北京华宇软件股份有限公司
                                                        BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED




 证券代码：300271             证券简称：华宇软件           公告编号：2021-050

                          北京华宇软件股份有限公司
                    独立董事罗婷女士2020年度述职报告

 各位股东及代表：
     本人作为北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职
 期间严格按照《公司法》《证券法》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性
 文件、自律规则与《公司章程》的规定和要求，认真履行职责，维护公司整体利
 益，维护中小股东的合法权益不受损害，积极出席相关会议，认真审议董事会各
 项议案，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。现就本人2020年度履行
 独立董事职责情况汇报如下：

     一、出席董事会和列席股东大会情况

     2020年任职期间，公司召开董事会十二次，股东大会六次，本人均亲自出席。
 与此同时，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股
 东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

     本人认为公司在本人2020年任职期间审议的重大事项均符合《公司法》《证
 券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事会审议和表决重大事
 项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

     二、发表独立意见情况

     2020年任职期间，本人作为独立董事，基于实事求是和独立客观的原则，就
 以下事项或议案发表了独立意见：
                                                                                       意见
会议时间     会议届次                发表独立意见的事项或议案
                                                                                       类型
                          2019年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保
                          情况；
                          《2019年度利润分配方案》；
                          《内部控制评价报告》；
2020年3    第七届董事会
                          2020年度董事、高级管理人员薪酬；                             同意
 月19日    第六次会议
                          《2019年度募集资金存放及使用情况的专项报告》；
                          《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
                          《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》；
                          《关于会计政策变更的议案》




                                                                                                1
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                          《关于公司2016年限制性股票激励计划第三个解锁期
                          可解锁的议案》；
                          《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
                          《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期可行权
2020年4    第七届董事会
                          的议案》；                                                   同意
 月8日     第七次会议
                          《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票
                          期权的议案》；
                          《关于非公开发行股票募集资金投资项目延期的议
                          案》

2020年4    第七届董事会   《关于使用募集资金向全资子公司北京华宇信息技术
                                                                                       同意
 月24日    第八次会议     有限公司增资用于募投项目建设的议案》

2020年5    第七届董事会   《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格与2016
                                                                                       同意
 月19日    第九次会议     年限制性股票激励计划回购价格的议案》

                          《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期
2020年6    第七届董事会
                          筹备工作的议案》；                                           同意
 月15日    第十次会议
                          《关于聘任公司副总经理的议案》
                          《关于公司、公司实际控制人为全资子公司申请综合
                          授信提供担保暨关联交易的议案》；
                          《关于补充确认公司高级管理人员及其关联方为全资
2020年7    第七届董事会   子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》；
                                                                                       同意
 月30日    第十一次会议   《关于公司高级管理人员及其关联方为全资子公司申
                          请综合授信提供担保暨关联交易的议案》；
                          《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
                          案》
                          《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
2020年8    第七届董事会   报告》；
                                                                                       同意
 月24日    第十二次会议   2020年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况；
                          2020年半年度对外担保情况

2020年9    第七届董事会
                          《关于控股子公司股份制改造的议案》                           同意
 月17日    第十四次会议

2020年10   第七届董事会
                          《关于控股子公司拟增资暨关联交易的议案》                     同意
 月19日    第十五次会议
                          《关于公司2016年限制性股票激励计划第三个解锁期
                          可解锁的议案》；
                          《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
2020年11   第七届董事会
                          《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期可行权               同意
 月27日    第十七次会议
                          的议案》；
                          《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票
                          期权的议案》

     三、专门委员会履职情况


                                                                                                2
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    本人作为董事会审计委员会主任委员，按照《独立董事制度》《审计委员会
议事规则》等相关制度的规定，主持了审计委员会日常工作，并对公司的定期报
告、内部审计、内部控制等事项进行了审议；对年审会计师完成年审任务的专业
性、独立性进行了评估。

    本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事制度》《薪酬与考
核委员会议事规则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会日常工作。对
公司董事及高级管理人员的年度薪酬计划，限制性股票的解锁及回购注销，期权
可行权条件的达成等事项进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任
和义务。

   四、保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等法律、法规的要求完善公司信息披露工作，严格执行信息披
露及内幕信息管理的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露
义务，切实维护公司和股东的合法权益。

    2、认真审阅董事会各项议案，在对公司提供的议案材料积极进行审核，并用
自己的专业知识做出独立、公正、客观判断的基础上，审慎地行使表决权。促进
了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。

    3、加深对尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相
关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护
社会公众股东权益的思想意识。

   五、对公司进行现场检查的情况

    2020年，本人结合自身的专业知识和工作经验，密切关注公司的关联交易、
对外担保、募集资金使用、高管薪酬、信息披露等内部控制重点环节。日常与公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司董事会
决议执行情况和重大事项进展情况。利用自身专业知识，有针对性地对公司经营
管理、内部控制等工作提出意见和建议，忠实履行了独立董事的职责与义务。

   六、行使独立董事特别职权的情况

    1、未有提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；

    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。

    经自查，本人作为公司的独立董事，在2020年度履职期间，仍然符合独立性

                                                                                            3
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的规定，声明与承诺事项未发生变化。2021年，本人将继续本着诚信和勤勉的精
神，依法履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小
股东的合法权益。

    特此报告，请审议。



                                                  独立董事： 罗 婷
                                              二〇二一年四月二十一日




                                                                                        4