北京华宇软件股份有限公司
                                                     BEIJINGTHUNISOFTCORPORATIONLIMITED




证券代码：300271           证券简称：华宇软件         公告编号：2021-078


                    北京华宇软件股份有限公司
            关于 2018 年股票期权激励计划行权价格
  与 2021 年限制性股票激励计划授予价格和回购价格调整的公告

    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

     北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2021 年 6 月
28 日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期
权激励计划行权价格与 2021 年限制性股票激励计划授予价格和回购价格的议
案》，现将相关事项公告如下：
    一、股权激励计划已履行的程序简述
  （一）2018 年股票期权激励计划已履行的程序
    2018 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第三十六次会议和第六届
监事会第三十次会议，审议通过《关于<公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了明确的
同意意见。
    2018 年 12 月 4 日起至 2018 年 12 月 14 日，公司对激励计划授予对象的名
单与职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何人提出的
异议。2018 年 12 月 14 日，公司监事会发表《公司监事会关于 2018 年股票期
权激励计划激励名单审核及公示情况的说明》。
    2018 年 12 月 20 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于<公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并
授权董事会办理股票期权激励计划的相关事宜。同日，公司披露《公司关于 2018
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
    2018 年 12 月 20 日，公司分别召开第六届董事会第三十八次会议和第六届
监事会第三十二次会议，审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予
事项的议案》。监事会对激励对象名单发表了核查意见，独立董事对相关事项发
表了同意的独立意见。以 2018 年 12 月 20 日为授予日，向 1,380 名激励对象授
予股票期权 2,649.70 万份。
    2019 年 1 月 18 日，公司发布《关于公司 2018 年股票期权激励计划股票期
权授予完成公告》。本次激励计划实际授予对象为 1,376 人，实际授予数量为
2,648.08 万股，授予价格为 14.90 元。
    2019 年 6 月 12 日，公司分别召开第六届董事会第四十四次会议和第六届
监事会第三十六次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价
格与 2016 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《公司 2018 年
股票期权激励计划（草案）》中关于期权行权价格调整的规定，以及公司 2018
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年度利润分配方案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由
14.90 元调整为 14.84 元。
    2020 年 5 月 19 日，公司分别召开第七届董事会第九次会议和第七届监事
会第八次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016
年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计
划（草案）》中关于期权行权价格调整的规定，以及公司 2019 年度利润分配方
案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.84 元调整为
14.77 元。
    2020 年 11 月 27 日，公司分别召开第七届董事会第十七次会议和第七届监
事会第十三次会议，审议通过《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可
行权的议案》关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。
根据《公司 2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《公司 2018 年股票期权
激励计划（草案）》的有关规定，99 名激励对象业绩考核条件已满足，前述 99
人第一个行权期可行权数量为 214,620 份，行权模式为自主行权。由于激励对
象离职或个人绩效不达标，公司对相关人员第一个行权期已获授但尚未行权的股
票期权进行注销。
    2021 年 4 月 20 日，公司分别召开第七届董事会第二十一次会议和第七届
监事会第十七次会议，审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授
予股票期权的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018
年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会同意对离职的激励对象已获
授但尚未行权的 891,910 份股票期权办理注销手续；因公司层面 2020 年业绩考
核未达标，同意对第二个行权期已获授但尚未行权的 9,385,200 份股票期权办理
注销手续；同意对第一个行权期逾期未行权的 3,640 份股票期权办理注销手续。
    2021 年 6 月 28 日，公司分别召开第七届董事会第二十二次会议和第七届
监事会第十八次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格
与 2021 年限制性股票激励计划授予价格和回购价格的议案》《关于注销 2018
年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据公司《2018 年股票期
权激励计划（草案）》中股票期权行权价格的调整规定、《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》限制性股票授予价格和回购价格的调整规定，以及公司 2020
年度利润分配方案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由
14.77 元调整为 14.73 元。公司 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一
类限制性股票的授予价格由 9.98 元调整为 9.94 元；第一类限制性股票的回购价
格由 9.98 元调整为 9.94 元；第二类限制性股票的授予价格由 18.96 元调整为
18.92 元。董事会同意对离职的 75 名激励对象已获授但尚未行权的 225,360 份
股票期权办理注销手续。
  （二）2021 年限制性股票激励计划已履行的程序
    2021 年 2 月 10 日，公司分别召开第七届董事会第十九次会议和第七届监
事会第十五次会议，审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了明确的
同意意见。
    2021 年 2 月 11 日至 2021 年 2 月 21 日，公司对激励计划授予对象的名单
                                                                                     2
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与职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何人提出的异
议。2021 年 2 月 22 日，公司监事会发表《公司监事会关于公司 2021 年限制性
股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    2021 年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
并授权董事会办理限制性股票激励计划的相关事宜。同日，公司披露《公司关于
2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
     2021 年 2 月 26 日，公司分别召开第七届董事会第二十次会议和第七届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的议案》。监事会对获授限制性股票的激励对象名单进行核实，
独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。以 2021 年 2 月 26 日为授予日，
授予 1,411 名激励对象 1,299.00 万股第一类限制性股票，授予 1,491 名激励对
象 2,077.00 万股第二类限制性股票。
    2021 年 3 月 11 日，公司发布《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限
制性股票授予登记完成的公告》。本次实际认购第一类限制性股票激励对象为
1,363 名，实际认购数量 1283.17 万股，授予价格为 9.98 元。
    2021 年 6 月 28 日，公司分别召开第七届董事会第二十二次会议和第七届
监事会第十八次会议，（1）审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行
权价格与 2021 年限制性股票激励计划授予价格和回购价格的议案》，根据公司
《2018 年股票期权激励计划（草案）》中股票期权行权价格的调整规定、《2021
年限制性股票激励计划（草案）》限制性股票授予价格和回购价格的调整规定，
以及公司 2020 年度利润分配方案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划
的行权价格由 14.77 元调整为 14.73 元。公司 2021 年限制性股票激励计划暂缓
授予部分第一类限制性股票的授予价格由 9.98 元调整为 9.94 元；第一类限制性
股票的回购价格由 9.98 元调整为 9.94 元；第二类限制性股票的授予价格由 18.96
元调整为 18.92 元（2）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划暂缓授
予的激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2021 年 7 月 7 日为暂缓授予部
分的授予日，向激励对象任刚先生授予第一类限制性股票 16 万股，授予价格为
9.94 元/股。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核实。（3）审
议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意对离职的 37 名激励对象
获授但尚未解锁的 196,200 股第一类限制性股票进行回购注销。

