上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上海开能环保设备股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人瞿建国、主管会计工作负责人杨焕凤及会计机构负责人(会计主
管人员)袁学伟声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 106,405,068.97 74,794,735.20 42.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 9,823,814.69 8,472,873.92 15.94%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
9,330,503.96 7,611,423.68 22.59%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 660,206.02 603,910.49 9.32%
基本每股收益（元/股） 0.0298 0.0255 16.86%
稀释每股收益（元/股） 0.0298 0.0255 16.86%
加权平均净资产收益率 1.60% 1.58% 0.02%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,571,546,175.03 1,268,180,635.27 23.92%
归属于上市公司股东的净资产（元） 618,488,511.17 608,664,696.48 1.61%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
142,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 277,375.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,880.67
理财投资收益 386,109.86
减：所得税影响额 156,631.02
少数股东权益影响额（税后） 137,162.44
合计 493,310.73 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、激烈的市场竞争风险
中国的人居水处理设备行业发展前景是无限广阔的，但随着国外同行、国内大型企业的
纷纷介入，在共同促进市场规模不断扩大的同时，市场竞争也将愈演愈烈，然而无序的竞争
格局，必然会加大市场竞争的风险。为此，公司也将从行业特点出发、以符合消费者需求为
导向，发挥既有的产品优势、品牌优势、创新优势、研发和制造优势，扩大销售，利用领先
优势进一步扩大领先地位。
2、规模扩大带来的管理风险
随着公司项目的逐步建成，公司存在能否同步建立起大规模企业所需的管理体系，形成
完善的约束机制，保证公司持续高效运营的管理风险。为此，公司将根据外部环境的变化和
公司内部发展及管理的需要，进一步理顺相应的管理体制和经营机制，不断完善大规模企业
所需的管理体系和约束机制，保证公司持续高效运营；继续加强管理制度的完善、学习和落
实，实现以制度约束，以制度管理的企业管理理念，保证企业健康稳健的发展。
3、海外市场波动的风险
海外市场客户对饮水设备具有成熟的认可度，相对市场空间有限，但既有的规模仍具有
很大的上升空间，公司在保有做得较好的欧美市场份额的同时，积极扩大海外销售渠道，扩
大市场广度、加大其它区域的销售和合作。
4、外汇汇率风险
近年来，公司产品出口份额仍占较大比例，主要以美元计价，少量以欧元计价。外汇汇率的
变化，有可能对公司产品在国际市场的价格产生影响以及产生汇兑损失风险。针对该风险，
公司一直以来努力通过提高生产效率，降低产品生产成本，以降低外在汇率变化的影响。
5、原能细胞行业监管的政策风险
公司按照既定的战略发展规划，在目前水处理业务基础上增加了细胞存储业务的开拓。
细胞存储、细胞治疗作为一个仍在不断发展中的朝阳行业，国内外科技界、医学界对其应用
前景十分看好，但目前国内相关的法律法规的制定相对滞后，细胞存储方面亦无明确的政策
监管要求，行业的发展亟需建立相关的行业标准。未来，如果国家主管部门通过出台新的法
律法规、部门规章或修改现有制度的形式对该行业提出新的监管要求，公司将充分发挥其所
具备的资源优势，参与推动行业标准的制定，引领该行业的规范和健康发展。目前市场上尚
无专业的大规模免疫细胞存储企业，但随着越来越多企业的介入，市场竞争必然是激烈的。
公司从一开始的商业模式设计中，即以规模化、标准化、国际化建立高端品牌，确保公司提
供的技术、产品和服务在行业内具备领先的水准和地位，占领高端市场，形成大规模、高标
准、低成本独特的竞争优势地位。
6、本次非公开发行股票的审批风险
目前，本次非公开发行股票方案已提交中国证监会批准或核准。本方案能否获得相关的
批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间尚存在不确定性。
4
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,958 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
瞿建国 境内自然人 38.48% 127,684,148 95,763,111 质押 70,800,000
上海高森投资有
境内非国有法人 6.70% 22,244,625 16,683,469
限公司
鲁特投资咨询
境内非国有法人 4.97% 16,500,000 0
(上海)有限公司
杨焕凤 境内自然人 4.80% 15,920,878 11,940,657 质押 8,944,000
上海微森投资中
境内非国有法人 2.15% 7,138,963 0
心（有限合伙）
招商银行股份有
限公司－汇添富
医疗服务灵活配 其他 1.14% 3,777,012 0
