北京华宇软件股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]004839 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
北京华宇软件股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2021 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 北京华宇软件股份有限公司 2021 年度募集资 1-5
金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2022]004839 号
北京华宇软件股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京华宇软件股份有限公司（以下简称华宇软
件公司）《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简
称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
华宇软件公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式
指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对华宇软件公司募集资
金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务
准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定
执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对华宇软
件公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2022]004839 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，华宇软件公司募集资金专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发
布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了华
宇软件公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供华宇软件公司年度报告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本报告作为华宇软件公司年度报告的必备文
件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
赵金
中国北京 中国注册会计师：
刘生刚
二〇二二年四月十四日
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
北京华宇软件股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2187 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商民生证券股份有限公司于 2019 年 4 月 9 日向特定对象非公开发行普通股
（A 股）股票 55,938,493 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 18.86 元。本次发行股票共募
集资金人民币 105,500.00 万元，其中计入“股本”人民币 5,593.85 万元，扣除与发行相关费
用（不含税）1230.34 万元后的溢价净额 98,675.80 万元计入“资本公积－股本溢价”。上述事
项业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000124 号”验资报告验证确
认。
本次发行共计募集货币资金 105,500.00 万元，公司收到扣除承销及保荐费（含税）后的
募集资金 104,297.30 万元，并支付 16 万元审计及验资费用后，由募集资金专户管理的募集资
金总额为 104,281.30 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 106,851.16
万元（含扣除手续费后的利息收入），其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投
入募集资金项目人民币 8,480.40 万元；于 2019 年 5 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间
使用募集资金人民币 39,852.45 万元；于 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间
使用募集资金人民币 12,150.33 万元；本年度使用募集资金 46,367.97 万元；2020 年度公司使
用闲置募集资金临时补充流动资金人民币 30,000 万元，本年度已经归还；本年度公司使用结
余募集资金永久补充流动资金人民币 36,204.94 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金已
全部使用完毕。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了管理制度，该管理制度于 2011 年 12 月 13
日经本公司董事会第四届第十次会议审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在银行开设募集资金专项账户，
并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的
审批手续，以保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司严格按照该《募集资金三方
监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2021 年 12 月 31 日止，该次募集资金已全部使用完毕，已开立募集资金专户均已
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
注销，具体情况如下：
账户名 银行名称 账号 备注
北京华宇软件股份有限公 招商银行北京分行世纪 该账户已于 2021 年 8 月 3 日
010900274710105
司 城支行 注销
北京华宇信息技术有限公 该账户已于 2021 年 8 月 18 日
华夏银行北京分行 10254000000676966
司 注销
北京华宇信息技术有限公 该账户已于 2021 年 8 月 23 日
宁波银行北京分行 77010122001000164
司 注销
华宇金信（北京）软件有 该账户已于 2021 年 8 月 23 日
宁波银行北京分行 77010122000999616
限公司 注销
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
北京华宇软件股份有限公司（盖章）
二〇二二年四月十四日
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：北京华宇软件股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 104,281.30 本年度投入募集资金总额 46,367.97
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 106,851.16
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资
募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3)
诺投资总额 总额(1) 金额 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变
部分变更） (2) ＝(2)/(1)
化
承诺投资项目
1.华宇新一代法律 AI 平台建设项
否 54,000.00 54,000.00 8,364.61 30,549.30 56.57 2021 年 6 月 16 日 5,769.85 不适用 否
目
2.华宇信息技术应用创新软件适
否 15,000.00 15,000.00 1,696.52 7,252.96 48.35 2021 年 6 月 18 日 19,691.21 不适用 否
配研发及集成测试中心建设项目
3.基于数据驱动的智慧市场监管
否 4,900.00 4,900.00 101.90 2,462.66 50.26 2021 年 5 月 24 日 17.03 不适用 否
平台建设项目
4.补充流动资金 否 30,381.30 30,381.30 30,381.30 100.00 不适用 不适用 否
5.永久补充流动资金 否 36,204.94 36,204.94 — 不适用 不适用
承诺投资项目小计 — 104,281.30 104,281.30 46,367.97 106,851.16 — — — —
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 — — — — —
合计 — 104,281.30 104,281.30 46,367.97 106,851.16 102.46 — 25,478.09 — —
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北京华宇软件股份有限公司
2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2018 年 5 月召开第六届董事会第三十次会议审议通过关于非公开发行股票的相关事项。董事会后公司逐步启动“华宇新一代法律 AI 平台
建设项目”“华宇信息技术应用创新软件适配研发及集成测试中心建设项目”和“基于数据驱动的智慧市场监管平台建设项目”的建设工作，
以自有资金投入项目建设。公司于 2019 年 4 月实施向特定对象非公开发行股票并获得募集资金。由于募集资金到位时间晚于项目开始时间近
1 年，一定程度上延缓了募集资金投资项目的实施进度。
自 2019 年起，信息技术应用创新（以下简称“信创”）产业加速发展，对公司业务发展产生了重大、积极影响。随着信创产业相关技术、
未达到计划进度或预计收益的情 产品的持续提升和产业生态建设的不断完善，公司的技术发展、产品研发和应用适配需要持续符合信创产业技术发展的要求。三个募集资金
况和原因（分具体募投项目） 投资项目所属行业均受到信创产业发展的积极影响，因此，募集资金投资项目的建设节奏和建设要求也需要与信创产业的发展相匹配，募集
资金投资项目在实施过程中，需要对信创产业新技术适配验证，保证募集资金投资项目的实施质量。
鉴于以上两个因素的影响，为了保障募集资金投资项目的实施质量与募集资金的使用效果，降低募集资金的使用风险，公司经审慎研究，
将募集资金投资项目的建设预计完成时间由 2020 年 12 月延期至 2021 年 6 月。本次募集资金投资项目延期事项经公司于 2020 年 4 月 8 日召开
的第七届董事会第七次会议审议通过。
截止到 2021 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
本次募集资金到位前，公司可根据市场情况利用自筹资金对募集资金项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。在募集资金到
位前公司先行以自筹资金支付华宇新一代法律 AI 平台建设项目 5,978.26 万元、华宇信息技术应用创新软件适配研发及集成测试中心建设项目
募集资金投资项目先期投入及置
1,966.52 万元、基于数据驱动的智慧市场监管平台建设项目 535.62 万元。2019 年 6 月 20 日，公司第六届董事会第四十四次会议审议通过了《关
换情况
于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金 8,480.40
万元，相关资金已完成置换。
公司于 2020 年 7 月 30 日召开第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
用闲置募集资金暂时补充流动资 流动资金的议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产
金情况 经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月或者募集资金使用完毕前（以孰在前为准），到期日前将归还至募集资金专户。2021
年 5 月 24 日，公司将人民币 30,000 万元暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管
理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金。鉴于技术路线向国产化转型、边缘化计算以及云技术的发
项目实施出现募集资金结余的金
展和深入应用等原因，使得募投项目硬件方面的投入得到了有效节约，在结果上也达到了项目预期。为了提高募集资金的使用效率，公司将
额及原因
节余募集资金永久补充流动资金。
目前，募集资金已全部使用完毕。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
公司全资子公司北京华宇信息技术有限公司（以下简称“华宇信息”）对公司全资子公司华宇金信（北京）软件有限公司（以下简称“华
募集资金使用及披露中存在的问
宇金信”）进行吸收合并。华宇信息作为合并方承继华宇金信的全部资产、业务、债权、债务，存续经营；华宇金信作为被合并方已依法予
题或其他情况
以注销登记。华宇金信注销后，其全部资产、业务、债权、债务及其他一切权利与义务均由华宇信息承继。
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