华宇软件：第七届监事会第六次会议决议公告2020-04-10
北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED
证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2020-069
北京华宇软件股份有限公司
第七届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议，
于 2020 年 4 月 8 日在北京清华科技园科技大厦 C 座 25 层会议室召开。会议应
到监事 3 名实到 3 名，会议由监事会主席樊娇娇女士主持，符合《公司法》和
《公司章程》的相关规定。
会议经审议、表决，形成了以下决议：
1．审议通过《关于公司 2016 年限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁
的议案》
经核查，监事会认为：根据公司《2016 年限制性股票激励计划考核管理办
法》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，本解锁事宜涉及的
633 名激励对象第三个解锁期解锁条件已满足，同意公司为 633 名激励对象获授
的 6,974,080 股限制性股票予以解锁。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
议案表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票
2．审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
经核查，监事会认为：根据《2016年限制性股票激励计划考核管理办法》
《2016年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，离职的54名激励对象不
再符合公司股权激励计划的激励条件，个人考核成绩不达标的6名激励对象不满
足第三个解锁期的解锁条件。同意公司对上述激励对象获授予但尚未解锁的
495,400股限制性股票进行回购注销。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
议案表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票
3．审议通过《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》
经核查，监事会认为：根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《北
京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，1,156
名激励对象行权资格合法、有效，满足公司股票期权激励计划行权条件，同意上
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述激励对象就第一个行权期已获授的股票期权行权，本次行权拟采用自主行权模
式。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
议案表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
4．审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的
议案》
经核查，监事会认为：根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《北
京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，离
职的 108 名激励对象不再符合公司股权激励计划的激励条件，同意公司对其已
获授但尚未行权的 1,719,000 份股票期权办理注销手续；个人绩效不达标的 5 名
激励对象不满足第一个行权期的行权条件，同意公司对其第一个行权期已获授但
尚未行权的 15,600 份股票期权办理注销手续。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
议案表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
5．审议通过《关于非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》
经核查，监事会认为：公司本次募集资金投资项目延期，不存在改变或变相
改变募集资金投向和损害公司及股东的利益的情形。本次募集资金投资项目延期
履行了相应的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。
因此，同意公司本次募集资金投资项目延期。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
议案表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
备查文件：
经与会监事签字并加盖公司公章的监事会决议。
北京华宇软件股份有限公司
监 事 会
二〇二〇年四月九日
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