北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
北京华宇软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邵学、主管会计工作负责人王琰及会计机构负责人(会计主管人员)王琰声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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目录
第一节 重要提示 .................................................................................................................. 2
第二节 公司基本情况 ........................................................................................................... 4
第三节 管理层讨论与分析.................................................................................................. 10
第四节 重要事项 ................................................................................................................ 14
第五节 财务报表 ................................................................................................................ 22
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产（元） 2,611,959,253.33 2,677,274,090.30 -2.44%
归属于上市公司股东的净资
1,712,195,440.73 1,521,258,344.94 12.55%
产（元）
本报告期比上 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 355,766,085.08 21.90% 1,021,364,459.41 34.05%
归属于上市公司股东的净利
53,736,137.44 9.23% 178,704,505.53 30.69%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
53,241,077.77 16.50% 177,011,264.24 33.64%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -246,473,672.55 -78.18%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.29 31.82%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.00% 0.28 27.27%
加权平均净资产收益率 3.19% -0.38% 11.10% 0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-105,551.64
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
1,705,657.71
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 514,096.69
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 62,283.24
减：所得税影响额 306,890.82
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少数股东权益影响额（税后） 176,353.89
合计 1,693,241.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经济环境风险
2016年第三季度我国经济走势基本延续上半年，形势不容乐观。当前我国存在着经济发
展机制尚未理顺、市场化的经济发展动力不足等问题。在国际经济环境持续动荡、外围主要
经济体复苏乏力以及全球经济金融环境存在诸多不确定性的情况下，我国经济难以形成稳定
的复苏基础。国家为营造良好宏观环境，正在落实各项减税降费措施、积极发挥财政资金效
应。同时积极推进科技创新，增强核心竞争力，加快推进新旧动能转换。
面对经济环境可能存在的变化，公司会积极响应国家稳定增长的号召，紧抓科技政策带
来的优势，持续自主研发投入，鼓励科技创新，努力提高产品竞争力及公司核心竞争力，为
市场注入活力，避免或减少经济下行带来的风险。
2、行业政策风险
推进“互联网+政务服务”，是贯彻落实国家部署，改革推向纵深的关键环节，有助于激
发市场活力和社会创造力。智慧化电子政务，是发展信息经济和智慧经济，实现经济和社会
转型升级的必由之路。我国大力推动软件行业、电子政务等行业发展，相关政府部门先后颁
布财税、投融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业发展提供强有力的政策支持、营
造良好的发展环境。目前我国的电子政务市场规模正保持快速增长趋势，有巨大的发展空间。
但是随着我国政策导向和产业布局的调整，产业政策也可能会出现调整，给本行业带来一定
的影响。
公司将进一步建立健全快速的市场政策分析与监测机制，把握政策动向，严格依照国家
有关法律法规经营，持续提升自身管理水平及风险抵抗能力，减少政策变化带来的不利影响。
3、技术风险
公司成立以来，持续加大技术、研发的投入。经过多年的技术积累和创新，积极依靠自
主研发平台，公司形成了多项核心软件和行业应用解决方案，技术和产品优势明显。软件行
业高速发展、日新月异。随着信息技术不断更新，软件数量逐渐增多，复杂程度不断加大，
公司在新技术、新产品研发上面临一定程度的投入高、难度大、更新换代快的风险。
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公司将在继续保持技术预研和产品研发高投入的同时，不断完善技术研发、技术创新体
系，逐步提高自主创新能力，提高技术门槛。公司将紧跟行业技术发展趋势，把握产品和技
术研发方向，让技术研发面向市场，及时根据市场变化和客户需求推出新产品和解决方案，
保障技术的创新性和领先性，持续提高公司的市场竞争力。同时建立健全风险防控机制和风
险管理过程，从根源上减少、规避技术风险。
4、管理风险
公司在多年的管理经验累积和治理实践中，治理制度不断完善，形成了较为健全的公司
治理机制体系，并在实际执行中运作良好。公司近年积极拓展业务规模，业务范围不断扩大，
组织结构日益复杂，一定程度上加大了公司经营决策和控制风险的难度。这些变化对公司的
管理提出了更高的要求。
公司将根据上市企业规范运作指引要求，持续梳理和优化组织管理架构。加强内部信息
沟通机制、建立健全子公司管理制度，准确的收集与传递内部控制相关的信息，确保信息在
企业内部、企业与外部之间有效沟通。注重人才的选拔、考评、晋升和培养，防止关键人才
流失。公司的管理层在经营和管理快速成长的企业方面有着丰富的经验，仍需不断提升管理
团队的管理能力和业务能力，完善法人治理结构，规范公司运作体系，加强内部控制，强化
各项决策的科学性，促进公司的机制创新和管理升级。
5、业务拓展风险
公司上市后，利用资本市场的平台，专注主营业务的同时适时拓展，加大对外投资、并
购等方式开拓业务，进行前瞻性布局；加快大数据、云计算、移动互联技术的研究和落地，
拓展食品安全、法律服务等新兴市场。积极开拓电子政务行业细分领域，对公司业务持续增
长具有积极意义，但同时也对公司集团化管理、文化认同、业务协同以及风险控制提出更高
的要求。
公司将继续坚持稳健的业务发展策略，有效整合公司技术、产品和业务资源，积极开展
在战略、市场和产品层面的合作，促进公司产生积极预期的协同效应，实现规模经济和优势
互补。同时公司会充分了解宏观经济政策，明确自身战略目标，建立科学风险管理机制，提
升公司整体优势，不断强化市场领先地位，以防范业务扩张带来的风险，保证公司业务持续、
健康、高效的成长。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
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单位：股
报告期末普通股股东总数 22,885
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例 件的股份数量 股份状态 数量
邵学 境内自然人 21.39% 137,540,900 103,155,674
中国工商银行－广发聚丰混
其他 4.31% 27,700,000 0
合型证券投资基金
任涛 境内自然人 3.86% 24,818,961 19,217,021 质押 19,207,294
兴业银行股份有限公司－中
邮战略新兴产业混合型证券 其他 3.45% 22,198,382 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司
