的行权条件中公司业绩考核要求，如公司整体业绩考核未达到考核目标
时，则所有激励对象所获授股票期权中当期可行权份额将由公司注销。因此公司
对第三个行权期内可行权的 1,971,900 份股票期权进行注销。

   二、      本次注销股票期权的原因、数量及价格
    1、注销的原因及数量
    根据公司激励计划中关于股票期权的行权条件中公司业绩考核要求，如公司
整体业绩考核未达到考核目标时，则所有激励对象所获授股票期权中当期可行权
份额将由公司注销。因此公司对第四个行权期内可行权的 1,971,900 份股票期权
进行注销。
    本次股票期权注销完成后，根据激励计划中关于有效期的相关规定，激励计
划相应终止。公司董事会就实施本次注销的相关事宜已取得公司股东大会合法授
权。公司董事会将根据股东大会的授权，办理上述注销等相关事宜。
   三、      本次注销股票期权对公司的影响
   本次注销股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不
会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力
为股东创造价值。
   四、      独立董事意见
    经核查，独立董事认为公司本次注销股票期权，符合《上市公司股权激励管
理办法（试行）》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，且本
次调整已取得股东大会授权，履行了必要的程序，程序合法、合规，不会影响公
司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们同意公司注销股票期
权合计 197.19 万份。

   五、      法律意见书
    北京市金杜（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本
次注销已取得现阶段必要的授权和批准；本次注销的原因、数量符合《股票期权
与限制性股票激励计划》的相关规定，公司尚需按照相关法律法规规定履行信息
披露义务及申请办理股票期权注销手续。
   六、      备查文件
   1、 第五届董事会第三十三次会议决议；
   2、 第五届监事会第十三次会议决议；
   3、 独立董事关于相关事项的独立意见；
4、 法律意见书；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。




                            深圳市联建光电股份有限公司
                                                 董事会
                                      2020 年 4 月 30 日