置混合型证券投
资基金
韦嘉 境内自然人 1.07% 3,559,140 2,669,355 质押 2,743,000
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富医药保健混 其他 1.02% 3,399,053 0
合型证券投资基
金
顾天禄 境内自然人 0.80% 2,669,356 2,002,016
郭秀珍 境内自然人 0.80% 2,664,018 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
瞿建国 31,921,037 人民币普通股 31,921,037
鲁特投资咨询(上海)有限公司 16,500,000 人民币普通股 16,500,000
上海微森投资中心（有限合伙） 7,138,963 人民币普通股 7,138,963
上海高森投资有限公司 5,561,156 人民币普通股 5,561,156
5
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
杨焕凤 3,980,221 人民币普通股 3,980,221
招商银行股份有限公司－汇添富
医疗服务灵活配置混合型证券投 3,777,012 人民币普通股 3,777,012
资基金
中国工商银行股份有限公司－汇
添富医药保健混合型证券投资基 3,399,053 人民币普通股 3,399,053
金
郭秀珍 2,664,018 人民币普通股 2,664,018
庄力朋 2,557,859 人民币普通股 2,557,859
瞿佩君 2,230,450 人民币普通股 2,230,450
公司控股股东、实际控制人瞿建国先生是高森投资、微森投资的实际控制人，韦嘉是瞿
上述股东关联关系或一致行动的 建国的儿媳，瞿佩君是瞿建国的堂妹，杨焕凤是公司股东、董事、总经理持有高森投资
说明 7.7%的股份，顾天禄是公司监事会主席；公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，
也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年初按持股总
瞿建国 95,763,111 95,763,111 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
杨焕凤 11,940,657 11,940,657 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
顾天禄 2,002,016 2,002,016 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
周忆祥 111,223 27,806 83,417 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
袁学伟 21,938 21,937 高管锁定股
数 25%解除限售
6
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
每年初按持股总
韦嘉 2,669,355 2,669,355 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
瞿建新 151,451 15,000 136,451 高管锁定股
数 25%解除限售
2016 年 5 月起第
袁学伟 175,500 175,500 股权激励限售股
二期解锁
根据承诺每年 11
上海高森投资有 首发前机构类限
16,683,469 16,683,469 月 2 日按持股总
限公司 售股
数 25%解除限售
第一批 78 位激励 2016 年 9 月起第
1,662,453 1,662,453 股权激励限售股
对象 二期 解锁
其余 5 位预留股 2016 年 5 月起第
204,750 204,750 股权激励限售股
份激励对象 二期解锁
合计 131,385,923 42,806 0 131,343,116 -- --
7
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表变动较大的说明：
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年年末增减（%）
货币资金 111,445,683.12 77,168,442.79 44.42%
预付账款 3,876,246.11 8,771,717.35 -55.81%
其他应收款 24,153,604.03 18,080,980.97 33.59%
其他流动资产 364,950,006.19 124,412,021.35 193.34%
其他非流动资产 73,325,103.04 49,331,778.59 48.64%
短期借款 67,817,747.27 17,889,092.93 279.10%
应付职工薪酬 989,053.83 5,917,738.35 -83.29%
应交税费 4,494,398.91 18,835,966.89 -76.14%
应付股利 5,659,721.88 1,361,865.88 315.59%
其他应付款 398,207,452.51 155,762,081.76 155.65%
长期借款 65,689,954.80 32,640,484.80 101.25%
1、货币资金2016年3月末余额比上年末增加约3,428万元，增幅44.42%，主要系本期间本
公司进行银行融资、短期借款增加所致。
2、预付账款2016年3月末余额比上年末减少约490万元，降幅55.81%，主要系本期末本集
团收到了供应商货物，预付款进行了结转所致。
3、其他应收款2016年3月末余额比上年末增加约607万元，增幅33.59％，主要系本期间本
公司对其他公司暂借款以及控股子公司原能集团对新办公场所装修和采购设备预付款借支所
致。
4、其他流动资产2016年3月末余额比上年末增加约24,054万元，增幅193.34%，主要系本