－中邮信息产业灵活配置混 其他 2.18% 14,000,000 0
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴
全轻资产投资混合型证券投 其他 1.68% 10,810,711 0
资基金（LOF）
夏郁葱 境内自然人 1.60% 10,316,318 0
赵晓明 境内自然人 1.48% 9,522,756 7,142,067 质押 2,880,000
全国社保基金一一二组合 其他 1.40% 9,000,000 0
全国社保基金四零六组合 其他 1.25% 8,058,046 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
邵学 34,385,226 人民币普通股 34,385,226
中国工商银行－广发聚丰混合型证券投
27,700,000 人民币普通股 27,700,000
资基金
兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴
22,198,382 人民币普通股 22,198,382
产业混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮信息
14,000,000 人民币普通股 14,000,000
产业灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全轻资产投
10,810,711 人民币普通股 10,810,711
资混合型证券投资基金（LOF）
夏郁葱 10,316,318 人民币普通股 10,316,318
全国社保基金一一二组合 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
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全国社保基金四零六组合 8,058,046 人民币普通股 8,058,046
兴业银行股份有限公司－兴全全球视野
7,406,961 人民币普通股 7,406,961
股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争
6,630,004 人民币普通股 6,630,004
力灵活配置混合型证券投资基金
公司与上述流通股股东间不存在关联关系或属于《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。除上述情
上述股东关联关系或一致行动的说明
形外，本公司未知其他股东间是否存在关联关系或构成一致行
动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数
邵学 103,155,674 0 0 103,155,674 高管锁定股 每年解锁 25%
任涛 19,217,021 0 0 19,217,021 高管锁定股 每年解锁 25%
每年解锁 25%；自股份
高管锁定股、股 发行之日起锁定 12 个
赵晓明 7,142,067 0 0 7,142,067
权激励限售股 月，之后按照 30%、
30%、40%分批解锁
首发后个人类限 自股份发行之日起 36 个
陈京念 7,074,507 0 0 7,074,507
售股 月不得转让
高管离职后半年内股份
朱相宇 5,062,584 0 1,687,529 6,750,113 离职高管锁定股
全部锁定
高管离职后半年内股份
冯显扬 3,963,844 0 1,321,282 5,285,126 离职高管锁定股
全部锁定
王秀花 3,209,838 0 0 3,209,838 高管锁定股 每年解锁 25%
沧州地铁物 首发后机构类限 自股份发行之日起 36 个
2,703,663 0 0 2,703,663
资有限公司 售股 月不得转让
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高管离职后半年内股份
王凯 1,919,925 0 639,975 2,559,900 离职高管锁定股
全部锁定
高管离职后半年内股份
黄福林 1,594,764 0 852,688 2,447,452 离职高管锁定股
全部锁定
高管锁定股：每年解锁
25%；离职高管锁定股：
高管离职后半年内股份
高管锁定股、离
全部锁定；股权激励限
职高管锁定股、
其他限售股 售股：自股份发行之日
23,693,878 0 146,014 23,839,892 股权激励限售
股东 起锁定 12 个月，之后按
股、首发后个人
照 30%、30%、40%分
类限售
批解锁；首发承诺：自
股份发行之日起 36 个月
不得转让
合计 178,737,765 0 4,647,488 183,385,253 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期 上年同期
报表项目 同比增减 变动原因
（或期末余额） （或年初余额）
主要是在实施项目较多、投入增加，以及支
货币资金 354,085,576.97 800,200,416.28 -55.75%
付收购子公司投资款、支付现金股利所致
主要是在实施项目较多，采购货物预付款增
预付款项 48,539,403.67 25,625,692.32 89.42%
加所致
主要是在实施项目较多，待验收项目增加所
存货 575,875,705.16 407,476,347.24 41.33%
致
主要是大连华宇在建工程完工转为固定资
固定资产 219,695,050.01 73,929,343.38 197.17%
产所致
主要是大连华宇在建工程完工转为固定资
在建工程 2,123,354.14 115,769,950.70 -98.17%
产所致
开发支出 92,683,124.53 35,032,859.25 164.56% 主要是资本化投入增加所致
应付账款 184,076,004.58 128,791,494.97 42.93% 主要是由于处于实施阶段项目较多所致
应交税费 21,450,981.98 66,895,428.03 -67.93% 主要是缴纳期初增值税所致
递延收益 16,353,356.11 11,283,356.11 44.93% 主要是新增项目补助所致
其他非流动负债 63,940,000.00 127,880,000.00 -50.00% 主要是支付收购万户网络款项所致
股本 643,032,681.00 320,680,060.00 100.52% 主要是资本公积转增股本所致
资本公积 287,614,363.16 590,953,539.72 -51.33% 主要是资本公积转增股本所致
库存股 54,428,117.96 79,703,665.20 -31.71% 主要是限制性股票解锁所致
主要是本期收入的毛利率较同期略有降低
营业成本 187,022,471.21 140,006,130.43 33.58%
所致
资产减值损失 2,505,165.35 1,263,301.99 98.30% 主要是应收款项增加所致
投资收益 618,681.87 279,727.85 121.17% 主要是联营企业净利润同比增加所致
所得税费用 3,828,869.60 9,599,728.30 -60.11% 主要是子公司所得税率下降所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
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1、2016年前三季度公司经营情况回顾
报告期内，公司新签合同额11.77亿元，尚未确认收入的在手合同额16.03亿元。报告期
内，公司实现营业收入10.21亿元，较去年同期增长34.05%；扣非后归属于母公司所有者的
净利润1.77亿元，较去年同期增长33.64%。
报告期内，公司立足电子政务领域，积极拓展法院、检察院、政府和企业用户，提升了
公司在泛电子政务领域和大中型企业的市场竞争力和占有率。报告期内，公司围绕“人民法
院信息化十三五建设规划”，根据法院信息化3.0版规划，全面推进“智慧法院”建设，公司
陆续中标吉林、河北、湖北等多个省市项目。2016年8月，公司在全国检察机关科技装备展
上发布了检察院行业包括职务犯罪信息引导侦查、检察大数据分析决策系统、检察文书挖掘
云、检务服务中心、掌上检察院五大新产品，完善了“智慧检务”全系列解决方案，加速了
“互联网+大数据驱动的智慧检务”的创新实践。公司积极拓展食品安全市场，以不断完善的
解决方案推动行业信息化建设水平，本年度内先后在多个省市食药监管部门取得了突破。针
对互联网餐饮外卖市场的食品安全问题，公司及时推出餐饮O2O监管云平台，通过数据分析，
有效提升监管靶向性和监管效能，目前已在北京市食品药品监管局、通州区食品药品监管局、
昌平区食品药品监管局得到了良好应用。在大数据业务方面，在公司各优势行业中大数据解
决方案得到了良好的应用落地，在多个重点行业取得突破，先后中标最高人民法院、贵州省
高级人民检察院、云南省司法厅、河北省工商行政管理局等项目。此外，控股子公司亿信华
辰通过提升技术能力，完善产品设计不断加强通用产品优势，合作伙伴发展进一步突破，渠
道合同实现翻倍。在技术方面，公司持续关注加快新技术的研究和落地，在大数据、云计算、
移动互联技术、中文自然语言处理、机器学习等技术方面深入探索，推动和把握新的市场增
长点，在核心行业创造新的市场机会。
报告期内，为顺应公司战略发展要求，积极稳健推进外延式扩张，进一步完善公司的产
业布局，加强公司的投资能力，实现业务长期稳定持续增长，公司使用自有资金1,000万元成
立投资公司北京华宇科创投资有限公司（以下简称“华宇科创”），截至本报告披露日，华宇
