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公司公告

华宇软件:关于公司2016年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的公告2019-04-29  

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                                                    BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED




证券代码:300271             证券简称:华宇软件       公告编号:2019-057

                      北京华宇软件股份有限公司
 关于公司 2016 年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的公告

    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    北京华宇软件股份有限公司(以下简称“公司”或“华宇软件”)2019 年 4 月
26 日召开的第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于公司 2016 年限制性
股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》,现将相关事项公告如下:

一、公司限制性股票激励计划简述

    (一)限制性股票激励计划履行的程序

     2016 年 11 月 30 日,公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于<2016
 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》。
     2016 年 12 月 16 日,公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过了《关于
 <2016 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》及其相关事项的议
 案。
     2017 年 1 月 23 日,公司发布了《关于限制性股票授予登记完成公告》,
 向 881 名激励对象授予限制性股票 2,158.69 万股,授予限制性股票的上市日
 期为 2017 年 1 月 24 日。
     2017 年 5 月 31 日,公司第六届董事会第十九次会议,审议通过了《关于
 调整股票期权激励计划与 2016 年限制性股票激励计划价格的议案》,公司 2016
 年限制性股票回购价格由 10.03 元调整为 9.98 元。
     2018 年 4 月 8 日,公司第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于
 公司 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》、《关于回购
 注销部分限制性股票的议案》。公司 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁
 期解锁条件已满足,同意公司为 757 名激励对象第一个解锁期 5,789,760 股限
 制性股票予以解锁。公司原激励对象马平等 124 名激励对象因因辞职、被辞退
 或个人考核成绩不达标的等原因,根据《2016 年限制性股票激励计划(草案)》
 的规定,同意公司对上述员工获授予但尚未解锁的 1,074,950 股限制性股票进
 行回购注销。
     2018 年 6 月 19 日,公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于
 调整股票期权激励计划行权价格与 2016 年限制性股票激励计划回购价格的议
                                                                                      1
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                                                        BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED




 案》。同意根据《股票期权激励计划》及《2016 年限制性股票激励计划(草
 案)》的中关于期权行权价格、限制性股票回购价格调整的规定,以及公司 2017
 年度利润分配方案的实施情况,公司股票期权激励计划预留期权的行权价格由
 4.90 元调整为 4.85 元,公司 2016 年限制性股票回购价格由 9.98 元调整为 9.93
 元。
       2019 年 4 月 26 日,公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于
 公司 2016 年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》、《关于回购
 注销部分限制性股票的议案》。公司 2016 年第二个解锁期解锁条件已满足,
 同意公司为 757 名激励对象第二个解锁期 5,769,480 股限制性股票予以解锁。
 公司原 64 名激励对象因辞职、被辞退或因个人原因放弃等原因,根据《2016
 年限制性股票激励计划(草案)》第十三章第二条的有关规定认定并同意公司
 对上述 64 名员工获授但尚未解锁的 1,012,200 股限制性股票进行回购注销;
 公司原 4 名激励对象因个人考核成绩不达标,根据《2016 年限制性股票激励
 计划(草案)》第八章第二条的有关规定,同意公司对上述 4 名员工获授但尚
 未解锁的 27,030 股限制性股票进行回购注销。

       (二)限制性股票授予情况


                授予价格(元/
  授予日期                        授予股票数量(股)         授予激励对象人数
                     股)

 2016.12.16       10.03 元/股         21,586,900                       881


二、关于满足《2016 年限制性股票激励计划(草案)》设定的第一个解锁期解
锁条件达成的情况说明


序号         激励计划设定的第一个解锁期解锁条件        是否达到解锁条件的说明

        公司未发生以下任一情形:
        (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
        师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
        (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
        会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形,满足
  1
        告;                                          解锁条件。
        (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
        公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
        (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
        (5)中国证监会认定的其他情形。

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        激励对象未发生以下任一情形:
        (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
        人选;
        (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
        认定为不适当人选;
        (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
                                                    激励对象未发生前述情形,
  2     证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
                                                    满足解锁条件。
        措施;
        (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
        高级管理人员情形的;
        (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励
        的;
        (6)中国证监会认定的其他情形。
                                                     公司2018年归属于上市 公
        公司达到下述业绩考核条件:                    司股东的扣除非经常性损益
        相比 2016 年,2018 年净利润增长率不低于 45%。 后 的 净 利 润 为
  3     (公司业绩考核指标为扣除非经常性损益用后的 455,820,545.23元,比2016
        归属于上市公司股东的净利润。由本次限制性股 年同期增长71.85%。综上所
        票激励产生的激励费用将在经常性损益中列支。) 述,公司达到了业绩指标考

                                                     核条件,故满足解锁条件。
        个人达到下述业绩考核条件:
          根据公司制定的《北京华宇软件股份有限公司
        限制性股票激励计划考核管理办法》,若激励对
        象上一年度个人绩效考核结果为 S/A/B 档,则上
        一年度激励对象个人绩效考核达标,激励对象根
                                                    757名激励对象绩效考核均
  4     据年度考核分数对应的个人可解锁比例进行解
                                                    达标,满足解锁条件。
        锁。
          若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C/D
        档,则上一年度激励对象个人绩效考核不达标,
        将按照本计划的规定,激励对象当年可解锁的限
        制性股票不得解锁,由公司回购注销。


三、公司 2016 年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁数量及流通安排

       本次符合解锁条件的激励对象共计 757 人,可解锁的限制性股票数量
 5,769,480 股,占公司股本总额的 0.712%。

       2016 年限制性股票激励计划第二期可解锁的对象及股票数量如下:


                            现持有本次激励
                                              本期可解锁限制性
姓名           职务           计划限制性股                     占总股本比例
                                                股票数量(股)             3
                              票数量(股)
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 王琰      财务总监/副总经理    105,000         45,000                0.006%

韦光宇        董事会秘书        105,000         45,000                0.006%

邢立君       人力资源总监       105,000         45,000                0.006%

中层管理人员、核心业务(技
                               13,147,120      5,634,480              0.695%
    术)人员(752 人)

            合计               13,462,120      5,769,480              0.712%

四、独立董事意见

        经核查公司 2016 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件满足情况
 以及激励对象名单,我们认为:本次董事会关于同意公司 2016 年限制性股票
 激励计划 757 名激励对象在限制性股票第二个解锁期可解锁共 5,769,480 股限
 制性股票的决定符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件
 和公司《2016 年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定,激励对象符合解
 锁资格条件,其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。

五、监事会意见

        经审核,监事会认为:根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、
 规范性文件和公司《2016 年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定以及公
 司 2016 年第六次临时股东大会的授权,公司 2016 年限制性股票激励计划第二
 个解锁期解锁条件已满足,目前公司 757 名激励对象第二个解锁期可解锁的限
 制性股票数量为 5,769,480 股。

六、北京市伟拓律师事务所法律意见书的结论意见

        本所认为,截至本法律意见书出具之日,本次解锁事项已获得现阶段必要的
 授权和批准,《限制性股票激励计划》中规定的本次解锁的条件已满足,本次
 解锁尚需履行信息披露义务并办理相关手续。

七、备查文件

        1、第六届董事会第四十二次会议决议;
        2、第六届监事会第三十四次会议决议;
        3、北京华宇软件股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见;
        4、北京市伟拓律师事务所关于相关事宜的法律意见书


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特此公告




           北京华宇软件股份有限公司
                     董事会
           二〇一九年四月二十九日




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