期末原能集团收到拟入股的股权基金资金款，从而增加理财投资额所致。
5、其他非流动资产2016年3月末余额比上年末增加约2,399万元，增幅48.64%，主要系本
期间原能细胞公司支付了海泰药业公司股权受让款以及订购的与细胞存储设备相关的预付款
所致。
6、短期借款2016年3月末余额比上年末增加约4,993万元，增幅279.10%，主要系本期间本
公司为应对短期资金紧张而增加银行短期流动资金贷款所致。
7、应付职工薪酬2016年3月末比上年末减少约493万元，降幅83.29%，系本期间本集团发
放了上年末计提的员工年终奖所致。
8、应交税费2016年3月末余额比上年末减少约1,434万元，降幅76.14%，主要系本期间本
集团缴纳了上年第四季度的企业所得税所致。
8
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
9、应付股利2016年3月末余额比上年末增加约430万元，增幅315.59%，主要系本期间本公
司控股子公司奔泰向股东分配股利所致。
10、其他应付款2016年3月末余额比上年末增加约24,245万元，增幅155.65%，系本期间原
能集团收到拟入股的股权基金资金款所致。
11、长期借款2016年3月末余额比上年末增加约3,305万元，增幅101.25%，主要系本期间本
公司全资子公司信川投资二期基建项目进展顺利，根据工程进度增加银行贷款所致。
（二）利润表变动较大的说明
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）
营业收入 106,405,068.97 74,794,735.20 42.26%
营业成本 69,094,946.25 45,928,664.61 50.44%
管理费用 19,119,936.27 10,566,261.65 80.95%
财务费用 1,110,867.65 -527,782.66 310.48%
资产减值损失 -1,929,543.07 186,538.13 -1134.40%
投资收益 313,052.37 1,588,926.91 -80.30%
所得税费用 2,983,543.02 2,104,900.03 41.74%
少数股东损益 -3,723,469.60 110,159.50 -3480.07%
1、营业收入2016年1季度比上年同期增加约3,161万元，增幅42.26%，主要系本期间本公
司海外销售增长较好（增幅达36%），以及本期间合并了去年末并购的子公司润鑫电器1季度
销售收入所致。
2、营业成本2016年1季度比上年同期增加约2,317万元，增幅50.44%，主要系本季度本集
团营业成本随着销售收入增加而同向增加，以及子公司奔泰、润鑫公司销售额在本集团销售
额占比逐步提升，而该等公司产品成本相对较高（毛利率相对较低）所致。
3、管理费用2016年1季度比上年同期增加约855万元，增幅80.95%，主要系本期间原能集
团与细胞相关业务及研究全面开展，发生管理费用约638万，较上年同期增加约520万（以职
工薪酬、研发费、咨询服务费为主），以及本期间合并了去年末并购的子公司润鑫电器1季度
管理费用约355万元所致。
4、财务费用2016年1季度比上年同期增加约164万元，增幅310.48%，主要系本期间本公司
向银行进行流动资金借款而发生利息费用约34万元，以及本期间美元汇率波动导致发生汇兑
损失约109万元（上年同期为汇兑收益约29万元）所致。
5、资产减值损失2016年1季度比上年同期减少约212万元，降幅1,134.40%，主要系本期间
本集团应收款项回笼较好，应收款余额减少，相应冲回了坏账准备所致。
6、投资收益2016年1季度比上年同期减少约128万元，降幅80.30%，系本期间本集团实际
使用的对外理财资金大幅减少，从而理财收益大幅减少约188万元所致。
7、所得税费用2016年1季度比上年同期增加约88万元，增幅41.74%，主要系本季度本公司
及本集团内除原能集团外的下属公司经营业绩较好，相应利润总额增加所致。
8、少数股东损益2016年1季度比上年同期减少约383万元，降幅3,480.07%，主要系本期间
控股子公司原能集团出现暂时性经营亏损所致。
9
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
（三）现金流量表变动较大的说明：
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）
经营活动现金流入 145,514,596.81 99,202,450.68 46.68%
经营活动现金流出 144,854,390.79 98,598,540.19 46.91%
投资活动产生的现金流量净额 -43,129,627.28 -22,623,088.45 -90.64%
筹资活动现金流入 82,978,124.34 20,266,484.80 309.44%
筹资活动产生的现金流量净额 82,227,293.14 19,775,712.92 315.80%
现金及现金等价物净增加额 39,421,887.98 -2,220,378.81 1875.46%
1、经营活动现金流入2016年1季度比上年同期增加约4,631万元，增幅46.68%，主要系本
期间本集团营业收入较上年同期有较大幅度增加以及加大货款回笼力度所致。
2、经营活动现金流出2016年1季度比上年同期增加约4,626万元，增幅46.91%，主要系本
期间本集团随着销售业务提升，相应支付的供应商货款以及为员工支付的薪资均有较大幅度
增加所致。
3、 投资活动产生的现金流量净额2016年1季度比上年同期多支出约2,051万元，幅度为
90.64%，主要系本期间原能集团收回理财投资资金较上年同期减少约1700万元，而本期间投
资活动现金流出并未明显减少所致。
4、筹资活动现金流入2016年1季度比上年同期增加约6,271万元，增幅309.44%，主要系本
期间本公司为应对短期资金紧张而向银行进行短期流动资金贷款，以及信川公司因基建继续