科创已完成工商登记。
报告期内，公司非公开发行A股股票事项已经收到中国证券监督委员会出具的《中国证
监会行政许可申请受理通知书》。
2、公司未来重点工作计划
公司基于集团化发展战略，持续推进、稳步落实本年度经营计划。在电子政务领域，继
续加强法检以及食品安全等细分行业的优势地位，并积极探索和拓展新行业；继续保持较高
的研发投入，不断创新，在云计算、大数据、自主可控等领域逐步建立竞争优势，加强公司
核心竞争力；进一步加强成员企业的战略管理与业务协同，坚持管理创新，实现1+12；坚
持业务创新，在法律服务等新兴业务领域建立先发优势，进行前瞻性布局；坚持内生发展与
外延并购的双轮发展策略，巩固优势行业，布局新兴产业，实现公司业务长远、稳定和持续
的发展。
重大已签订单及进展情况
□适用 √不适用
数量分散的订单情况
□适用 √不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
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重要研发项目的进展及影响
□适用 √不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司新增登记的软件著作权如下：
序号 编号 名称 取得方式 发证日期
1 软著登字第1456818号 诉讼服务虚拟人物引导系统V2.0 原始取得 2016/9/28
2 软著登字第1457899号 诉讼服务3D导航系统V2.0 原始取得 2016/9/28
3 软著登字第1449055号 掌上法院平台V2.0 原始取得 2016/9/22
4 软著登字第1445178号 万户ezOFFICE协同管理平台V11.5.0.0 原始取得 2016/9/20
5 软著登字第1434151号 统一视频通讯平台V3.0 原始取得 2016/9/9
6 软著登字第1432206号 行政综合保障管理平台V3.1 原始取得 2016/9/8
7 软著登字第1432047号 互联网庭审直播点播系统V2.3 原始取得 2016/9/8
8 软著登字第1432020号 法院干警业绩档案系统V2.2 原始取得 2016/9/8
9 软著登字第1431389号 远程指挥系统V3.1 原始取得 2016/9/8
10 软著登字第1431381号 流媒体管理平台V2.1 原始取得 2016/9/8
11 软著登字第1431065号 审务通综合平台V4.1 原始取得 2016/9/8
12 软著登字第1431060号 网站应用系统V3.1 原始取得 2016/9/8
13 软著登字第1432180号 司法网络查控系统V2.4 原始取得 2016/9/8
14 软著登字第1432178号 审委会应用系统V4.7 原始取得 2016/9/8
15 软著登字第1432173号 法院档案管理系统V3.5 原始取得 2016/9/8
16 软著登字第1432171号 法院信访管理系统V2.1 原始取得 2016/9/8
17 软著登字第1420808号 信息引导侦查系统一键查询子系统V2.0 原始取得 2016/8/31
18 软著登字第1412312号 诉调对接平台V2.0 原始取得 2016/8/25
19 软著登字第1412319号 人大政协联络沟通平台V2.0 原始取得 2016/8/25
20 软著登字第1395492号 工作流配置管理系统V1.0 受让取得 2016/8/16
21 软著登字第1395491号 权限管理系统V1.0 受让取得 2016/8/16
22 软著登字第1395490号 文书模板管理系统V1.0 受让取得 2016/8/16
23 软著登字第1367049号 诉讼服务接待系统V2.0 原始取得 2016/7/21
24 软著登字第1360105号 信息资源目录管理系统 原始取得 2016/7/14
25 软著登字第1357698号 2016版司法统计系统V2.0 原始取得 2016/7/13
26 软著登字第1346666号 法院公告管理系统V2.0 原始取得 2016/7/5
27 软著登字第1343656号 用户行为分析平台V2.0 原始取得 2016/7/1
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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项目 本期 上年同期
公司前五名供应商采购总额 56,514,477.07 54,425,198.10
占前三季度采购总额比例 11.40% 11.14%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本期 上年同期
公司前五名客户销售总额 164,024,799.56 109,568,845.77
占前三季度销售总额比例 16.06% 14.38%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，公司紧紧围绕年初制定的年度经营计划有效开展各项工作，在运营管理、
软件开发、市场营销等方面均按预定计划有序进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承
诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺本次激励对象行权资金以自筹方式解决，公司不提供任何形式的财务资
助，也不为其获得任何形式的财务资助提供任何形式的担保或承诺；公司持股 5%
2012 年 5 月 9 日 截至报告期末，承
以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本次激励计划；公司承
至本次股权激励 诺方遵守以上承
公司 诺本次股权激励计划（草案）披露前 30 日内，未发生《上市公司信息披露管理办 2012 年 05 月 09 日
计划终止或有效 诺，未有违反上述
法》第三十条规定的重大事项，亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等重大
期结束 承诺的情况。
股权激励承诺 事项未实施完毕的情形；公司承诺自披露股权激励计划至股权激励计划经股东大会
审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
2015 年 1 月 14 截至报告期末，承
公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本计
日至本次限制性 诺方遵守以上承
公司 划；公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形 2015 年 01 月 14 日
股票激励计划终 诺，未有违反上述
式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
止或有效期结束 承诺的情况。
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
根据公司与马勤、折哲民、诸越海、黄承芬、杨金萍、王德胜、郑凯、严峰、侯玉
成、忻孝委、胡鸿轲共 11 位交易对方于 2014 年 9 月 15 日签署的《盈利补偿协议》
及 2014 年 11 月 12 日签署的《盈利补偿协议之补充协议》，马勤等 11 位交易对方
马勤、折哲民、诸越海、黄 承诺浦东华宇 2014 年度、2015 年度和 2016 年度实现的扣除非经常性损益后归属 截至报告期末，承
2014 年 9 月 15
承芬、杨金萍、王德胜、郑 于母公司所有者的净利润分别不低于 2,002.98 万元、2,208.39 万元和 2,429.74 万 诺方遵守以上承
2014 年 09 月 15 日 日至 2016 年 12
凯、严峰、侯玉成、忻孝委、元。马勤等 11 位交易对方向公司承诺，在浦东华宇利润补偿年度内，每一会计年 诺，未有违反上述
月 31 日
胡鸿轲 度的实际净利润应不低于相应年度的承诺净利润；在每个利润补偿年度，如果浦东 承诺的情况。
华宇的实际净利润低于该年度的承诺净利润，由马勤等 11 名交易对方以股份方式
向上市公司补偿，如果以上 11 位自然人股东所持股份不足补偿，则其应以现金方
式补偿。
为了避免与华宇软件及标的资产之间产生同业竞争，维护华宇软件及其股东的合法
权益，保证华宇软件及标的资产的长期稳定发展，马勤、折哲民、诸越海、严峰、
黄承芬、侯玉成、郑凯、王德胜、胡鸿轲、杨金萍、忻孝委共 11 名交易对方签署
了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：承诺人目前没有通过直接或间接控
马勤、折哲民、诸越海、黄 截至报告期末，承
制的经营实体或以自然人名义从事与华宇软件相同或相似的业务。本次交易完成
承芬、杨金萍、王德胜、郑 诺方遵守以上承
后，承诺人将不会通过直接或间接控制的经营实体或以自然人名义从事与华宇软件 2014 年 09 月 15 日 长期有效
凯、严峰、侯玉成、忻孝委、 诺，未有违反上述
及其控股公司相同或相似的业务。如承诺人或承诺人直接或间接控制的经营实体现
胡鸿轲 承诺的情况。
有或未来的经营活动可能与华宇软件及其控股公司发生同业竞争或与华宇软件及
其控股公司发生利益冲突，承诺人将放弃或将促使直接或间接控制的经营实体无条
件放弃可能发生同业竞争的业务，或将直接或间接控制的经营实体以公平、公允的
资产重组时所
市场价格在适当时机全部注入上市公司及其控股公司或对外转让。
作承诺
据《股票上市规则》规定，本次交易完成后，马勤、折哲民、诸越海、严峰、黄承
芬、侯玉成、郑凯、王德胜、胡鸿轲、杨金萍、忻孝委共 11 名自然人股东与华宇
