北京华宇软件股份有限公司
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证券代码：300271             证券简称：华宇软件      公告编号：2020-171

                       北京华宇软件股份有限公司
 关于公司 2016 年限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的公告

       本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2020 年
11 月 27 日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司 2016 年限
制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》，现将相关事项公告如下：

       一、公司限制性股票激励计划简述

    （一）限制性股票激励计划履行的程序

    2016 年 11 月 30 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于<2016
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
    2016 年 12 月 16 日，公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过了《关于
<2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案。
    2017 年 1 月 23 日，公司发布了《关于限制性股票授予登记完成公告》，
向 881 名激励对象授予限制性股票 2,158.69 万股，授予限制性股票的上市日期
为 2017 年 1 月 24 日。
    2017 年 5 月 31 日，公司第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
调整股票期权激励计划与 2016 年限制性股票激励计划价格的议案》，公司 2016
年限制性股票回购价格由 10.03 元调整为 9.98 元。
    2018 年 4 月 8 日，公司第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公
司 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》、《关于回购注销
部分限制性股票的议案》。公司 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁
条件已满足，同意公司为 757 名激励对象第一个解锁期 5,789,760 股限制性股
票予以解锁。公司原激励对象马平等 124 名激励对象因辞职、被辞退或个人考
核成绩不达标的等原因，根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
同意公司对上述员工获授予但尚未解锁的 1,074,950 股限制性股票进行回购注
销。
    2018 年 5 月 25 日，公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》。公司原激励对象陈强等 17 名激励对象因个人

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原因离职，根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司对
上述员工获授予但尚未解锁的 184,800 股限制性股票进行回购注销。
    2018 年 6 月 19 日，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励计划行权价格与 2016 年限制性股票激励计划回购价格的议
案》。同意根据《股票期权激励计划》及《2016 年限制性股票激励计划（草案）》
的中关于期权行权价格、限制性股票回购价格调整的规定，以及公司 2017 年度
利润分配方案的实施情况，公司股票期权激励计划预留期权的行权价格由 4.90
元调整为 4.85 元，公司 2016 年限制性股票回购价格由 9.98 元调整为 9.93 元。
    2019 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于
公司 2016 年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》、《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。公司 2016 年第二个解锁期解锁条件已满足，同意
公司为 757 名激励对象第二个解锁期 5,769,480 股限制性股票予以解锁。公司
原 64 名激励对象因辞职、被辞退或因个人原因放弃等原因，根据《2016 年限制
性股票激励计划（草案）》第十三章第二条的有关规定认定并同意公司对上述
64 名员工获授但尚未解锁的 1,012,200 股限制性股票进行回购注销；公司原 4
名激励对象因个人考核成绩不达标，根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》
第八章第二条的有关规定，同意公司对上述 4 名员工获授但尚未解锁的 27,030
股限制性股票进行回购注销。
    2019 年 6 月 12 日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第
三十六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016
年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计
划（草案）》、《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中关于期权行权价格、
限制性股票回购价格调整的规定，以及公司 2018 年度利润分配方案的实施情况，
公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.90 元调整为 14.84 元，公司
2016 年限制性股票激励计划回购价格由 9.93 元调整为 9.87 元。
    2020 年 4 月 8 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
2016 年限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》《关于回购注销部分
限制性股票的议案》。根据公司《2016 年限制性股票激励计划考核管理办法》
《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为本解锁事宜
涉及的 633 名激励对象，解锁条件已满足，董事会同意公司为 633 名激励对象
获授的 249,600 股限制性股票予以解锁。由于外部环境影响，暂时无法完成对
其余部分激励对象的考核，待考核结果确定后，公司将另行履行相关审议程序。
根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》第十三章第二条的有关规定，董
事会同意公司对离职的 54 名激励对象获授但尚未解锁的 461,000 股限制性股票
                                                                                      2
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进行回购注销；根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》第八章第二条的
有关规定，董事会同意公司对个人考核成绩不达标的 6 名激励对象获授但尚未解
锁的 34,400 股限制性股票进行回购注销。完成注销后，公司将对《公司章程》
作相应修改。
       2020 年 5 月 19 日，公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次
会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016 年限制
性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计划（草
案）》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中关于期权行权价格、限制性
股票回购价格调整的规定，以及公司 2019 年度利润分配方案的实施情况，公司
2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.84 元调整为 14.77 元，公司 2016
年限制性股票激励计划回购价格由 9.87 元调整为 9.80 元。
        2020 年 11 月 27 日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于
公司 2016 年限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》《关于回购注销
部分限制性股票的议案》。根据公司《2016 年限制性股票激励计划考核管理办
法》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为本解锁
事宜涉及的 64 名激励对象，解锁条件已满足，董事会同意公司为 64 名激励对
象获授的 249,600 股限制性股票予以解锁。

