北京华宇软件股份有限公司
发行人民币普通股（A 股） 55,938,493 股后
实收股本的验资报告
大华验字[2019]000124 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
北京华宇软件股份有限公司
发行人民币普通股（A 股）55,938,493 股后
实收股本的验资报告
（截止 2019 年 4 月 9 日）
目 录 页 次
一、 验资报告 1-3
二、 附件
新增注册资本实收情况明细表 1
注册资本变更前后对照表 1
验资事项说明 1-5
验 资 报 告
大华验字[2019]000124 号
北京华宇软件股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审验了北京华宇软件股份有限公司（以下简称华
宇软件）截至 2019 年 4 月 9 日止的新增注册资本实收情况。按照国
家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资，提供真实、合法、
完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及华宇软件的责
任。我们的责任是对华宇软件新增注册资本的实收情况发表审验意
见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号——验
资》进行的。在审验过程中，我们结合华宇软件的实际情况，实施了
检查等必要的审验程序。
华宇软件原注册资本为人民币 754,491,460.00 元，根据华宇软
件 2018 年 5 月 26 日召开的第六届董事会第三十次会议决议、2018
年 6 月 11 日召开的 2018 年第一次股东大会的决议，并经中国证券监
督管理委员会证监许可[2018]2187 号文《关于核准北京华宇软件股
份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意华宇软件非公开发
行人民币普通股（A 股）不超过 6,500 万股。华宇软件于 2019 年 4
月 9 日向社会公众投资者询价发行人民币普通股(A 股) 55,938,493
股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 18.86 元，
共计募集人民币 1,054,999,977.98 元。经此发行，注册资本变更为
第1页
大华验字[2019]000124 号验资报告
人民币 810,429,953.00 元。经我们审验，截至 2019 年 4 月 9 日止，
华宇软件公司共计募集货币资金人民币 1,054,999,977.98 元（ 大
写：壹拾亿伍仟肆佰玖拾玖万玖仟玖佰柒拾柒元玖角捌分），扣除承
销及保荐费用人民币 12,026,999.75 元，实际募集资金净额人民币
1,042,972,978.23 元，其中计入“股本”人民币 55,938,493.00 元
（大写：伍仟伍佰玖拾叁万捌仟肆佰玖拾叁元整）,出资方式为货币
出资，华宇软件募集资金总额扣除与发行相关费用（不含税）
12,303,443.75 元后的溢价净额 986,758,041.23 元计入 “资本公积
－股本溢价”。
同时我们注意到，华宇软件本次增资前的注册资本为人民币
754,491,460.00 元，已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出
具 CAC 验字[2018]0031 号验资报告验证确认。截至 2019 年 4 月 9 日
止，变更后的累计注册资本实收金额为人民币 810,429,953.00 元。
本验资报告供华宇软件申请变更登记时使用，不应将其视为是对
华宇软件验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保
证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计
师事务所无关。
附件：1．新增注册资本实收情况明细表
2．注册资本变更前后对照表
3．验资事项说明
第2页
大华验字[2019]000124 号验资报告
(本页无正文，为北京华宇软件股份有限公司发行人民币普通股（A
股）55,938,493 股后实收股本的验资报告（大华验字[2019]000124
号）的签字页)
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
（合伙人）
中国北京 中国注册会计师：
二〇一九年四月九日
第3页
北京华宇软件股份有限公司
截止 2019 年 4 月 9 日
新增注册资本实收情况明细表
新增注册资本实收情况明细表
截至 2019 年 4 月 9 日止
公司名称：北京华宇软件股份有限公司 货币单位：人民币元
实际新增出资情况
股东类别及名称 认缴新增注册资本
其中：实缴新
货币 实物 无形资产 净资产 其他 合计
增注册资本
四川发展大数据产业投资
34,199,363.00 34,199,363.00 34,199,363.00 34,199,363.00
有限责任公司
上海云鑫创业投资有限公
13,255,567.00 13,255,567.00 13,255,567.00 13,255,567.00
司
四川兴晟国企改革发展股
权投资基金合伙企业（有限 8,483,563.00 8,483,563.00 8,483,563.00 8,483,563.00
合伙）
合计 55,938,493.00 55,938,493.00 55,938,493.00 55,938,493.00
新增注册资本实收情况明细表 第 1 页
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截止 2019 年 4 月 9 日