软件间不构成关联方。根据《股票上市规则》的相关规定，本次交易完成后，为规
范将来可能存在的关联交易马勤等 11 位自然人股东出具了《关于规范和减少关联
交易的承诺函》，承诺内容如下：1）承诺人及承诺人直接或间接控制的经营实体与
马勤、折哲民、诸越海、黄 截至报告期末，承
重组后的华宇软件及其控股企业之间将规范并尽可能减少关联交易。对于无法避免
承芬、杨金萍、王德胜、郑 诺方遵守以上承
或者有合理原因而发生的关联交易，承诺人承诺将遵循市场化的公正、公平、公开 2014 年 09 月 15 日 长期有效
凯、严峰、侯玉成、忻孝委、 诺，未有违反上述
的原则进行，并按照有关法律法规、规范性文件和华宇软件章程等有关规定依法签
胡鸿轲 承诺的情况。
订协议，履行合法程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过
关联交易损害华宇软件及其他股东的合法权益。 2）本次交易完成后承诺人将继续
严格按照有关法律法规、规范性文件以及华宇软件章程的有关规定行使股东权利；
在华宇软件股东大会对有关涉及承诺人的关联交易进行表决时，履行回避表决的义
务。3）承诺人承诺杜绝一切非法占用华宇软件的资金、资产的行为。
根据华宇软件与交易对方于 2015 年 4 月 29 日签署的《关于北京万户网络技术有
限公司之股权转让协议》，标的公司原股东承诺并保证标的公司自 2015 年至 2017
截至报告期末，承
新余雨林投资管理中心（有 年完成以下税后净利润指标：2015 年度、2016 年度、2017 年度，标的公司累计 2015 年 4 月 29
诺方遵守以上承
限合伙）；新余春晖投资管理 税后净利润分别不低于 2300 万元、2990 万元、3887 万元。标的公司原股东承诺 2015 年 04 月 29 日 至 2017 年 12 月
诺，未有违反上述
中心（有限合伙） 并保证，若标的公司在 2015 年、2016 年、2017 年任何一年的截至当期期末累计 31 日
承诺的情况。
实际利润低于截至当期期末累计承诺利润的，雨林投资、春晖投资应以现金方式向
本公司进行补偿；若因 2015 年、2016 年利润承诺未完成而出现需补偿的情形，
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
由雨林投资承担全部补偿责任；若因 2017 年利润承诺未完成而出现需补偿的情形，
雨林投资、春晖投资应按照 25:75 比例向本公司分别进行补偿。上述补偿先行从未
支付的股权转让款扣除，不足部分由雨林投资、春晖投资以现金支付给本公司。雨
林投资、春晖投资对上述现金补偿义务相互承担连带责任，雨林投资、春晖投资的
执行事务合伙人钱贵昱对雨林投资、春晖投资的上述现金补偿义务承担连带责任。
截至报告期末，承
为保证标的公司的持续发展和持续竞争优势，钱贵昱承诺至 2018 年 4 月 30 日前
2018 年 4 月 30 诺方遵守以上承
钱贵昱、王琳 全职、连续地在标的公司担任董事工作，王琳承诺至 2018 年 4 月 30 日前全职、 2015 年 04 月 29 日
日 诺，未有违反上述
连续地在标的公司工作，未经本公司同意，不得主动提出从标的公司离职。
承诺的情况。
截至《任职期限及竞业禁止协议》签署之日，除标的公司及其子公司外，钱贵昱、
王琳及其直接或间接控制的企业、或担任董事或高级管理人员（包括总经理、副总 截至报告期末，承
经理、财务总监及董事会秘书）、顾问或其他任何职务的企业在中华人民共和国（包 2019 年 12 月 31 诺方遵守以上承
钱贵昱、王琳 2015 年 04 月 29 日
括香港、澳门及台湾地区）未从事政府、事业单位和大型企业领域 OA（办公自动 日 诺，未有违反上述
化）软件和系统的开发、销售及服务业务（含开发服务、自有产品及代理产品的开 承诺的情况。
发、销售和服务）。
截至报告期末，承
王琳在标的公司任职期限内，未经本公司同意，不得在其他公司、合伙企业等任何
诺方遵守以上承
王琳 经营主体或机构以任何方式（包括但不限于担任顾问等）兼职。若王琳违反兼业禁 2015 年 05 月 04 日 任职期限内
诺，未有违反上述
止承诺的所得归本公司所有。
承诺的情况。
业绩补偿期内，华宇金信每年度实现的经上市公司聘请的具有从事证券期货相关业
务资格的会计师事务所审计的合并报表口径下归属于母公司股东的净利润（以扣除
截至报告期末，承
非经常性损益前后孰低者为准，下同）2015 年度、2016 年度、2017 年度分别不
陈京念；沧州地铁物资有限 2017 年 12 月 31 诺方遵守以上承
低于人民币 3,000 万元、3,600 万元、4,320 万元。2015 年度至 2017 年度期间，2015 年 05 月 04 日
公司 号 诺，未有违反上述
如华宇金信经审计的累计实际实现净利润数不足承诺净利润的，则由补偿义务人首
承诺的情况。
先以其在本次交易中取得的上市公司股份按股份补偿的方式进行补偿，不足部分以
现金方式补偿。
1、在作为上市公司股东期间，陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的其他企业
不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司（包括华宇金信及其子公司）经
营业务构成竞争或潜在竞争关系的生产与经营，亦不会投资任何与上市公司及其下
属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的其他企业。2、在陈京念、沧州地铁作
为上市公司股东期间，如陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的其他企业获得的
商业机会与上市公司及其下属公司主营业务构成同业竞争或可能构成同业竞争的， 截至报告期末，承
陈京念；沧州地铁物资有限 陈京念、沧州地铁本人/本公司将立即通知上市公司，并优先将该商业机会给予上市 诺方遵守以上承
2015 年 05 月 04 日 长期有效
公司 公司，避免与上市公司及其下属公司业务构成同业竞争或潜在同业竞争，以确保上 诺，未有违反上述
市公司及上市公司其他股东利益不受损害。3、陈京念、沧州地铁本人/本公司保证 承诺的情况。
有权签署本承诺函，且本承诺函一经陈京念、沧州地铁本人/本公司签署即对本公司
构成有效的、合法的、具有约束力的责任，且在陈京念、沧州地铁本人/本公司作为
上市公司股东期间持续有效，不可撤销。陈京念、沧州地铁本人/本公司保证严格履
行本承诺函中的各项承诺，如因违反相关承诺并因此给上市公司造成损失的，陈京
念、沧州地铁本人/本公司将承担相应的法律责任。
在本次重组完成后，陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的企业将尽可能避免和
减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，陈京念、
沧州地铁本人/本公司及其控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原
则依法签订协议，并由上市公司按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公 截至报告期末，承
陈京念；沧州地铁物资有限 司章程等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务；陈京 诺方遵守以上承
2015 年 05 月 04 日 长期有效
公司 念、沧州地铁本人/本公司保证陈京念、沧州地铁本人/本公司及其控制的企业不以 诺，未有违反上述
与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易，不利用关联交易非法转移上 承诺的情况。
市公司的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权
益的行为。若出现违反上述承诺而损害上市公司利益的情形，陈京念、沧州地铁本
人/本公司将对前述行为而给上市公司造成的损失向上市公司进行赔偿。
公司控股股东及实际控制人邵学、发行前持股 5%的股东孟庆有、刘文惠、任涛承
诺：本人不存在直接或间接从事与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务
及活动的情形，并未拥有从事与公司可能产生同业竞争企业的任何股份、股权或在 截至报告期末，承
报告期内，公司或持有 5%以 以上承诺有效期
任何竞争企业有任何权益；本人将不会以任何方式直接或间接从事或参与任何与公 诺方遵守以上承
上股东、董监高、董监高直 2011 年 10 月 26 日 为持有华宇软件
司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系 诺，未有违反上述
系亲属 股票期间。
的任何经济实体的权益，或以其他任何形式取得该经济实体的控制权，或在该经济 承诺的情况。
首次公开发行
实体中担任高级管理人员或核心技术人员；本人将促使本人除公司外的其他控股企
或再融资时所
业不直接或间接从事、参与或进行与公司的生产经营相竞争的任何经营活动。
作承诺
股东邵学作为公司控股股东及实际控制人、董事长兼总经理，股东吕宾、赵晓明、
任涛、王静、王川、冯显扬、黄福林、朱相宇、闻连茹、余晴燕作为公司的董事、 截至报告期末，承
报告期内，公司或持有 5%以 以上承诺有效期
监事、高级管理人员，承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 诺方遵守以上承
上股东、董监高、董监高直 2011 年 10 月 26 日 为持有华宇软件