推进而向银行新增贷款所致。
5 、 筹资活动产生的现金流量净额2016年1季度比上年同期多流入约6,245万元，增幅
315.80%，主要变动原因同筹资活动现金流入。
6、现金及现金等价物净增加额2016年1季度比上年同期增加约4,164万元，增幅1,875.46%，
主要变动原因同筹资活动现金流入。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司管理层紧紧围绕董事会制定的保持开能环保稳健、持续发展的战略，在
全体员工的共同努力下，顺利完成了2016年第一季度各项工作，公司继续保持了健康发展的
良好势头。
报告期内，随着公司生产和销售规模的扩大，自动智能化系统的运作，带动了本期经营
业绩取得较好的增长。实现营业总收入10,640.51万元，同比增长42.26%；公司实现归属于上
市公司股东的净利润982.38万元，同比增长15.94%，扣非后的归于母公司净利润为933万元，
同比增长22.59%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
10
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照既定的战略规划及年度经营计划继续巩固水处理设备领域的市场竞
争优势，同时积极拓展主业延伸及原能细胞领项目的建设与发展；强化集团管控模式。各项
工作都根据年初制定的经营计划有序的开展，稳步推进全年经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、激烈的市场竞争风险
中国的人居水处理设备行业发展前景是无限广阔的，但随着国外同行、国内大型企业的
纷纷介入，在共同促进市场规模不断扩大的同时，市场竞争也将愈演愈烈，然而无序的竞争
格局，必然会加大市场竞争的风险。为此，公司也将从行业特点出发、以符合消费者需求为
导向，发挥既有的产品优势、品牌优势、创新优势、研发和制造优势，扩大销售，利用领先
优势进一步扩大领先地位。
2、规模扩大带来的管理风险
随着公司项目的逐步建成，公司存在能否同步建立起大规模企业所需的管理体系，形成
完善的约束机制，保证公司持续高效运营的管理风险。为此，公司将根据外部环境的变化和
公司内部发展及管理的需要，进一步理顺相应的管理体制和经营机制，不断完善大规模企业
所需的管理体系和约束机制，保证公司持续高效运营；继续加强管理制度的完善、学习和落
实，实现以制度约束，以制度管理的企业管理理念，保证企业健康稳健的发展。
3、海外市场波动的风险
海外市场客户对饮水设备具有成熟的认可度，相对市场空间有限，但既有的规模仍具有
很大的上升空间，公司在保有做得较好的欧美市场份额的同时，积极扩大海外销售渠道，扩
大市场广度、加大其它区域的销售和合作。
4、外汇汇率风险
近年来，公司产品出口份额仍占较大比例，主要以美元计价，少量以欧元计价。外汇汇
率的变化，有可能对公司产品在国际市场的价格产生影响以及产生汇兑损失风险。针对该风
险，公司一直以来努力通过提高生产效率，降低产品生产成本，以降低外在汇率变化的影响。
11
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
5、营业成本上升的风险
近年来，人力成本上升和部分原材料价格均呈上涨趋势，营业成本也面临上升的风险。
公司努力提升生产自动化程度，提高生产效率，加强生产、采购等环节管理，节约成本，以
应对并控制成本上升的风险。
6、人才短缺的风险
专业化的研发和管理团队是公司顺利发展的必要元素。尤其，公司新开展的免疫细胞存
储业务，对研发及管理团队人员的专业知识和技术要求较高。虽然公司已拥有一批技术研发
和管理人才，并且通过合理的员工激励制度吸引和稳定核心团队，但随着公司原有业务的扩
张和新业务的开展推进，对人才的需求将日益增加。因此，在公司发展过程中，可能存在因
专业化人才短缺从而制约公司业务发展的风险。
7、原能细胞行业监管的政策风险
公司按照既定的战略发展规划，在目前水处理业务基础上增加了细胞存储业务的开拓。
细胞存储、细胞治疗作为一个仍在不断发展中的朝阳行业，国内外科技界、医学界对其应用
前景十分看好，但目前国内相关的法律法规的制定相对滞后，细胞存储方面亦无明确的政策
监管要求，行业的发展亟需建立相关的行业标准。未来，如果国家主管部门通过出台新的法
律法规、部门规章或修改现有制度的形式对该行业提出新的监管要求，公司将充分发挥其所
具备的资源优势，参与推动行业标准的制定，引领该行业的规范和健康发展。目前市场上尚
无专业的大规模免疫细胞存储企业，但随着越来越多企业的介入，市场竞争必然是激烈的。
公司从一开始的商业模式设计中，即以规模化、标准化、国际化建立高端品牌，确保公司提
供的技术、产品和服务在行业内具备领先的水准和地位，占领高端市场，形成大规模、高标
准、低成本独特的竞争优势地位。
8、本次非公开发行股票的审批风险
目前，本次非公开发行股票方案已提交中国证监会批准或核准。本方案能否获得相关的
批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间尚存在不确定性。
12
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
承诺不为激
励对象依限
制性股票激
截至本报告
励计划获取
2012 年 11 月 期末，上述承
有关限制性
2012 年 11 月 2 日至本次股 诺人严格信
股权激励承诺 公司 其他承诺 股票提供贷
02 日 权激励计划 守承诺，未发
款以及其他
终止。 现违反上述
任何形式的
承诺的情况。
财务资助，包
括为其贷款
提供担保。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
本承诺人在
任职期间每
年转让的股
份不超过本
任公司董事、
承诺人所持
监事、高级管
有的开能环
理人员的股
保股份的百
东瞿建国、杨 截至本报告
分之二十五；
焕凤、顾天 期末，上述承
