北京市伟拓律师事务所
Beijing Skanda Law Firm
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北京市伟拓律师事务所
关于北京华宇软件股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
伟拓法意专字[2022]1304号
致：北京华宇软件股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下可简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下可简
称“《股东大会规则》”）的规定，北京市伟拓律师事务所（下可简称“本所”）
接受北京华宇软件股份有限公司（下可简称“公司”）的委托，指派律师参加了
公司2021年年度股东大会（下可简称“本次会议”）。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的公司章程、公司董事会为
召开本次会议所作出的决议及公告文件、本次会议文件、出席本次会议股东及股
东代表的登记证明等必要的文件和资料。
本所律师得到如下保证，即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律意见
书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真
实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公
司本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》、《公
司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程
序、表决结果是否合法有效发表意见。本法律意见书仅供公司本次会议相关事项
的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意，公司可以将本法律意
见书作为公司本次会议公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法
对本所在其中发表的法律意见承担责任。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，本所律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下意
1
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见：
一、 本次会议的召集、召开程序
根据《公司章程》规定及公司董事会决定，公司董事会已于本次会议召开20
日前在巨潮资讯网等相应媒体刊登了《北京华宇软件股份有限公司关于召开2021
年年度股东大会的通知》，公告了本次会议的会议召集人、会议时间、召开方式、
股权登记日、会议出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记方法以及联系
办法、联系人等。
本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式，公司在上述股东大会通知
中对网络投票的投票代码、投票议案号、投票方式等有关事项做出了明确说明。
2022年5月5日，本次会议现场会议依前述公告所述，在北京清华科技园科技
大厦C座25层如期召开，现场会议召开的实际时间、地点、会议内容等相关事项
与通知所告知的内容一致。本次会议通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统向股东提供网络投票平台，网络投票的实际时间和方式与股东大会通知所告
知的内容一致。
综上，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》及《公司章程》等有关规定。
二、出席本次会议人员的资格、召集人的资格
1.出席本次会议人员的资格
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 表 共 39 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份 数 为
179,539,557股，占公司有表决权股份总数的21.7714％。其中：
现场会议的股东及股东代表共6人，代表有表决权股份数为159,082,510股，
占公司有表决权股份总数的19.2908％；
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次会议网络投票的
股东共33人，代表有表决权股份数为20,457,047股，占公司有表决权股份总数的
2.4807％。
除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东
以外的其他股东及股东代表（简称“中小投资者”）共35人，代表有表决权股份
数为51,647,847股，占公司有表决权股份总数的6.2630％。
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除上述股东及股东代表外，公司董事、公司监事、高级管理人员、本所律师
出席了会议。
2.召集人的资格
根据公司第七届董事会第二十七次会议决议，本次会议的召集人为公司董事
会。
综上，本所律师认为，上述出席本次会议人员的资格及召集人资格合法有效。
三、本次会议的提案
本次会议审议了下述议案：
1.《2021年度董事会工作报告》
2.《2021年度监事会工作报告》
3.《2021年度财务决算报告》
4.《2021年年度报告及摘要》
5.《2021年度利润分配方案》
6.《2022年董事薪酬》
6.01《2022年董事（不含独立董事）薪酬》
6.02《2022年独立董事薪酬》
7.《2022年监事薪酬》
7.01《2022年监事会主席樊娇娇女士薪酬》
7.02《2022年监事张妍女士薪酬》
7.03《2022年监事马敬兆女士薪酬》
8.《关于续聘会计师事务所的议案》
9.《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议
案》
10.《关于修订<公司章程>的议案》
11.《关于修订公司相关制度的议案》
12.《关于修订<监事会议事规则>的议案》
四、本次会议的表决程序、表决结果
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行了表决。本次会
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议的现场会议采取记名投票表决方式，出席会议的股东及股东代表就列入本次会
议议事日程的议案逐项进行了表决。本次会议现场投票按《公司章程》和《股东
大会规则》规定的程序进行；网络投票按《公司章程》、《股东大会规则》和《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定进行表决并通过网络投
票系统获得网络投票结果。
公司股东代表、监事代表和本所律师共同进行计票、监票，并当场公布了现
场会议的表决结果。
经合并现场投票和网络投票的表决结果，本次会议各项议案的表决结果如
下：
1.审议通过了《2021年度董事会工作报告》。其中,172,335,343股同意、
6,877,814股反对、326,400股弃权（其中，因未投票默认弃权0股）,同意股份占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的95.9874％。
其中，中小投资者投票结果为：同意44,443,633股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的86.0513％；反对6,877,814股,占出席会议中小投资者所
持有表决权股份数的13.3167％；弃权326,400股（其中，因未投票默认弃权0股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.6320％。
2.审议通过了《2021年度监事会工作报告》，其中,172,331,543股同意、
6,867,114股反对、340,900股弃权（其中，因未投票默认弃权0股）,同意股份占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的95.9853％。
其中，中小投资者投票结果为:同意44,439,833股,占出席会议中小投资者所
持有表决权股份数的86.0439％；反对6,867,114股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的13.2960％；弃权340,900股（其中，因未投票默认弃权0股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.6600％。
3.审议通过了《2021年度财务决算报告》。其中,178,679,457股同意、519,200
股反对、340,900股弃权（其中，因未投票默认弃权0股）,同意股份占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的99.5209％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,787,747股,占出席会议中小投资者
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所持有表决权股份数的98.3347％；反对519,200股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.0053％；弃权340,900股（其中，因未投票默认弃权0股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.6600％。
4.审议通过了《2021年年度报告及摘要》。其中,178,652,657股同意、519,200
股反对、367,700股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席
会议股东所持有效表决权股份总数的99.5060％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,760,947股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.2828％；反对519,200股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.0053％；弃权367,700股（其中，因未投票默认弃权26,800
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.7119％。
5.审议通过了《2021年度利润分配方案》。其中,178,790,457股同意、702,800
股反对、46,300股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席
