民生证券股份有限公司

                关于北京华宇软件股份有限公司

               募集资金投资项目延期的核查意见

    民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为北京
华宇软件股份有限公司（以下简称“华宇软件”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对华宇
软件募集资金投资项目延期事项进行了核查，核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金到位情况

    公司于 2018 年 12 月 29 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准
北京华宇软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2018】2187 号），
公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）55,938,493 股，发行价格为
18.86 元/股，募集资金总额为 105,500.00 万元，公司收到扣除承销及保荐费（含
税）后的募集资金 104,297.30 万元，并支付 16 万元审计及验资费用后，由募集
资金专户管理的募集资金总额为 104,281.30 万元。2019 年 4 月 9 日，上述募集
资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《验资
报告》（大华验字[2019]000124 号）。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。

    （二）募集资金管理情况

    公司对募集资金进行了专户管理。根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律、行政法规、部门规章和规范性文件等的要求，结合公司实际情况，公司
制定了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储，并严格履行审批手续，
对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    经公司 2019 年 4 月 26 日召开的第六届董事会第四十二次会议审议批准，公
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司在招商银行股份有限公司北京世纪城支行、宁波银行股份有限公司北京分行、
华夏银行股份有限公司北京分行设立募集资金专项账户，并与民生证券及上述募
集资金存放银行签订《募集资金三方监管协议》，对公司募集资金进行监管。

         二、募集资金使用情况。

         截至 2019 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金投资项目实际使用
情况如下：

                                                          募集资金承诺投资 累计投入金额
序号                        项目名称                                                             使用比例
                                                            总额（万元）         （万元）

    1            华宇新一代法律 AI 平台建设项目                     54,000.00        12,329.85     22.83%

    2    华宇安全可靠软件适配研发及集成测试中心建设项目             15,000.00         4,165.03     27.77%

    3        基于数据驱动的智慧市场监管平台建设项目                  4,900.00         1,456.67     29.73%

    4                     补充流动资金                              30,381.30        30,381.30    100.00%

                           合计                                    104,281.30        48,332.85    46.35%


         三、募集资金投资项目延期情况及延期的原因

         （一）募集资金投资项目延期情况

         公司拟对“华宇新一代法律 AI 平台建设项目”“华宇安全可靠软件适配研发
及集成测试中心建设项目”和“基于数据驱动的智慧市场监管平台建设项目”的
建设完成时间进行调整，具体如下：

序                                                                        原建设完成      本次调整后建
                          项目名称                        建设开始时间
号                                                                            时间         设完成时间

1               华宇新一代法律 AI 平台建设项目            2018 年 5 月    2020 年 5 月     2021 年 6 月

2       华宇安全可靠软件适配研发及集成测试中心建设项目    2018 年 6 月    2020 年 6 月     2021 年 6 月

3           基于数据驱动的智慧市场监管平台建设项目        2018 年 10 月   2020 年 10 月    2021 年 6 月


         （二）募集资金投资项目延期原因

         1、2018 年 5 月召开第六届董事会第三十次会议审议通过关于非公开发行股
票的相关事项。董事会后公司逐步启动“华宇新一代法律 AI 平台建设项目”“华
宇安全可靠软件适配研发及集成测试中心建设项目”和“基于数据驱动的智慧市
场监管平台建设项目”的建设工作，以自有资金投入项目建设。公司于 2019 年

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4 月实施向特定对象非公开发行股票并获得募集资金。由于募集资金到位时间晚
于预期，一定程度上延缓了募集资金投资项目的实施进度。

    2、自 2019 年起，信息技术应用创新（以下简称“信创”）产业加速发展，
对公司业务发展产生了重大、积极影响。随着信创产业相关技术、产品的持续提
升和产业生态建设的不断完善，公司的技术发展、产品研发和应用适配需要持续
符合信创产业技术发展的要求。三个募集资金投资项目所属行业均受到信创产业
发展的积极影响，因此，募集资金投资项目的建设节奏和建设要求也需要与信创
产业的发展相匹配，募集资金投资项目在实施过程中，需要对信创产业新技术适
配验证，保证募集资金投资项目的实施质量。

    鉴于以上两个因素的影响，为了保障募集资金投资项目的实施质量与募集资
金的使用效果，降低募集资金的使用风险，公司经审慎研究，将募集资金投资项
目的建设完成时间适度延后。

    四、募集资金投资项目延期对公司生产经营的影响

    本次募集资金投资项目为公司扩充、增强现有产品服务能力，提升对于新技
术、国家重大产业政策的匹配度以及公司的核心竞争力，有着积极意义。截至目
前，公司前期的募集资金投资项目各项实施工作进展顺利，并已经取得阶段性成
果，公司相关业务的开展已初显成效，因此对募集资金投资项目实施及建设完成
时间进行延期不会对公司的正常经营产生不利影响。

    五、募集资金投资项目延期事项的审批程序和审核意见

    本次募集资金投资项目延期事项经公司于 2020 年 4 月 8 日召开的第七届董
事会第七次会议和第七届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了同意意见。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，本保荐机构认为：华宇软件本次募集资金投资项目延期事项已经公
司第七届董事会第七次会议审议通过，该事项的审议已履行了必要的法律程序，
公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相
关的法律法规及交易所规则的规定。华宇软件本次募集资金投资项目延期事项符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
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《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等相关法规的规定。

    综上，本保荐机构对公司本次募集资金投资项目延期事项无异议。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司
募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）




     保荐代表人：
                       谢国敏                    曹倩华




                                                 民生证券股份有限公司

                                                      2020 年 4 月 9 日




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