托他人管理其本次发行之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购此部分股 诺，未有违反上述
系亲属 股票期间。
份。前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的 承诺的情况。
百分之二十五；离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其持有公司股票总数的
比例不超过百分之五十。股东王秀花、王凯、黄天菊分别作为吕宾、王静、黄福林
的直系亲属，承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其本次发行之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购此部分股份。前
述承诺期满后，在各自亲属任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的
百分之二十五；在各自亲属离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在各自亲属
申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其
持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。其他股东承诺：自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行之前持有的公司股份，也不由公
司回购此部分股份。
承诺是否按时
是
履行
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 59,963.98
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 62,121.52
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截止报告期 项目可行性是
承诺投资项目和超 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可使用 本报告期实 是否达到
末累计实现 否发生重大变
募资金投向 (含部分变更) 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) 度 (3)＝(2)/(1) 状态日期 现的效益 预计效益
的效益 化
承诺投资项目
1.数字法院智能管
否 5,982.04 5,230.44 5,230.38 100.00% 2014 年 06 月 30 日 888.12 5,369.82 不适用 否
理系统
2.电子检务管理系
否 5,583.54 3,488.1 3,488.08 100.00% 2014 年 06 月 30 日 202.91 1,214.1 不适用 否
统
3.商业智能分析应
否 2,485.7 1,329.65 1,329.63 100.00% 2014 年 08 月 31 日 238.97 1,744.51 不适用 否
用平台
4.华宇政务应用支
否 1,973.52 1,001.14 1,001.08 100.00% 2014 年 08 月 31 日 161.43 995.75 不适用 否
撑和研发平台
5.信息应用运维管
是 3,452.72 3,450.78 3,450.78 100.00% 2013 年 12 月 31 日 207.86 3,035.11 不适用 否
理与服务系统
6.收购子公司华宇
金信（北京）软件有 否 4,593.75 4,593.75 4,593.75 100.00% 2015 年 10 月 27 日 36.78 1,257.63 不适用 否
限公司 49%股权
7.补充流动资金 否 3,889.05 3,889.05 3,889.05 100.00% 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 27,960.32 22,982.91 22,982.75 -- -- 1,736.07 13,616.92 -- --
超募资金投向
1.收购华宇金信（北
京）软件有限公司 1,173 1,173 1,173 100.00% 2012 年 04 月 25 日 38.28 1,921.88 不适用 否
51%股权
2.建设实施“华宇（大
10,000 10,000 10,153.42 100.00% 2016 年 5 月 19 日 不适用 否
连）研发基地项目”
3.参股深圳市捷视
飞通科技股份有限 3,000 3,000 3,000 100.00% 2014 年 10 月 13 日 61.87 138.9 不适用 否
公司
4.收购上海浦东华
宇信息技术有限公 5,500 5,500 5,500 100.00% 2015 年 01 月 21 日 632.8 3,488.41 不适用 否
司 90.185%股权
归还银行贷款（如
-- 3,000 3,000 3,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 16,312.35 16,312.35 16,312.35 100.00% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 38,985.35 38,985.35 39,138.77 -- -- 732.95 5,549.19 -- --
合计 -- 66,945.67 61,968.26 0 62,121.52 -- -- 2,469.02 19,166.11 -- --
未达到计划进度或 华宇软件于 2011 年 10 月 26 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，在此之前公司尚未取得募集资金，由于存在资金缺口，公司在 2009 年或 2010 年起仅以
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
预计收益的情况和 自筹资金的方式对五个募集资金投资项目进行了小规模投入，也取得了部分阶段性成果，但总体来说并未按照募集资金投资项目原定计划进行实施。近两年业界基于
原因（分具体项目） 云计算、物联网等技术的应用逐渐成熟，将成为未来一段时期内行业信息化建设的重点和亮点，结合公司主营行业信息化建设的要求和特点，增加对这些技术的应用
将带来更大的经济效益和社会效益。因此，华宇软件在对市场情况进行充分分析后，对五个募集资金投资项目的研发计划做了相应的调整，使募集资金投资项目更具
市场性和领先性，符合公司长期发展的需要。截止目前，公司五个募集资金投资项目均已按计划结项。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
根据本公司《招股说明书》披露的情况，公司首次公开发行并上市募集资金拟投向“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”等五个项目，投资总额为 19,477.52
万元，本公司实际募集资金净额为 51,481.18 万元，超募资金为 32,003.66 万元。截至 2016 年 9 月 30 日，公司超募资金使用情况如下：
1. 2011 年 12 月 13 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《使用部分超募资金偿还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 3,000 万
元偿还银行贷款及 3,400 万元用于永久补充流动资金。
2.2012 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《使用超募资金收购航宇金信（北京）软件有限公司 51%股权的议案》，同意使用超募资金
1,173 万元向陈京念先生收购航宇金信（北京）软件有限公司 51%的股权。
3. 2012 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用超募资金建设实施“华宇（大连）研发基地项目”的议案》，同意使用超募资金
1 亿元建设实施“华宇（大连）研发基地项目”。超募资金 1 亿元将分两次以增资方式注入华宇（大连）信息服务有限公司，截至目前，首次注资 6,000 万元及第二
次注资 4,000 万元均已完成，大连华宇注册资金增至 12,000 万元。
4. 2013 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 6,400 万元用于永久
补充流动资金。
5. 2013 年 7 月 15 日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时
补充流动资金。2013 年 12 月 25 日，公司已将人民币 5,000 万元归还至原超募资金存放账户。同时，公司将上述募集资金归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
超募资金的金额、用 至此，公司使用超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金已一次性归还完毕。
途及使用进展情况 6.2014 年 3 月 4 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流