离职后半年
禄、周忆祥以 2011 年 11 月 诺人严格信
首次公开发行或再融资时所作承诺 限售承诺 内，不转让本 长期有效
及担任营销 02 日 守承诺，未发
承诺人所持
总监的股东 现违反上述
有的开能环
韦嘉、任上海 承诺的情况。
保股份。在首
销售业务副
次公开发行
总经理的股
股票上市之
东瞿建新
日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
13
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
八个月内不
转让其直接
持有的公司
股份；在首次
公开发行股
票上市之日
起第七个月
至第十二个
月之间申报
离职的，自申
报离职之日
起十二个月
内不转让其
直接持有的
公司股份。
本承诺人通
过高森投资
间接持有的
开能环保的
股份在上市
之日起三十
六个月内，不
通过包括但
不限于签署
转让协议、进
行股权托管
等任何方式，
截至本报告
减少本承诺
期末，上述承
人在本次发
瞿建国、杨焕 2011 年 11 月 诺人严格信
限售承诺 行前间接持 长期有效
凤 02 日 守承诺，未发
有的开能环
现违反上述
保的股票，也
承诺的情况。
不会促使或
者同意开能
环保回购部
分或者全部
本承诺人所
间接持有的
股份。在上述
限售期满后，
本承诺人任
职期间，每年
转让的通过
高森投资间
14
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
接持有的开
能环保的股
份不超过本
承诺人通过
高森投资间
接持有的开
能环保股份
的百分之二
十五，离职后
半年内，不转
让本承诺人
所间接持有
的开能环保
股份。
为避免在以
后的经营中
产生同业竞
争，公司控股
股东、实际控
制人瞿建国
向公司出具
了关于避免
同业竞争的
承诺函，承诺
如下：（1）本
承诺人目前
没有、将来也 截至本报告
不直接或间 期末，上述承
控股股东、实
同业竞争承 接从事与公 2011 年 11 月 诺人严格信
际控制人瞿 长期有效
诺 司及其控股 02 日 守承诺，未发
建国
子公司现有 现违反上述
及将来从事 承诺的情况。
的业务构成
同业竞争的
任何活动，并
愿意对违反
上述承诺而
给公司造成
的经济损失
承担赔偿责
任。（2）对于
本承诺人直
接和间接控
股的其他企
15
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
业，本承诺人
将通过派出
机构和人员
（包括但不
限于董事、总
经理等）以及
本承诺人在
该等企业中
的控股地位，
保证该等企
业履行本承
诺函中与本
承诺人相同
的义务，保证
该等企业不
与公司进行
同业竞争，本
承诺人并愿
意对违反上
述承诺而给
公司造成的
经济损失承
担全部赔偿
责任。（3）在
本承诺人及
本承诺人控
制的公司与
公司存在关
联关系期间，
本承诺函为
有效之承诺。
为避免在以
后的经营中
产生同业竞
争，持有开能
截至本报告
环保 5%以上
持有 5%以上 期末，上述承
股份的股东
股份的股东 2011 年 11 月 诺人严格信
同业竞争 高森投资、杨 长期有效
高森投资、杨 02 日 守承诺，未发
焕凤女士已
焕凤 现违反上述
出具书面承
承诺的情况。
诺：（1）本承
诺人目前没
有、将来也不
直接或间接
16
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
从事与公司
及其控股子
公司现有及
将来从事的
业务构成同
业竞争的任
何活动，并愿
意对违反上
述承诺而给
公司造成的
经济损失承
担赔偿责任。
（2）对于本
承诺人直接
和间接控股
的其他企业，
本承诺人将
通过派出机
构和人员（包
括但不限于
董事、总经理
等）以及本承
诺人在该等
企业中的控
股地位，保证
该等企业履
行本承诺函
中与本承诺
人相同的义
务，保证该等
企业不与公
司进行同业
竞争，本承诺
人并愿意对
违反上述承
诺而给公司
造成的经济
损失承担全
部赔偿责任。
（3）在本承
诺人及本承
诺人控制的
公司与公司
存在关联关
17
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
系期间，本承
诺函为有效
之承诺。
瞿建国先生
特别承诺：
自 2015 年 7
月 10 日至
2018 年 12 月
31 日前，不会
减持本人现
截至本报告
持有的公司
期末，上述承
股票；承诺期
2015 年 07 月 诺人严格信
瞿建国 不减持承诺 满后，若本公 长期有效
10 日 守承诺，未发
司股票价格
现违反上述
（相等于）低
承诺的情况。
于 2015 年 6
月 14 日当天
最高股价 33
其他对公司中小股东所作承诺
元的情况下，
不会减持本
人名下的上
述股票。
承诺自 2015
截至本报告
年 7 月 10 日
期末，共同持
起的 12 个月
股基金已累
内择机增持
董事、监事、 计增持公司
不超过 5%的 2015 年 7 月
高级管理人 2015 年 07 月 股票
减持承诺 本公司股份， 10 至 2016 年
员共同持股 10 日 9,135,129 股，
并在增持完 7月9日
的基金 占公司总股
成后的六个
份数的
月内不减持
2.75%。承诺
本次增持的
正常履行。
股份。
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
日期 母公司重要事项及进度 披露索引
18
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2015 持股 5%以上股东发布《简式权益变动报告书》 2015/6/8、
年－ 2016/3/9 巨
2016 2015 年 6 月 8 日，因股本扩大以及减持股票的影响，鲁特投资对开能环保的持股 潮资讯网
年 比例合计减少了 4.986%，截至该报告书签署日，鲁特投资持有公司股份 2,870 万股， www.cninfo.
