北京华宇软件股份有限公司
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证券代码：300271           证券简称：华宇软件        公告编号：2021-079

                     北京华宇软件股份有限公司
  关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告

    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

     北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2021 年
6 月 28 日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于注销 2018 年
股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，董事会同意对离职的 75 名激
励对象已获授但尚未行权的 225,360 份股票期权办理注销手续。

    现将相关情况公告如下：

   一、公司股票期权激励计划简述
    2018 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第三十六次会议和第六届
监事会第三十次会议，审议通过《关于<公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了明确的
同意意见。
    2018 年 12 月 4 日起至 2018 年 12 月 14 日，公司对激励计划授予对象的名
单与职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何人提出的
异议。2018 年 12 月 14 日，公司监事会发表《公司监事会关于 2018 年股票期
权激励计划激励名单审核及公示情况的说明》。
    2018 年 12 月 20 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于<公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并
授权董事会办理股票期权激励计划的相关事宜。同日，公司披露《公司关于 2018
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
    2018 年 12 月 20 日，公司分别召开第六届董事会第三十八次会议和第六届
监事会第三十二次会议，审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予
事项的议案》。监事会对激励对象名单发表了核查意见，独立董事对相关事项发
表了同意的独立意见。以 2018 年 12 月 20 日为授予日，向 1,380 名激励对象授
予股票期权 2,649.70 万份。
    2019 年 1 月 18 日，公司发布《关于公司 2018 年股票期权激励计划股票期
权授予完成公告》。本次激励计划实际授予对象为 1,376 人，实际授予数量为
2,648.08 万股，授予价格为 14.90 元。
    2019 年 6 月 12 日，公司分别召开第六届董事会第四十四次会议和第六届
监事会第三十六次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价
格与 2016 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《公司 2018 年
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股票期权激励计划（草案）》中关于期权行权价格调整的规定，以及公司 2018
年度利润分配方案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由
14.90 元调整为 14.84 元。
    2020 年 5 月 19 日，公司分别召开第七届董事会第九次会议和第七届监事
会第八次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016
年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计
划（草案）》中关于期权行权价格调整的规定，以及公司 2019 年度利润分配方
案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.84 元调整为
14.77 元。
    2020 年 11 月 27 日，公司分别召开第七届董事会第十七次会议和第七届监
事会第十三次会议，审议通过《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可
行权的议案》关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。
根据《公司 2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《公司 2018 年股票期权
激励计划（草案）》的有关规定，99 名激励对象业绩考核条件已满足，前述 99
人第一个行权期可行权数量为 214,620 份，行权模式为自主行权。由于激励对
象离职或个人绩效不达标，公司对相关人员第一个行权期已获授但尚未行权的股
票期权进行注销。
    2021 年 4 月 20 日，公司分别召开第七届董事会第二十一次会议和第七届
监事会第十七次会议，审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授
予股票期权的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018
年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会同意对离职的激励对象已获
授但尚未行权的 891,910 份股票期权办理注销手续；因公司层面 2020 年业绩考
核未达标，同意对第二个行权期已获授但尚未行权的 9,385,200 份股票期权办理
注销手续；同意对第一个行权期逾期未行权的 3,640 份股票期权办理注销手续。
    2021 年 6 月 28 日，公司分别召开第七届董事会第二十二次会议和第七届
监事会第十八次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格
与 2021 年限制性股票激励计划授予价格和回购价格的议案》《关于注销 2018
年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据公司《2018 年股票期
权激励计划（草案）》中股票期权行权价格的调整规定、《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》限制性股票授予价格和回购价格的调整规定，以及公司 2020
年度利润分配方案的实施情况，公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由
14.77 元调整为 14.73 元。公司 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一
类限制性股票的授予价格由 9.98 元调整为 9.94 元；第一类限制性股票的回购价
格由 9.98 元调整为 9.94 元；第二类限制性股票的授予价格由 18.96 元调整为
18.92 元。董事会同意对离职的 75 名激励对象已获授但尚未行权的 225,360 份
股票期权办理注销手续。

   二、本次注销事由

    根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018 年股票期权激励
计划（草案）》的有关规定，离职的 75 名激励对象不再符合公司股权激励计划
的激励条件，公司将对其已获授但尚未行权的 225,360 份股票期权办理注销手
续。
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   三、本次注销股票期权激励计划部分已授予股票期权对公司的影响

    本次注销股票期权激励计划部分已授予股票期权不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响。

   四、独立董事发表的独立意见

    经核查，独立董事认为：公司本次注销 2018 年股票期权激励计划部分已
授予股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《北京华宇软件股份
有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》。因此，我们一致同意公司注
销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权。

   五、监事会的核查意见

    经核查，监事会认为：根据《2018 年股票期权激励计划考核管理办法》2018
年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，离职的激励对象不再符合公司股
权激励计划的激励条件，同意对离职的 75 名激励对象已获授但尚未行权的
225,360 份股票期权办理注销手续。

   六、律师意见

    华宇软件实施本次注销已取得了现阶段必要的批准和授权，本次注销的决
议合法有效；本次注销的相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等
法律法规、《公司章程》和《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
华宇软件已就实施本次注销履行了相应的信息披露义务，随着本次注销相关事
项的推进，尚需按照相关法律法规的规定继续履行信息披露义务。

   七、备查文件

    1、公司第七届董事会第二十二次会议决议；
    2、公司第七届监事会第十八次会议决议；
    3、独立董事关于相关事项的独立意见；
    4、北京市奋迅律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期
权激励计划行权价格调整及注销部分股票期权的法律意见书。
    特此公告


                                              北京华宇软件股份有限公司
                                                        董事会
                                                二〇二一年六月二十八日




                                                                                    3