动资金。2014 年 9 月 2 日，公司已将人民币 5,000 万元归还至原超募资金存放账户。同时，公司将上述募集资金归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，
公司使用超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金已一次性归还完毕。
7. 2014 年 6 月 13 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金》，同意使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资
金。
8. 2014 年 9 月 10 日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金转超募资金的议案》，同意将公司募投项目“商业智能
分析应用平台 ”和“华宇政务应用支撑和研发平台”的结余募集资金 2,300.32 万元（含利息收入）转为超募资金管理。
9. 2014 年 9 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议通过《关于使用超募资金参股深圳市捷视飞通科技有限公司的议案》，同意使用超募资金 3,000 万元以
增资的形式投资深圳市捷视飞通科技有限公司。
10. 2014 年 9 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议决议审议通过《关于使用部分超募资金支付公司发行股份及支付现金购买资产现金对价的议案》，同意
以发行股份及支付现金的方式购买马勤等 11 名交易对方合计持有的上海浦东中软科技发展有限公司 90.185%股权，交易总额为 13,527.75 万元，其中使用超募资金
5,500 万元支付本次交易的部分现金对价，不足部分由公司以自有资金支付。
11.2016 年 4 月 25 日，公司第五届董事会第二十五次会议决议审议通过了《使用 IPO 超募资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金项目
节余资金永久补充流动资金。
截止目前，以上计划已经实施完毕。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施方式调整情况
经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过，“信息应用运维管理与服务系统”项目变更由公司全资子公司华宇信息实施。该项目拟使用募集资金投资额为
3,452.72 万元，由公司以增资的方式注入华宇信息并全部用于该项目的建设。
适用
募集资金投资项目 为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司先行以自筹资金支付数字法院智能管理系统项目款项 2,647.99 万元、电子检务管理系统项目款项
先期投入及置换情 2,320.67 万元、商业智能分析应用平台项目款项 154.71 万元、华宇政务应用支撑和研发平台项目款项 157.97 万元。2011 年 12 月 13 日，公司第四届董事会第
况 十次会议审核通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 5,281.34 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金。目前，相关资金已完成置换。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
公司募投项目“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”、“信息应用运维管理与服务系统”、“商业智能分析应用平台 ”、“华宇政务应用支撑和研发平台”已按
照计划时间结项，共使用募集资金 14,499.95 万元，募集资金专户结余资金 5,650.97 万元（含利息）。上述项目产生结余资金，主要是设备投入、备用金较原计划
项目实施出现募集 减少导致。募投项目环境设备投入中，超过 70%的投入为研发支撑环境和交付测试环境。公司采用云计算、虚拟化等技术手段节省设备投资；国产设备厂商给予了
资金结余的金额及 应用开发商更多支持，减少了设备环境的投入；上述募投项目在执行过程中没有出现意外、特殊情况，原预算中的预留备用金未予动用。2014 年 7 月 29 日，公司
原因 第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意将公司募投项目“数字法院智能管理系统”、
“电子检务管理系统”和“信息应用运维管理与服务系统”的结余募集资金（含利息收入）3,350.65 万元永久补充流动资金，用于公司主营业务相关新产品的研发及新业
务的市场拓展。 2014 年 9 月 10 日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金转超募资金的议案》，同意将公司募投
项目“商业智能分析应用平台 ”和“华宇政务应用支撑和研发平台”的结余募集资金 2,300.32 万元（含利息收入）转为超募资金管理。目前，结余资金已全部处理完毕。
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
尚未使用的募集资
不适用
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 本公司不存在募集资金使用的其他情况。本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露，不存在募集资金管理违规情况。
其他情况
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司非公开发行股份进展情况如下：
2016年1月12日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中
国证监会行政许可申请受理通知书》（153844号）。2016年2月3日，公司收到中国证监会
出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153844号）（以下简称“《反馈
意见》”）。
2016年2月29日，公司向中国证监会提交了延期回复申请，回复时间延期至2016年3月
31日之前。公司在《反馈意见》回复材料全部完备后报送中国证监会行政许可审查部门并及
时履行相关信息披露义务。由于落实反馈意见所需的个别外部资料尚未取得，特向中国证监
会申请了再次延期提交书面回复意见等文件及电子文档，回复时间延期至2016年4月30日前。
公司将在《反馈意见》回复材料全部完备后报送中国证监会行政许可审查部门并及时履行相
关信息披露义务。
2016年4月7日，公司披露了《关于2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的
回复》，并按规定提交中国证监会。
2016年4月25日，公司第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《北京华宇软件股份
有限公司2015年度非公开发行A股股票预案（修订案）》。
2016年5月27日，公司第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《北京华宇软件股份
有限公司2015年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》。
2016年6月30日，公司第五届董事会第四十次会议，审议通过了《关于更换公司2015年
度非公开发行股票保荐机构的议案》、《关于撤回公司2015年度非公开发行股票申请文件的
议案》及《关于重新申报公司非公开发行股票申请文件的议案》。公司会同保荐机构向中国
证监会报送了《关于撤回北京华宇软件股份有限公司创业板非公开发行A股股票申请文件的
申请》，申请撤回非公开发行股票的申请文件。
2016年8月26日，公司第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司符合创业板非
公开发行 A 股股票条件的议案》，《关于公司 2016 年度创业板非公开发行 A 股股票方案
的议案》，《北京华宇软件股份有限公司2016年度创业板非公开发行A股股票预案》，《北
京华宇软件股份有限公司2016年度创业板非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报
告》，《北京华宇软件股份有限公司2016年度创业板非公开发行A股股票方案论证分析报告》，
《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项的议案》，《关于本次非
公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》，《关于聘请本次非公开发行股票中介
机构的议案》。
2016年9月23日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书
（162632号）》。
19
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
临时公告 临时公告
临时公告名称
披露日期 披露索引
《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》 2016.01.13 www.cninfo.