占公司股份总额的 8.649%。 com.cn 相关
公告
2016 年 3 月 9 日，鲁特投资通过大宗交易方式减持公司股份 620 万股，减持均价
为 15.80 元/股，占公司总股本的 1.8685%。
截至本报期末，鲁特投资持有公司股份 1,650 万股，占公司总股本的 4.97%。
2015 公司控股股东、实际控制人股份质押情况： 巨潮资讯网
年－ 1、2015 年 7 月 29 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 24,000,000 股无限售 www.cninfo.
2016 流通股份质押给中信证券股份有限公司用于融资，质押期限自 2015 年 7 月 29 日起至 com.cn 相关
年 办理解除质押登记手续之日止。 公告
2、2016 年 1 月 19 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 22,000,000 股无限售流
通股份质押给中信证券股份有限公司用于融资，质押期限自 2016 年 1 月 19 日起至办
理解除质押登记手续之日止。
3、2016 年 3 月 8 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 24,800,000 股无限售流
通股份质押给中信证券股份有限公司用于融资，质押期限自 2016 年 1 月 19 日起至办
理解除质押登记手续之日止。
截至本报告披露日，瞿建国先生持有本公司股份 127,684,148 股，占本公司总股
本的 38.48%。其所持有公司股份累计被质押的数量为 70,800,000 股，占公司总股本的
21.34%。
2015 本公司与邹国南、陈霞庆签署《上海开能环保设备股份有限公司收购并投资浙江 2015/7/14、
年7月 润鑫电器有限公司股权的框架协议》，拟以不超过 16,500 万元人民币用于收购润鑫电 2015/11/13
12 日 器 52.38%股权，同时单方面对其增资 6,000 万元，最终将持有润鑫电器 60%的股权。 、2016/4/12
巨潮资讯网
进展情况： www.cninfo.
com.cn 相关
1、2015 年 11 月 7 日，本公司与邹国南、陈霞庆签订正式股权转协议。
公告
2、2015 年 12 月 8 日，本公司完成了对浙江润鑫 52.38%股权转让工商变更登记，
并从当月开始合并财务报表。
3、2016 年 3 月 10 日，本公司付清了全部股权受让款。
4、2016 年 4 月 11 日，本公司与邹国南、陈霞庆签订股权转让协议之补充协议，
明确本股权转让事项中关于滚存利润由本交易完成后新老股东按持股比例共同享有的
补充条款。
本次股权转让事项为公司定增项目的募投项目之一。
2015 公司第三届董事会第十八次会议审议通过《非公开发行股票预案》及其他相关议 2015/10/31、
年 10 案，公司拟非公开发行股票不超过 6,000 万股，募集资金不超过 97,980 万元 2015/11/30、
月 30 2016/1/13、
19
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
日 进展情况： 2016/2/3、
1、2015 年 11 月 30 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过本事项。本次 2016/2/26、
非公开发行对象为包括上海界龙集团有限公司、南通乐源汇达资产管理有限公司、建 2016/4/12 资
信基金管理有限责任公司、三一重工股份有限公司在内的共计 4 名特定投资者。全部 讯网
发行对象均以现金方式认购，募集资金总额不超过人民币 97,980 万元（含 97,980 万 www.cninfo.
元）。 com.cn 相关
2、2016 年 1 月 13 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受 公告
理通知书》（153840 号）。
3、2016 年 2 月 3 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查
反馈意见通知书》（153840 号）。
4、2016 年 2 月 26 日，公司发布《关于申请延期回复非公开发行申请文件反馈意
见的公告》。
5、2016 年 4 月 12 日，公司发布非公开发行股票申请文件反馈意见的答复。
2016 公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于为浙江美易膜科技有限公司提供担 2016/1/18 巨
年1月 保的议案》，为浙江美易提供连带责任担保，所担保的最高债权额为壹仟万元，担保 潮资讯网
15 日 期限自协议生效之日起三年。 www.cninfo.
com.cn 相关
进展情况： 公告
2016 年 2 月 4 日，浙江美易与民生银行杭州分行签订 1000 万元贷款合同，由开能
环保提供担保。
2016 公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于为浙江润鑫电器有限公司提供担保 2016/1/18 巨
年1月 的议案》，为浙江润鑫提供连带责任担保，所担保的最高债权额为伍仟万元，担保期 潮资讯网
15 日 限自协议生效之日起三年。 www.cninfo.
com.cn 相关
进展情况： 公告
2016 年 1 月 27 日，浙江润鑫与宁波慈溪农村商业银行签订 2000 万元贷款合同，
由开能环保提供担保。
2016 年 2 月 25 日，浙江润鑫与与农行慈溪市支行签订 3000 万贷款合同，由开能
环保提供担保。
2016 公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司及子公司 2016 年向银行 2016/3/20 巨
年3月 申请授信额度的议案》，计划 2016 年申请综合授信额度不超过人民币 25,000 万元， 潮资讯网
20 日 为上海奔泰在 2016 年授信额度内提供连带责任担保，所担保的最高债权额为壹仟万元， www.cninfo.