注册资本变更前后对照表
注册资本变更前后对照表
截至 2019 年 4 月 9 日止
公司名称：北京华宇软件股份有限公司 货币单位：人民币元
认缴注册资本 实缴注册资本
股东名称 变更前 变更后 变更前 变更后
本次增加额
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） (%) (%)
有限售条件的流通股:
高管锁定股 125,221,456.00 16.60 125,221,456.00 15.45 125,221,456.00 16.60 125,221,456.00 15.45
首发后限售股 45,070,787.00 5.97 45,070,787.00 5.56 45,070,787.00 5.97 45,070,787.00 5.56
股权激励限售股 14,537,390.00 1.93 14,537,390.00 1.79 14,537,390.00 1.93 14,537,390.00 1.79
四川发展大数据产业投资有限责任
34,199,363.00 4.22 34,199,363.00 34,199,363.00 4.22
公司
上海云鑫创业投资有限公司 13,255,567.00 1.64 13,255,567.00 13,255,567.00 1.64
四川兴晟国企改革发展股权投资基
8,483,563.00 1.05 8,483,563.00 8,483,563.00 1.05
金合伙企业（有限合伙）
有限售条件的流通股小计 184,829,633.00 24.50 240,768,126.00 29.71 184,829,633.00 24.50 55,938,493.00 240,768,126.00 29.71
无限售条件的流通股： 569,661,827.00 75.50 569,661,827.00 70.29 569,661,827.00 75.50 569,661,827.00 70.29
合 计 754,491,460.00 100.00 810,429,953.00 100.00 754,491,460.00 100.00 55,938,493.00 810,429,953.00 100.00
注册资本变更前后对照表 第 1 页
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截止 2019 年 4 月 9 日
验资事项说明
验资事项说明
一、变更前基本情况
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）（原名“北京清华紫光软
件股份有限公司”）系经北京市人民政府经济体制改革办公室于 2001 年 6 月 11 日以京政体
改股函[2001]38 号文批准，由清华紫光股份有限公司（以下简称紫光股份）作为主发起人，
以原清华紫光软件中心净资产及部分现金作为出资，联合其他企业和自然人投入现金共同发
起设立，成立于 2001 年 6 月 18 日的股份有限公司。公司成立时注册资本 4,000 万元。
2003 年 12 月 1 日，根据清华大学校企改制的要求和公司股权变化，经北京市工商行政
管理局批准，公司更名为“北京紫光华宇软件股份有限公司”。
2007 年根据公司股东大会审议通过的《2007 年度利润分配方案》：公司以总股本
40,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 3 股红股、派 0.75 元人民币现金，分红前
总股本为 40,000,000 股，分红派息后总股本增至 52,000,000 股。该事项已由北京中达耀
华信会计师事务所有限公司出具报告号为中达验字[2008]第 B005 号验资报告，工商登记变
更已办理完毕，注册资本变更为 5,200 万元。
公司于 2008 年通过股东大会决议，以 9.1 元/股的价格向子公司广州紫光华宇信息技术
有限公司的自然人股东任涛发行股份 350 万股，作为本公司收购广州紫光华宇信息技术有限
公司 49%股权的支付对价。该事项已于 2009 年 3 月 4 日经中国证券业协会备案并取得中证
协函[2009]74 号函，并由中建华会计师事务所有限责任公司出具了中建验字[2009]第 203
号验资报告，增资事项的工商登记变更已办理完毕，注册资本变更为 5,550 万元。
公司根据 2009 年第二次临时股东大会决议及修改后的公司章程并经中国证券监督管理
委员会于 2011 年 9 月 16 日签发的证监许可 [2011] 1492 号《关于核准北京紫光华宇软件
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，于 2011 年 10 月 10 日以每股人民
币 30.80 元向社会公开发行人民币普通股（A 股）18,500,000 股，并由北京兴华会计师事务
所有限责任公司出具了（2011）京会兴(验)字第 7-017 号验资报告，增资事项的工商登记变
更已办理完毕，注册资本变更为 7,400 万元。
公司根据 2011 年年度股东大会决议和修改后章程，以 2012 年 3 月 30 日为转增基准日
验资事项说明 第 1 页
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验资事项说明
期，以截止 2011 年 12 月 31 日公司总股本 7,400 万股为基数按每 10 股转增 10 股的比例，
以资本公积向全体股东转增股份总额 7,400 万股，每股面值 1 元，共计增加股本 7,400 万元，
转增后公司总股本增加至 14,800 万股。已由北京兴华会计师事务所有限责任公司出具了
[2012]京会兴验字第 07010054 号验资报告，增资事项的工商登记变更已办理完毕，注册资