《关于申请延期回复非公开发行申请文件反馈意见的公告》 2016.03.01 com.cn
《关于2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》、《关 2016.04.07
于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》、《西南证券股份有限
公司关于公司2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》
《2015年度创业板非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告 2016.04.25
（修订稿）》、《2015年度创业板非公开发行A股股票预案（修订案）》、
《关于调整非公开发行股票方案的公告》、《西南证券股份有限公司关于
公司2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的补充回复》、《关
于2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的补充回复》、《关
于非公开发行股票预案修订情况说明的公告》、《关于非公开发行股票申
请文件反馈意见补充回复的公告》
《关于再次调整非公开发行股票方案的公告》、《2015年度创业板非公开 2016.05.30
发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》、《西南证券股份有限公司关
于公司2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的补充回复
（二）》、《2015年度创业板非公开发行A股股票预案（二次修订案）》、
《2015年度创业板非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告
（二次修订稿）》、《关于2015年度创业板非公开发行股票申请文件反馈
意见的补充回复（二）》、《关于非公开发行股票预案再次修订情况说明
的公告》
《关于撤回及重新申报公司2015年度非公开发行股票申请文件的公告》 2016.06.30
《关于2016年度非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示、相关防范措施 2016.08.29
以及相关承诺》、《2016年度创业板非公开发行A股股票方案论证分析报
告》、《非公开发行股票预案披露提示性公告》、《2016年度创业板非公
开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告》、《2016年度创业板非
公开发行A股股票预案》
《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》 2016.09.23
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，
分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。公司利润分配方案经由董事会、
监事会审议通过提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内
进行实施，切实保证了全体股东的利益。
经公司2016年3月15日召开的2015年年度股东大会审议通过，公司2015年年度利润分配
预案为：以截止2015年12月31日公司总股本320,680,060股为基数，向全体股东按每10股派
发现金股利1元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。由于公司
股权激励行权的原因，截至2016年3月18日，公司总股本由2015年12月31日的320,680,060
股增加至321,541,972股。按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，
公司按2016年3月18日股本计算的2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本
20
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
321,541,972股为基数，向全体股东每10股派0.997319元人民币现金（含税）；同时，以资
本公积金向全体股东每10股转增9.973194股。公司于2016年3月18日发布《2015年年度权益
分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2016年3月24日，除权除息日为：2016年3
月25日。截至本报告期末，该利润分配方案已实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京华宇软件股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 354,085,576.97 800,200,416.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 597,500.00 35,000.00
应收账款 428,252,733.78 349,063,928.37
预付款项 48,539,403.67 25,625,692.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 201,922,568.98 158,307,994.00
买入返售金融资产
存货 575,875,705.16 407,476,347.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,875,007.32 6,299,451.79
流动资产合计 1,617,148,495.88 1,747,008,830.00
非流动资产：
发放贷款及垫款
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 33,857,281.62 31,409,407.42
投资性房地产
固定资产 219,695,050.01 73,929,343.38
在建工程 2,123,354.14 115,769,950.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 219,226,657.33 247,140,891.79
开发支出 92,683,124.53 35,032,859.25
商誉 361,888,404.67 361,888,404.67
长期待摊费用 6,750,425.03 7,280,905.35
递延所得税资产 58,586,460.12 57,813,497.74
其他非流动资产
非流动资产合计 994,810,757.45 930,265,260.30
资产总计 2,611,959,253.33 2,677,274,090.30
流动负债：
短期借款 510,000.00 2,110,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 184,076,004.58 128,791,494.97
预收款项 428,597,930.59 609,724,521.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,554,118.17 4,646,711.35
应交税费 21,450,981.98 66,895,428.03
23
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
应付利息
应付股利
其他应付款 131,482,543.49 171,106,048.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 770,671,578.81 983,274,204.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 965,400.00 965,400.00
递延收益 16,353,356.11 11,283,356.11
递延所得税负债 1,091,797.67 1,315,119.92
其他非流动负债 63,940,000.00 127,880,000.00
非流动负债合计 82,350,553.78 141,443,876.03
负债合计 853,022,132.59 1,124,718,080.30
所有者权益：
股本 643,032,681.00 320,680,060.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 287,614,363.16 590,953,539.72
减：库存股 54,428,117.96 79,703,665.20
其他综合收益
专项储备
24
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
盈余公积 38,363,851.74 38,363,851.74
一般风险准备
未分配利润 797,612,662.79 650,964,558.68
归属于母公司所有者权益合计 1,712,195,440.73 1,521,258,344.94
少数股东权益 46,741,680.01 31,297,665.06
所有者权益合计 1,758,937,120.74 1,552,556,010.00
负债和所有者权益总计 2,611,959,253.33 2,677,274,090.30
法定代表人：邵学 主管会计工作负责人：王琰 会计机构负责人：王琰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 127,153,002.15 260,561,858.81
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 65,600,544.83 78,804,560.58
预付款项 2,340,508.00 589,610.48
应收利息
应收股利
其他应收款 68,009,737.38 11,196,084.30
存货 7,231,900.07 4,601,193.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 258,984.24 60,343.28
流动资产合计 270,594,676.67 355,813,650.84
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,033,633,726.32 1,006,806,549.80
25
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
投资性房地产
固定资产 34,874,932.29 37,000,269.04
在建工程 51,282.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,472,274.35 60,939,750.35
开发支出
商誉
长期待摊费用 193,417.16 627,749.94
递延所得税资产 40,825,763.28 45,535,441.59
其他非流动资产
非流动资产合计 1,155,051,395.45 1,150,909,760.72
资产总计 1,425,646,072.12 1,506,723,411.56
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 18,003,031.38 25,086,624.51
预收款项 2,744,406.68 8,540,585.23
应付职工薪酬 195,555.19 101,963.90
应交税费 1,800,050.90 7,794,257.36
应付利息
应付股利
其他应付款 118,740,035.96 158,339,886.38
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 141,483,080.11 199,863,317.38
非流动负债：
长期借款
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 965,400.00 965,400.00
递延收益 3,733,356.11 3,733,356.11
递延所得税负债
其他非流动负债 63,940,000.00 127,880,000.00
非流动负债合计 68,638,756.11 132,578,756.11
负债合计 210,121,836.22 332,442,073.49
所有者权益：
股本 643,032,681.00 320,680,060.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 461,041,131.84 764,337,027.08
减：库存股 54,428,117.96 79,703,665.20
其他综合收益
专项储备
盈余公积 38,363,851.74 38,363,851.74
未分配利润 127,514,689.28 130,604,064.45
所有者权益合计 1,215,524,235.90 1,174,281,338.07
负债和所有者权益总计 1,425,646,072.12 1,506,723,411.56
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 355,766,085.08 291,846,668.19
其中：营业收入 355,766,085.08 291,846,668.19
利息收入
已赚保费
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
手续费及佣金收入
二、营业总成本 311,226,310.29 246,649,315.01
其中：营业成本 187,022,471.21 140,006,130.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,420,795.70 2,880,251.91
销售费用 28,090,775.65 27,364,569.19
管理费用 92,058,292.53 75,806,911.02
财务费用 -871,190.15 -671,849.53
资产减值损失 2,505,165.35 1,263,301.99
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
618,681.87 279,727.85
列）
其中：对联营企业和合营
618,681.87 279,727.85
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,158,456.66 45,477,081.03
加：营业外收入 12,765,300.21 12,532,664.13
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 50,531.78 226,339.12
其中：非流动资产处置损失 6,775.88 191,339.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 57,873,225.09 57,783,406.04
减：所得税费用 3,828,869.60 9,599,728.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 54,044,355.49 48,183,677.74
归属于母公司所有者的净利润 53,736,137.44 49,195,626.45
少数股东损益 308,218.05 -1,011,948.71
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
