北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED
证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2018-065
北京华宇软件股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年 5 月 15 日召开的第
六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
现将相关事项公告如下：
一、公司限制性股票激励计划简述
2015 年 1 月 14 日，公司召开了第五届董事会第十九次会议、第五届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》等相关事项的议案，公司独立董事对此发表了独立意见。按照中国证监
会要求，公司将完整的限制性股票激励计划备案申请材料报中国证监会备案。
2015 年 2 月 6 日，公司获悉报送的《限制性股票激励计划（草案）》经
中国证监会备案无异议。
2015 年 4 月 16 日，公司召开了 2014 年年度股东大会，审议通过了《关
于<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关事项的议案。
2015 年 5 月 6 日，公司召开了第五届董事会第二十六次会议、第五届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予数量、价
格和授予对象人数的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，限
制性股票总量调整为 7,891,452 股，授予价格调整为 10.1 元，授予对象人数调
整为 459 名，同时确定授予日为 2015 年 5 月 6 日。公司独立董事对调整限制
性股票激励计划授予数量、价格和授予对象人数及限制性股票授予的相关事项
发表了独立意见。
2015 年 5 月 28 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司完成了限制性股票授予登记,并于同日发布信息披露公告。同时确定授
予日为 2015 年 5 月 6 日，授予限制性股票的上市日期为 2015 年 5 月 29 日。
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本次限制性股票总量调整为 7,811,989 股，授予价格调整为 10.1 元，向 458 名
激励对象进行授予。
2015 年 9 月 21 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司完成了限制性股票授予登记, 并于同日发布信息披露公告。本次限制
性股票的授予日为 2015 年 8 月 28 日，授予价格为 10.1 元；本次限制性股
票激励计向赵晓明先生划授予限制性股票 79,463 股，占授予前公司总股本的
0.03%。本次授予限制性股票的上市日期为 2015 年 9 月 22 日。
2016 年 4 月 20 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了
《关于股票期权激励计划与限制性股票激励计划价格、数量调整的议案》，同
意根据公司 2015 年度利润分配方案调整股票期权激励计划与限制性股票激励
计划价格、数量。调整后，公司限制性股票回购价格由 10.1 元调整为 5.01 元，
限制性股票数量由 7,891,452 股调整为 15,761,750 股。独立董事对相关事项发
表了明确的同意意见。同日，公司第五届监事会第二十四次会议审议通过了相
关议案。
2016 年 5 月 11 日，公司第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第
二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公
司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，同意回购陈修恒等 8 名
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 232,118 股，回购价格为 5.01
元/股，公司合计应支付回购价款人民币 1,162,911.18 元；同意 450 名符合条
件的激励对象在第一个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为 4,611,275 股。
2016 年 9 月 14 日，公司第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次
会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分）第一个解锁
期可解锁的议案》，同意公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分）的 1 名激
励对象第一个解锁期，解锁限制性股票数量为 47,614 股。
2017 年 5 月 31 日，公司第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十
五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销
唐新宇等 6 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 127,207 股。
2017 年 8 月 29 日，公司第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第
十七次会议审议通过了《公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分）第二个解
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锁期可解锁的议案》，同意为公司限制性股票激励计划暂缓授予部分 1 名激励
对象解锁限制性股票 47,614 股。
2018 年 5 月 15 日，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第
二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购
注销李红等 56 人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 658,178 股。
二、本次回购原因、数量及价格
（一） 回购原因
公司原激励对象李红等 56 人因辞职、被辞退等原因而离职或因未达到个
人层面业绩考核条件，根据公司《限制性股票激励计划》 第十四节、第九节的
有关规定，公司对上述激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计
658,178 股，予以回购注销。
（二） 回购数量及回购价格
公司原激励对象李红等 56 人依据限制性股票激励计划获授但尚未解锁的
限制性股票数量合计为 658,178 股。
公司第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于股票期权激励计划与
限制性股票激励计划价格、数量调整的议案》，将公司限制性股票回购价格调
整为 5.01 元。
三、本次回购注销完成后股本结构变化表
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
（＋，－）
比例 比例
数量(股) 增加 减少 数量（股）
(%) (%)
一、限售流通股（或非
253,214,104 33.28 0 658,178 252,555,926 33.22
流通股）
1、高管锁定股 129,381,660 17.00 0 0 129,381,660 17.02
2、首发后限售股 101,896,142 13.39 0 0 101,896,142 13.40
3、股权激励限售股 21,936,302 2.88 0 658,178 21,278,124 2.80
二、无限售流通股 507,662,401 66.72 0 0 507,662,401 66.78
三、总股本 760,876,505 100.00 0 658,178 760,218,327 100.00
注：1、实际股本结构变化情况以中国证券登记结算有限责任公司确认数为准。
2、上表中尾差系由四舍五入所致。
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四、对公司业绩的影响
本次限制性股票回购注销后，公司股票激励计划授予的限制性股票数量减
少 658,178 股，授予的激励对象总人数由 445 人减少至 389 人。公司的股本总
额将减少 658,178 股。
本次回购注销完成后，按新股本 760,218,327 股摊薄计算，2017 年度每
股收益为 0.5014 元。
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真
履行工作职责，努力实现股东价值最大化。
五、独立董事意见
公司本次回购注销行为符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、
规范性文件和《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，未损害公司及全
体股东的权益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团
队的勤勉尽职。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：公司原激励对象李红等 56 人因个人原因离职或个
人考核成绩不达标，根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，其不再符
合公司股权激励计划的激励条件，公司将对上述员工获授予但尚未解锁的
658,178 股限制性股票进行回购注销。
七、北京市伟拓律师事务所法律意见书的结论意见
本所认为，公司本次回购注销部分限制性股票符合有关法律、法规和规范
性文件和《限制性股票激励计划》的规定；公司董事会已取得实施本次回购注
消的授权；公司已就本次回购注消依法履行了现阶段必要的程序；公司尚需就
本次回购注销履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规办理减少注册资
本和股份注销登记等手续。
八、备查文件
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1、第六届董事会第二十九次会议决议；
2、第六届监事会第二十四次会议决议；
3、北京华宇软件股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见；
4、北京市伟拓律师事务所出具的相关法律意见书。
特此公告
北京华宇软件股份有限公司
董 事 会
二〇一八年五月十六日
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