本变更为 14,800 万元。
根据已经中国证券监督管理委员会审核无异议的《股票期权激励计划（草案）》（以下简
称“《股票期权激励计划》”）及《北京紫光华宇软件股份有限公司股票期权激励计划激励对
象名单》，公司实施股票期权激励计划，行权期自 2013 年 8 月 28 日起至 2018 年 7 月 13 日
止。行权事项未经审验。
根据公司 2014 年 9 月 15 日召开的第五届董事会第十四次会议、2014 年 10 月 8 日召开
的 2014 年度第三次临时股东大会的决议的规定，及与马勤等签署的《发行股份及支付现金
购买资产协议》的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1413 号文《关于核
准北京华宇软件股份有限公司向马勤等发行股份购买资产的批复》的核准，公司以每股
37.27 元向马勤等 11 位自然人发行股份 1,814,831 股并支付现金的方式购买其持有的上海
浦东中软科技发展有限公司 90.185%股权，此事项已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审
验，并出具大华验字[2015]000068 号验资报告。
根据公司 2014 年度股东大会决议，公司以截至 2014 年 12 月 31 日的股本 149,954,550
为基数按每 10 股转增 10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 149,954,536 股。
根据公司第五届董事会第十九次会议决议、2014 年度股东大会决议及中国证券监督管
理委员会审核无异议的《关于限制性股票激励计划（草案）》，经公司第五届董事会第二十六
次会议审议决定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，根据公司 2014
年年度股东大会授权，董事会确定授予日为 2015 年 5 月 6 日。
因参与本次激励计划的激励对象赵晓明先生系公司董事、副总经理，赵晓明先生在本次
授予日前 6 个月内存在减持公司股票的行为。公司董事会依据《证券法》、《创业板信息披露
业务备忘录第 9 号--股权激励(限制性股票)实施、授予与调整》等相关法律规章制度的规
定，暂缓授予赵晓明先生的限制性股票，在相关条件满足后公司董事会将再次召开会议审议
赵晓明先生限制性股票的授予事宜。除赵晓明先生暂缓授予外，授予激励对象共 458 名，涉
及限制性股票共 7,811,989 股。此事项已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审
验资事项说明 第 2 页
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验资事项说明
验，并出具 CHW 验字【2015】0020 号验资报告。截至 2015 年 9 月 7 日，参与本次激励计划
的激励对象赵晓明授予条件已满足，授予其限制性股票共 79,463 股。此事项已经中审华寅
五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 CHW 验字【2015】0060 号验资报告。
根据公司第五届董事会第二十五次会议决议、2015 年第一次临时股东大会决议，并经
中国证券监督管理委员会《关于核准北京华宇软件股份有限公司向陈京念等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2231 号）文件核准，公司向陈京念及沧州地铁
物资有限公司定向增发 4,895,647 股股份，并非公开发行不超过 3,200,000 股新股募集本
次发行股份购买资产的配套资金购买陈京念及沧州地铁物资有限公司持有的华宇金信（北
京）软件有限公司 49%股权。公司 2015 年 10 月 28 日，已取得作为本次发行股份对价的华
宇金信（北京）软件有限公司 49%股权，新增股份 4,895,647 股，此事项已经中审华寅五洲
会计师事务所(特殊普通合伙)出具 CHW 证验字【2015】0073 号验资报告审验。公司 2015 年
11 月 4 日收到郭颖、郭楠、王琰、朱相宇、钱贵昱五位自然人非公开新股认购款，新增股
份 3,120,000 股，此事项已经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具 CHW 证验字
【2015】0074 号验资报告审验。
根据公司 2015 年度股东大会决议，公司以截至 2015 年 12 月 31 日的股本 320,680,060
为基数按每 10 股转增 10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 320,680,046 股。
根据公司于 2016 年 5 月 11 日召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议，公司申请回购注销已获授但尚
未解锁的限制性股票 232,118 股，回购价格为 5.01 元/股。此事项导致股本减少 232,118
股，已经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具 CHW 证验字【2016】0084 号验资
报告审验。
根据第六届董事会第八次会议决议、2016 年度第六次临时股东大会决议公司《2016 年
限制性股票激励计划》（草案），公司向 881 名激励对象授予限制性股票共计 21,586,900 股，
每股价格为 10.03 元，截至 2017 年 1 月 11 日，激励对象出资已缴足，此事项已经中审华会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 CAC 验字[2017]0002 号验资报告。