28
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 54,044,355.49 48,183,677.74
归属于母公司所有者的综合收益
53,736,137.44 49,195,626.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额 308,218.05 -1,011,948.71
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.08
（二）稀释每股收益 0.08 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：邵学 主管会计工作负责人：王琰 会计机构负责人：王琰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 23,579,536.81 22,656,268.83
减：营业成本 6,728,038.54 9,522,539.37
29
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
营业税金及附加 164,429.95 307,956.31
销售费用
管理费用 5,341,225.02 7,808,852.44
财务费用 -458,551.66 -653,016.25
资产减值损失 824,965.97 1,356,600.45
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
618,681.87 279,727.85
列）
其中：对联营企业和合营企
618,681.87 279,727.85
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,598,110.86 4,593,064.36
加：营业外收入 3,633,415.30 8,393,275.20
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 39,504.40
其中：非流动资产处置损失 39,404.40
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,231,526.16 12,946,835.16
减：所得税费用 2,644,066.60 3,989,911.06
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,587,459.56 8,956,924.10
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
30
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 12,587,459.56 8,956,924.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.01
（二）稀释每股收益 0.02 0.01
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,021,364,459.41 761,952,404.96
其中：营业收入 1,021,364,459.41 761,952,404.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 867,095,895.36 642,665,845.25
其中：营业成本 554,332,935.19 387,652,276.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,692,369.71 5,613,779.00
销售费用 74,759,777.15 63,247,260.73
管理费用 229,787,375.24 183,114,586.10
财务费用 -2,861,488.79 -4,750,116.55
资产减值损失 5,384,926.86 7,788,059.16
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 -20,439.79 210,834.28
31
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
列）
其中：对联营企业和合营企
-20,439.79 210,834.28
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 154,248,124.26 119,497,393.99
加：营业外收入 43,143,180.79 32,400,157.76
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 577,368.85 634,240.16
其中：非流动资产处置损失 105,551.64 230,324.46
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 196,813,936.20 151,263,311.59
减：所得税费用 18,508,721.04 19,666,240.31
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 178,305,215.16 131,597,071.28
归属于母公司所有者的净利润 178,704,505.53 136,742,164.59
少数股东损益 -399,290.37 -5,145,093.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
32
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 178,305,215.16 131,597,071.28
归属于母公司所有者的综合收益
178,704,505.53 136,742,164.59
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -399,290.37 -5,145,093.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.22
（二）稀释每股收益 0.28 0.22
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 61,635,219.80 54,759,446.16
减：营业成本 17,418,184.52 18,806,224.73
营业税金及附加 797,390.78 896,511.21
销售费用 381,549.64
管理费用 16,681,410.48 21,038,856.90
财务费用 -1,224,661.00 -2,982,975.16
资产减值损失 1,397,458.04 4,716,625.77
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-20,439.79 210,834.28
列）
其中：对联营企业和合营企
-20,439.79 210,834.28
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,544,997.19 12,113,487.35
加：营业外收入 8,596,955.80 9,534,075.75
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 474,363.55 183,107.08
其中：非流动资产处置损失 93,569.42 39,404.40
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 34,667,589.44 21,464,456.02
减：所得税费用 5,700,563.19 2,751,426.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,967,026.25 18,713,029.11
33
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 28,967,026.25 18,713,029.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.03
（二）稀释每股收益 0.05 0.03
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 858,416,863.81 721,773,866.22
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 31,917,368.00 32,672,221.44
收到其他与经营活动有关的现金 78,801,801.71 114,863,504.85
经营活动现金流入小计 969,136,033.52 869,309,592.51
购买商品、接受劳务支付的现金 495,545,052.06 432,350,590.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
279,403,380.43 223,629,596.38
金
支付的各项税费 115,030,563.09 84,409,386.63
支付其他与经营活动有关的现金 325,630,710.49 267,248,779.20
经营活动现金流出小计 1,215,609,706.07 1,007,638,352.27
经营活动产生的现金流量净额 -246,473,672.55 -138,328,759.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
233,000.00 58,119.61
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 233,000.00 58,119.61
购建固定资产、无形资产和其他
112,842,372.81 99,892,456.12
长期资产支付的现金
35
北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
77,467,750.00 120,076,666.32
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 190,310,122.81 219,969,122.44
投资活动产生的现金流量净额 -190,077,122.81 -219,911,002.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 30,443,155.21 127,479,239.39
其中：子公司吸收少数股东投资
15,800,024.00 31,370,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 510,000.00 7,200,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 510,902.59
筹资活动现金流入小计 31,464,057.80 134,679,239.39
偿还债务支付的现金 2,110,000.00 3,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
32,128,811.58 14,499,604.01
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 8,507,097.10 929,970.43
筹资活动现金流出小计 42,745,908.68 18,729,574.44
筹资活动产生的现金流量净额 -11,281,850.88 115,949,664.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -447,832,646.24 -242,290,097.64
加：期初现金及现金等价物余额 770,314,415.88 515,197,055.12
六、期末现金及现金等价物余额 322,481,769.64 272,906,957.48
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 77,419,616.78 27,004,449.80
收到的税费返还 4,522,442.37 574,047.46
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 2,094,481.16 11,426,698.34
经营活动现金流入小计 84,036,540.31 39,005,195.60
购买商品、接受劳务支付的现金 12,165,416.98 2,219,562.06
支付给职工以及为职工支付的现
6,883,494.73 11,914,598.07
金
支付的各项税费 11,756,283.83 8,445,192.09
支付其他与经营活动有关的现金 61,496,645.71 28,828,171.48
经营活动现金流出小计 92,301,841.25 51,407,523.70
经营活动产生的现金流量净额 -8,265,300.94 -12,402,328.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
266,341.00 222,232.49
长期资产支付的现金
投资支付的现金 22,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
77,467,750.00 187,368,222.50
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 99,734,091.00 187,590,454.99
投资活动产生的现金流量净额 -99,734,091.00 -187,590,454.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 14,643,131.21 96,109,239.39
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 510,902.59
筹资活动现金流入小计 15,154,033.80 96,109,239.39
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
32,056,401.42 14,277,987.09
的现金
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北京华宇软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 8,507,097.10 929,970.43
筹资活动现金流出小计 40,563,498.52 15,207,957.52
筹资活动产生的现金流量净额 -25,409,464.72 80,901,281.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -133,408,856.66 -119,091,501.22
加：期初现金及现金等价物余额 260,561,858.81 234,441,017.13
六、期末现金及现金等价物余额 127,153,002.15 115,349,515.91
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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