北京华宇软件股份有限公司
                                                    BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED




证券代码：300271           证券简称：华宇软件          公告编号：2021-059

                      北京华宇软件股份有限公司
  关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告

    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：
    北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2021 年
4 月 20 日召开的第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于注销 2018 年
股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，董事会同意对离职的激励对象
已获授但尚未行权的 891,910 份股票期权办理注销手续；因公司层面 2020 年业
绩考核未达标，同意对第二个行权期已获授但尚未行权的 9,385,200 份股票期权
办理注销手续；同意对第一个行权期逾期未行权的 3,640 份股票期权办理注销手
续。
    现将相关情况公告如下：
   一、公司股票期权激励计划简述
    2018 年 12 月 4 日，公司分别召开了第六届董事会第三十六次会议和第六
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于<2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了明确的
同意意见。
    2018 年 12 月 14 日，公司监事会发表了《关于 2018 年股票期权激励计划
激励名单审核及公示情况的说明》，认为列入公司本次股权激励计划的激励对象
名单的人员均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》规定的任职资格，且满足《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）规定的激励对象条件，符合《北京华宇软件股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2018 年股票期权激励计划（草案）》”）
规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    2018 年 12 月 20 日，公司召开了 2018 年第二次临时股东大会，审议通过
《关于<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的
议案。
    2018 年 12 月 20 日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过
《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予事项的议案》，公司独立董事对相
关事项发表了明确的同意意见。同日，公司召开了第六届监事会第三十二次会议，
审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予事项的议案》并发表了《监
事会关于 2018 年股票期权激励计划授予日激励对象名单的核查意见》，同意以
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2018 年 12 月 20 日为授予日，向 1,380 名激励对象授予 2,649.70 万股限制性股
票。
    2019 年 1 月 18 日，公司发布了《关于公司 2018 年股票期权激励计划股票
期权授予完成公告》，公司股票期权激励计划实际授予对象为 1,376 人，实际授
予数量为 2,648.08 万股，授予价格为 14.90 元。
    2019 年 6 月 12 日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第
三十六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016
年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计
划（草案）》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中关于期权行权价格、
限制性股票回购价格调整的规定，以及公司 2018 年度利润分配方案的实施情况，
公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.90 元调整为 14.84 元，公司
2016 年限制性股票激励计划回购价格由 9.93 元调整为 9.87 元。
    2020 年 4 月 8 日，公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》《关
于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华
宇软件股份有限公司 2018 年股票期权激励计划考核管理办法》、《2018 年股
票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为其中 1,156 名激励对象，业
绩考核条件已满足，同意前述 1,156 名激励对象就第一个行权期已获授的共计
7,183,920 份股票期权行权，行权模式为自主行权。由于外部环境影响，公司暂
时无法完成对其余部分激励对象的考核，待考核结果确定后，公司将就该部分激
励对象的股票期权行权另行履行相关审议程序。董事会同意对离职的 108 名激
励对象已获授但尚未行权的 1,719,000 份股票期权办理注销手续；董事会同意对
个人绩效不达标的 5 名激励对象第一个行权期已获授但尚未行权的 15,600 份股
票期权办理注销手续。
    2020 年 5 月 19 日，公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次
会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016 年限制
性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计划（草
案）》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中关于期权行权价格、限制性
股票回购价格调整的规定，以及公司 2019 年度利润分配方案的实施情况，公司
2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.84 元调整为 14.77 元，公司 2016
年限制性股票激励计划回购价格由 9.87 元调整为 9.80 元。
    2020 年 11 月 27 日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十
三次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议
案》《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据
《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》 2018 年股票期权激励计划（草案）》
的有关规定，董事会认为其中 99 名激励对象，业绩考核条件已满足，同意前述
99 名激励对象就第一个行权期已获授的共计 214,620 份股票期权行权，行权模
                                                                                           2
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式为自主行权。董事会同意对离职的 7 名激励对象已获授但尚未行权的 32,000
份股票期权办理注销手续；董事会同意对个人绩效不达标的 1 名激励对象第一个
行权期已获授但尚未行权的 4,800 份股票期权办理注销手续。
    2021 年 4 月 20 日，第七届董事会第二十一次会议通过了《关于注销 2018
年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《2018 年股票期权激
励计划考核管理办法》《2018 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董
事会同意对离职的激励对象已获授但尚未行权的 891,910 份股票期权办理注销
手续；因公司层面 2020 年业绩考核未达标，同意对第二个行权期已获授但尚未
行权的 9,385,200 份股票期权办理注销手续；同意对第一个行权期逾期未行权的
3,640 份股票期权办理注销手续。
   二、本次注销事由
    本次注销部分股票期权的原因为：部分激励对象离职、2020 年公司层面业
绩考核未达标、部分激励对象第一个行权期逾期未行权。
   （一）激励对象离职
    根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018 年股票期权激励计
划（草案）》的有关规定，离职的激励对象不再符合公司股权激励计划的激励条
件，公司将对其已获授但尚未行权的 891,910 份股票期权办理注销手续。
   （二）公司层面 2020 年度业绩考核未达标
    根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018 年股票期权激励计
划（草案）》的有关规定，根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司
《2020 年度审计报告》，公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期对应的
公司层面业绩未达到考核指标，公司将对激励对象对应 2020 年已获授的
9,385,200 份股票期权办理注销手续。
   （三）激励对象放弃行权
    根据《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》《2018 年股票期权激
励计划考核管理办法》《2018 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，第
一个行权期结束后，公司将对激励对象逾期未行权的 3,640 份股票期权办理注销
手续。
      综上，公司本次注销部分股票期权合计 10,280,750 份，具体如下：
 序号    激励对象人数               注销原因                    注销数量（份）
  1           70                      离职                                 891,910
  2          1191       公司层面 2020 年度业绩考核未达标                9,385,200
  3            3                   逾期未行权                                  3,640
 合计        1261                      --                             10,280,750