担保期限自协议生效之日起三年。 com.cn 相关
公告
启动
子公司重要事项 披露索引
日期
20
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2014 公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于设立上海原能细胞科技有限公司建 巨潮资讯网
年7月 设免疫细胞存储项目的议案》。 www.cninfo.
1日 com.cn 相关
进展情况： 公告
1、2014 年 7 月 16 日，上海原能细胞科技有限公司成立，注册资本 10,000 万元；
2、2014 年 11 月 24 日，注册资本由 10,000 万元变更为 50,000 万元。
3、2015 年 2 月 4 日，上海原能细胞科技有限公司全资子公司上海原能细胞医学技
术有限公司成立，注册资本 10,000 万元。
4、2015 年 3 月，原能细胞项目落地在张江高科技园区哈雷路 1118 号。
5、2015 年 8 月 12 日，上海原能细胞科技有限公司更名为原能细胞科技集团有限
公司，并于 2015 年 8 月 18 日核准登记为“原能细胞科技集团”。
6、2015 年 9 月，原能集团 20 万支细胞存储库建成进入试运行阶段。
7、2015 年 10 月 16 日，原能集团子公司上海原能健康管理有限公司成立，注册资
本 1,000 万元，在“原能细胞银行”的基础上，为高端客户搭建了一个以专属医疗、
健康管理为内容，涵盖前沿科技、高端医疗、私密关怀的会员制服务平台。
8、2015 年 11 月 1 日，原能细胞集团正式发布原能细胞银行、原能健康会等服务
产品。
截至本报告披露日，原能细胞银行、原能健康会等相关业务进展顺利，深低温全
自动细胞存储库的存储设备正在建设中。
2014 2014 年 11 月 14 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于原能细胞与 2014/11/14
年 11 军事医学科学院基础医学研究所签订<科技合作协议>的议案》：1、双方将在干细胞与 巨潮资讯网
月 14 再生医学领域，从基础研究、转化实验、技术应用三个层面建立合作机制；2、1 亿元 www.cninfo.
日 人民币设立原能生命科学研究院（暂定名）；3、设立两个联合实验室（第一实验室： com.cn 相关
干细胞与再生医学基础研究实验室，设在军事医学科学院基础医学研究所内；第二实 公告
验室：干细胞与再生医学转化应用实验室，设北京原能细胞医学研究院内。）
进展情况：
1、2015年2月27日，北京原能细胞医学研究院有限公司，注册资本10000万元，公
司位于北京中关村生命科学园北大医疗产业园。
2、2015年10月建设完成，相关转化研究项目正在方案制定优化及功能检测中。
3、2015年11月，北京原能36万支细胞存储库建成进入试运行阶段。
4、2015年12月，第一实验室相关基础研究已获取部分实验结果。
截至本报告披露日，北京原能细胞存储业务及相关科研工作正在有序进行中。
2015 原能细胞与上海长征医院签署《长征—原能细胞临床研究中心合作协议》，共建 2015/5/12
年5月 “长征—原能细胞临床研究中心”，包括共建“长征—原能生物样本库”以及共同开 巨潮资讯网
11 日 展免疫细胞治疗转化医学临床研究。 www.cninfo.
com.cn 相关
进展情况： 公告
截至本报告披露日，该项目正在建设中，部分设备进入安装调试阶段。
21
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2015 原能细胞与复旦大学附属中山医院签订《项目合作协议》，共同建立“中山原能 2015/7/31
年7月 细胞治疗中心”。 巨潮资讯网
30 日 www.cninfo.
进展情况： com.cn 相关
公告
截至本报告披露日，中山原能细胞治疗中心实验室进入完工验收阶段。
2015 原能细胞与海泰投资签署了《股权转让框架协议》，原能细胞拟使用自有资金或 2015/8/28 、
年8月 募集资金 22,916 万元收购海泰投资持有的海泰药业 57%的股权，旨在海泰药业名下的 2015/11/16、
26 日 土地与建筑物上建设大型免疫细胞存储基地，包括实验室、制备中心、自动化库等。 2016/4/12 日
巨潮资讯网
进展情况： www.cninfo.
com.cn 相关
1、2015 年 11 月 13 日，原能集团与海泰投资就海泰投资持有海泰药业的 57%股权
公告
转让事项签署了正式的股权转让协议。
2、2015 年 11 月 30 日，2015 年第二次临时股东大会审议通过了该事项。
3、2016 年 4 月 11 日，原能集团与海泰投资就海泰投资持有海泰药业的 57%股权
转让事项签署了股权转让协议之补充协议，补充协议明确了本次股权转让事项中，由
原能集团按其持股比例对海泰药业提供其因解除于 2006 年 12 月 18 日签订的《房地产
转让合同》 而需要的资金支持。
本次股权转让事项为公司定增项目的募投项目之一。
2015 原能集团与明码（上海）生物科技有限公司签订《战略合作协议》,双方在基因检 2015/12/21
年 12 测、免疫抗衰老、细胞治疗及相关药物研究方面建立合作机制。 巨潮资讯网
月 17 www.cninfo.