  二、本次调整事由及调整方法
  （一）调整事由
    经公司于 2021 年 5 月 11 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过，公司
2020 年度利润分配方案为：以截止 2020 年 12 月 31 日公司总股本 816,285,073
股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利 0.36 元人民币（含税）
    按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，截至 2021
                                                                                      3
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年 5 月 26 日，公司按最新股本计算的 2020 年年度利润分配方案为：以公司现
有总股本 829,107,173 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.354432 元人民币现
金（含税）。该方案已于 2021 年 6 月 2 日实施完毕。
    根据《公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》规定：若在激励对象行权
前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等
事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
    根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定：在本激励计划草
案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制
性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、
配股、派息等事宜，限制性股票授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的
调整。
    根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定：激励对象获授的
限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应
对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。
  （二）调整方法
  （1）2018 年股票期权激励计划调整后的行权价格：
    P=P0-V=14.77-0.0354432=14.73 元
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
  （2）2021 年限制性股票激励计划调整后的授予价格：
    暂缓授予部分第一类限制性股票：P=P0-V=9.98-0.0354432=9.94 元
    第二类限制性股票：P=P0-V=18.96-0.0354432=18.92 元
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
  （3）2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票调整后的回购价格：
    第一类限制性股票：P=P0-V=9.98-0.0354432=9.94 元
    其中：P0 为调整前的回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。
    综上，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.77 元调整为 14.73
元。公司 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一类限制性股票的授予价
格由 9.98 元调整为 9.94 元；第一类限制性股票的回购价格由 9.98 元调整为 9.94
元；第二类限制性股票的授予价格由 18.96 元调整为 18.92 元。
    三、独立董事的独立意见

    经核查，独立董事认为：公司本次对2018年股票期权激励计划行权价格、
2021年限制性股票激励计划授予价格和回购价格的调整，符合《公司法》《证
券法》等有关法律法规、规范性文件和《公司2018年股票期权激励计划（草案）》
及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定。因此，一致同意公司董事
                                                                                      4
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会本次对2018年股票期权激励计划行权价格、2021年限制性股票激励计划授予
价格和回购价格进行调整。

    四、监事会的核查意见
    经审核，监事会认为：本次对 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格
及 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格和回购价格的调整符合《公
司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件和公司《2018 年股票期权激励
计划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，监事会同意
对 2018 年股票期权激励计划行权价格、2021 年限制性股票激励计划授予价格
和回购价格进行调整。
    五、律师意见
    2018 年股票期权激励计划：华宇软件实施本次行权价格调整已取得了现阶
段必要的批准和授权，本次行权价格调整的决议合法有效；本次行权价格调整符
合《管理办法》等相关法律法规、《公司章程》及《2018 年股票期权激励计划
（草案）》的规定。华宇软件已就实施本次行权价格调整履行了相应的信息披露
义务，随着本次行权价格调整相关事项的推进，尚需按照相关法律法规的规定继
续履行信息披露义务。
     2021 年限制性股票激励计划：华宇软件实施本次价格调整已取得了现阶段
必要的批准和授权，本次价格调整的决议合法有效；本次价格调整符合《管理办
法》等相关法律法规、《公司章程》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
的规定；公司已就实施本次价格调整履行了相应的信息披露义务，随着本次限制
性股票激励计划的推进，公司尚需按照相关法律法规的规定继续履行信息披露义
务。
    六、备查文件
    1、公司第七届董事会第二十二次会议决议；
    2、公司第七届监事会第十八次会议决议；
    3、独立董事关于相关事项的独立意见；
    4、 北京市奋迅律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期
权激励计划行权价格调整及注销部分股票期权的法律意见书；
    5、北京市奋迅律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划授予价格和回购价格调整、授予事项及回购注销部分已授予限制性
股票事项之法律意见书。
    特此公告

                                              北京华宇软件股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                二〇二一年六月二十八日


                                                                                   5