根据公司 2017 年第一次临时股东大会决议、第六届董事会第十八次会议决议，并经中
国证券监督管理委员会《关于核准北京华宇软件股份有限公司向任刚等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》（证监许可 [2017]1395 号）文件核准，公司向任刚等定向增发
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验资事项说明
60,661,865 股股份，并非公开发行股份募集配套资金不超过 49,000 万元，购买任刚等持有
的联奕科技有限公司 100%股权。公司 2017 年 8 月 21 日，已取得作为本次发行股份对价的
联奕科技有限公司 100%股权，新增股份 60,661,865 股，此事项已经中审华会计师事务所(特
殊普通合伙)出具 CAC 验字【2017】0036 号验资报告审验。
截至 2017 年 9 月 18 日止，公司已收到上海国鑫投资发展有限公司、北京中关村并购母
基金投资中心（有限合伙）、全国社保基金五零四组合、嘉实基金超新星 1 号定增资产管理
计划、嘉实基金-浦发银行-睿思 5 号资产管理计划、邵学缴纳的作为本次发行股份购买资产
的募集配套资金 48,000 万元（扣除承销商国信证券股份有限公司承销费用 1,000 万元），认
购公司股份 31,091,370 股，此事项已经中审华会计师事务所(特殊普通合伙)出具 CAC 验字
【2017】0051 号验资报告审验。
根据公司于 2017 年 5 月 31 日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议规定，公司申请回购注销已获授但
尚未解锁的限制性股票 127,207 股。此事项导致股本减少 127,207 股，已经中审华会计师事
务所(特殊普通合伙)出具 CAC 证验字[2017]0064 号验资报告审验。
公司于 2018 年 4 月 8 日召开第六届董事会第二十七次会议， 2018 年 5 月 7 日召开公
司 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于陈京念、沧州地铁业绩补偿方案的议案》，根据
公司与陈京念、沧州地铁物资有限公司签署的《利润承诺补偿协议》，陈京念 2017 年应承担
的补偿 46,511,473.20 元，对应补偿股份数 3,300,116 股。沧州地铁 2017 年应承担的补偿
16,733,485.57 元，对应补偿股份数 1,187,286 股。公司以 1 元分别回购补偿义务人陈京
念及沧州地铁应补偿的股份，并分别于 2018 年 6 月 6 日及 2018 年 7 月 5 日在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。此事项未经审验。
公司于 2018 年 5 月 15 日召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议，公司申请回购注销已获授但尚未解
锁的限制性股票 658,178 股。此事项导致股本减少 658,178 股，已经中审华会计师事务所(特
殊普通合伙)出具 CAC 验字[2018]0030 号验资报告审验。
公司于 2018 年 4 月 8 日召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议，公司申请回购注销已获授但尚未解锁
的限制性股票 1,074,950 股。公司于 2018 年 5 月 25 日召开第六届董事会第三十次会议，
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验资事项说明
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议，公司申请回
购注销已获授但尚未解锁的限制性股票 184,800 股。
二、本次股本的变更情况
华宇软件变更前的注册资本为人民币 754,491,460.00 元，股份总数为 754,491,460.00
股，每股面值人民币 1.00 元，股本总额为人民币 754,491,460.00 元。本次股票发行后，华
宇软件的股份总数变更为 810,429,953.00 股，每股面值人民币 1.00 元，股本总额为人民币
810,429,953.00 元。
三、募集资金情况
本次发行股票共募集资金人民币 1,054,999,977.98 元，扣除不含税承销及保荐费
11,346,226.18 元，审计验资费 150,943.39 元，律师费 471,698.11 元，印花税及其他费用
334,576.07 元后 1,042,696,534.23 元，其中，计入华宇软件“股本”人民币 55,938,493.00
元，计入“资本公积－股本溢价”人民币 986,758,041.23 元。
四、审验结果
1、华宇软件本次发行股票募集资金为人民币 1,054,999,977.98 元，民生证券股份有限
公司已于 2019 年 4 月 9 日将扣除相关承销保荐费人民币 12,026,999.75 元后的余款人民币
1,042,972,978.23 元汇入华宇软件公司募集资金银行账户。具体情况如下:
缴入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额(人民币元)
北京华宇软件 招商银行股份有限公
2019 年 4 月 9 日 010900274710105 1,042,972,978.23
股份有限公司 司北京世纪城支行
2、本所已派人前往上述银行函证，已收到银行确认函。
验资事项说明 第 5 页