       （二）限制性股票授予情况

     授予日期       授予价格（元/股）   授予股票数量（股）          授予激励对象人数

 2016.12.16            10.03 元/股          21,586,900                       881

       二、关于本解锁事宜是否满足《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的
解锁条件的情况说明

序号            激励计划设定的第三个解锁期解锁条件           是否满足解锁条件的说明

       公司未发生以下任一情形：
       （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
       出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
       （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
                                                       公司未发生前述情形，满足解
 1     计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                       锁条件。
       （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
       司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
       （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
       （5）中国证监会认定的其他情形。
       激励对象未发生以下任一情形：
                                                     本解锁事宜所涉64名激励对象
 2     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
                                                     未发生前述情形，满足解锁条
       选；
                                                                                                3
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       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 件。
       为不适当人选；
       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
       会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
       级管理人员情形的；
       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情
       形；
       （6）中国证监会认定的其他情形。

       公司达到下述业绩考核条件：                        公司2019年归属于上市公司
       以 2016 年业绩为基数，2019 年净利润增长率不低于   股东的扣除非经常性损益后的
       75%。                                             净利润为558,024,131.77元，
 3
       （公司业绩考核指标为扣除非经常性损益后的归属      比2016年同期增长110.38%。
       于上市公司股东的净利润。由本次限制性股票激励产    综上所述，公司达到了业绩指
       生的激励费用将在经常性损益中列支。）
                                                         标考核条件。
       个人达到下述业绩考核条件：
       根据公司制定的《北京华宇软件股份有限公司限制性
       股票激励计划考核管理办法》，若激励对象上一年度
       个人绩效考核结果为 S/A/B 档，则上一年度激励对象
                                                       本解锁事宜所涉64名激励对象
       个人绩效考核达标，激励对象根据年度考核分数对应
 4                                                     绩效考核达标，满足解锁条件。
       的个人可解锁比例进行解锁。
       若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C/D 档，
       则上一年度激励对象个人绩效考核不达标，将按照本
       计划的规定，激励对象当年可解锁的限制性股票不得
       解锁，由公司回购注销。

      三、本解锁事宜所涉及的可解锁数量及流通安排

      本解锁事宜涉及 64 名激励对象，可解锁的限制性股票数量 249,600 股，占
公司股本总额的 0.03%。具体如下：
                            现持有本次激励计划限   本期可解锁限制性股             占总股本
     姓名          职务
                              制性股票数量（股）       票数量（股）                 比例
中层管理人员、核心业务
                                  249,600                 249,600                   0.03%
（技术）人员（64 人）
            合计                  249,600                 249,600                   0.03%

      四、独立董事意见

      经审议，独立董事认为：本次董事会关于同意公司 2016 年限制性股票激励
计划 64 名激励对象在限制性股票第三个解锁期可解锁共 249,600 股限制性股票
的决定符合《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件和公司《2016
年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，激励对象符合解锁资格条件，其
                                                                                              4
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作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。

    五、监事会意见

    经审核，监事会认为：根据公司《2016 年限制性股票激励计划考核管理办
法》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，本解锁事宜涉及的
64 名激励对象第三个解锁期解锁条件已满足，同意公司为 64 名激励对象获授的
249,600 股限制性股票予以解锁。

    六、北京市伟拓律师事务所法律意见书的结论意见

    本所认为，截至本法律意见书出具之日，本解锁事项已获得现阶段必要的授
权和批准，本解锁事项所涉 64 名激励对象在《2016 年限制性股票激励计划（草
案）》中规定的解锁条件已满足，本解锁事项尚需履行信息披露义务并办理相关
手续。

    七、备查文件

    1、第七届董事会第十七次会议决议；
    2、第七届监事会第十三次会议决议；
    3、独立董事对相关事项的独立意见；
    4、北京市伟拓律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司 2016 年限制性
       股票激励计划解锁事宜的法律意见书。
    特此公告



                                               北京华宇软件股份有限公司
                                                         董事会
                                               二〇二〇年十一月二十七日




                                                                                     5