会议股东所持有效表决权股份总数的99.5828％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,898,747股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.5496％；反对702,800股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.3608％；弃权46,300股（其中，因未投票默认弃权26,800股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.0896％。
6.逐项审议通过了《2022年董事薪酬》。
6.01 《2022年董事（不含独立董事）薪酬》。178,791,257股同意、649,500
股反对、98,800股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席
会议股东所持有效表决权股份总数的99.5832％。
其中，中小投资者投票结果为；同意50,899,547股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.5511％；反对649,500股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.2576％；弃权98,800股（其中，因未投票默认弃权26,800股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.1913％。
6.02 《2022年独立董事薪酬》。178,785,557股同意、655,200股反对、98,800
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股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的99.5800％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,893,847股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.5401％；反对655,200股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.2686％；弃权98,800股（其中，因未投票默认弃权26,800股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.1913％。
7.逐项审议通过了《2022年监事薪酬》。
7.01《2022年监事会主席樊娇娇女士薪酬》。178,800,057股同意、640,700
股反对、98,800股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席
会议股东所持有效表决权股份总数的99.5881％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,908,347股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.5682％；反对640,700股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.2405％；弃权98,800股（其中，因未投票默认弃权26,800股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.1913％。
7.02《2022年监事张妍女士薪酬》。178,785,557股同意、640,700股反对、
113,300股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的99.5800％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,893,847股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.5401％；反对640,700股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.2405％；弃权113,300股（其中，因未投票默认弃权26,800
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.2194％。
7.03《2022年监事马敬兆女士薪酬》。178,785,557股同意、640,700股反对、
113,300股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的99.5800％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,893,847股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.5401％；反对640,700股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.2405％；弃权113,300股（其中，因未投票默认弃权26,800
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.2194％。
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8．审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。其中,178,550,557股同
意、621,300股反对、367,700股弃权（其中，因未投票默认弃权26,800股）,同
意股份占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4491％。
其中，中小投资者投票结果为：同意50,658,847股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的98.0851％；反对621,300股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的1.2030％；弃权367,700股（其中，因未投票默认弃权26,800
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.7119％。
9.审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制
性股票的议案》。其中,160,653,002股同意、477,700股反对、31,800股弃权（其
中，因未投票默认弃权26,800股）,同意股份占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的99.6839％。
其中，中小投资者投票结果为：同意51,118,347股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的99.0131％；反对477,700股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份数的0.9253％；弃权31,800股（其中，因未投票默认弃权26,800股）,
占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的0.0616％。
此议案属于涉及回避表决事项，作为激励对象的公司股东已回避表决。
此议案属于特别决议事项，已由出席本次会议的股东及股东代表所持有效表
决权的三分之二以上通过。
10.审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。其中,169,258,110股同意、
4,056,633股反对、6,224,814股弃权（其中，因未投票默认弃权0股）,同意股份
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的94.2734％。
其中，中小投资者投票结果为：同意41,366,400股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的80.0932％；反对4,056,633股,占出席会议中小投资者所
持有表决权股份数的7.8544％；弃权6,224,814股（其中，因未投票默认弃权0
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的12.0524％。
此议案属于特别决议事项，已由出席本次会议的股东及股东代表所持有效表
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决权的三分之二以上通过。
11.审议通过了《关于修订公司相关制度的议案》。其中,169,258,110股同
意、4,051,233股反对、6,230,214股弃权（其中，因未投票默认弃权0股）,同意
股份占出席会议股东所持有效表决权股份总数的94.2734％。
其中，中小投资者投票结果为：同意41,366,400股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的80.0932％；反对4,051,233股,占出席会议中小投资者所
持有表决权股份数的7.8440％；弃权6,230,214股（其中，因未投票默认弃权0
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的12.0629％。
此议案属于特别决议事项，已由出席本次会议的股东及股东代表所持有效表
决权的三分之二以上通过。
12.审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。其中,169,196,510
股同意、4,051,233股反对、6,291,814股弃权（其中，因未投票默认弃权0股）,
同意股份占出席会议股东所持有效表决权股份总数的94.2391％。
其中，中小投资者投票结果为：同意41,304,800股,占出席会议中小投资者
所持有表决权股份数的79.9739％；反对4,051,233股,占出席会议中小投资者所
持有表决权股份数的7.8440％；弃权6,291,814股（其中，因未投票默认弃权0
股）,占出席会议中小投资者所持有表决权股份数的12.1821％。
此议案属于特别决议事项，已由出席本次会议的股东及股东代表所持有效表
决权的三分之二以上通过。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，本次会议召集、召开程序，出席会议人员资
格、召集人资格及对议案的表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效。
本法律意见书一式三份,经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
(以下无正文)
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（本页无正文，为《北京市伟拓律师事务所关于北京华宇软件股份有限公司2021
年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
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（公章）
负责人： 经办律师：
张建明 钟静
经办律师：
牛燕琴
2022年5月5日