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    注：逾期未行权的三人，亦因公司层面 2020 年度业绩考核未达标被注销第二个行权期
已获授但尚未行权的股票期权。
    三、本次注销股票期权激励计划部分已授予股票期权对公司的影响
    本次注销股票期权激励计划部分已授予股票期权不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事发表的独立意见
    经核查，独立董事认为：公司本次注销 2018 年股票期权激励计划部分已授
予股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2018 年股票期权激励
计划（草案）》。因此，我们一致同意公司注销 2018 年股票期权激励计划部分
已授予股票期权。
    五、监事会的核查意见
    经核查，监事会认为：根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018
年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，离职的激励对象不再符合公司股权
激励计划的激励条件，同意对已获授但尚未行权的 891,910 份股票期权办理注
销手续；因公司层面 2020 年业绩考核未达标，同意对第二个行权期已获授但尚
未行权的 9,385,200 份股票期权办理注销手续；同意对第一个行权期逾期未行权
的 3,640 份股票期权办理注销手续。
    六、律师意见
    北京市奋迅律师事务所经办律师认为：截至本法律意见书出具之日，华宇软
件实施本次注销已取得了现阶段必要的批准和授权。华宇软件实施本次注销的相
关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、《公司章程》和《2018
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。华宇软件已就实施本次注销履行了
相应的信息披露义务，随着本次注销相关事项的推进，尚需按照相关法律法规的
规定继续履行信息披露义务。
    七、备查文件
    1、公司第七届董事会第二十一次会议决议；
    2、公司第七届监事会第十七次会议决议；
    3、北京市奋迅律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期
权激励计划注销部分股票期权的法律意见书；
    4、独立董事关于相关事项的独立意见；
    5、其他深圳证券交易所要求的文件。
    特此公告
                                                    北京华宇软件股份有限公司
                                                              董事会
                                                      二〇二一年四月二十一日

                                                                                               4