日 项目进展： com.cn 相关
公告
截至本报告披露日，在基因检测项目合作方面，已实现为原能集团的存储用户及
原能健康会用户提供一站式的基因检测及分析产品服务，其中包括为原能集团定制专
属的 APP 客户端等服务，其他事项也正在进展中。
2016 2016年1月5日，北京原能收购北京惠康智博生物技术有限公司60%收购，并完成 ——
年1月 股权转让工商变更登记，注册资本变更为5000万元，公司名称变更为北京原能惠康生
5日 物科技有限公司。
北京惠康成立于2013年7月24日，注册资本2000万元。2013年9月3日，北京惠康与
中国医师协会以及武警总院建设了长期的合作关系，成为了武警总院细胞治疗独家合
作单位，并已在武警总院医学实验中心建设了细胞标准化制备和参比实验室。
北京原能以1200万价格收购北京惠康智博生物技术有限公司60%股权，股权工商
变更后北京惠康注册资本由2000万增至5000万。
北京原能将通过原能惠康现有硬件及技术基础，开展免疫细胞存储、技术研究、
肿瘤治疗等业务。
22
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016 原能集团与上海健康医学院签订《战略合作框架协议》，协议约定设立“上海健 2016/1/14
年1月 康医学院抗衰老研究所”、 设立一家三级甲等专科医院（冠名为“上海健康医学院附 巨潮资讯网
14 日 属原能医院” ）、 合作设立建设大型健康产业示范基地（在崇明的健康产业综合体）、 www.cninfo.
设立一个总额 1000 万人民币的《优秀医护（康复）学奖学金》专项基金。 com.cn 相关
公告
2016 原能细胞与北京善方医院签署合作协议并举行揭牌仪式，宣布“原能-善方健康管 ——
年1月 理中心”正式成立。善方医院拥有国内外优秀的医疗人才，尖端的医疗技术和领先世
21 日 界的医疗设备；而原能集团致力于人体细胞存储、健康维护等大健康产业，两家企业
的强强联手，将帮助人们掌握自己的‘命运’！ 这次合作双方将充分发挥在各自领域
的独特优势，创新组建“优质医疗+健康细胞”储备服务链，打造全新健康管理中心。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年4月22日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《2015年度利润分配预
案》，公司2015年12月31日总股本为331,821,360股，向全体股东每10股派发现金红利0.7元人
民币（含税），共计派现23,227,495.20元。该利润分配预案需经2015年年度股东大会表决通
过后实施。
此利润分配预案结合了公司当前的实际情况，符合《上市公司监管指引第3 号-上市公司
现金分红》的文件精神，也符 合《公司章程》对于现金分红的前提条件及相关要求。独立董
事和监事会充分履行了职责，对利润分配预案均发表了意见；决策程序和决策机制上均符合
《公司章程》等相关法律法规的规定，切实保障了全体股东特别是中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
23
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海开能环保设备股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 111,445,683.12 77,168,442.79
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 228,759.77 500,000.00
应收账款 117,104,209.67 146,172,740.26
预付款项 3,876,246.11 8,771,717.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 44,891.58
应收股利
其他应收款 24,153,604.03 18,080,980.97
买入返售金融资产
存货 83,146,800.54 69,538,623.96
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 364,950,006.19 124,412,021.35
流动资产合计 704,950,201.01 444,644,526.68
非流动资产：
发放贷款及垫款
24
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 19,205,296.36 19,205,296.36
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 23,405,604.10 23,478,661.59
投资性房地产
固定资产 230,006,252.93 221,072,916.93
在建工程 159,082,467.18 153,515,877.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 180,234,090.34 181,306,950.31
开发支出
商誉 149,829,624.69 146,085,683.46
长期待摊费用 25,948,883.79 23,676,652.91
递延所得税资产 5,558,651.59 5,862,290.54
其他非流动资产 73,325,103.04 49,331,778.59
非流动资产合计 866,595,974.02 823,536,108.59
资产总计 1,571,546,175.03 1,268,180,635.27
流动负债：
短期借款 67,817,747.27 17,889,092.93
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 50,228,288.31 51,901,708.54
应付账款 51,387,776.79 70,146,433.21
预收款项 14,414,631.94 12,353,427.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 989,053.83 5,917,738.35
应交税费 4,494,398.91 18,835,966.89
25
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利 5,659,721.88 1,361,865.88
其他应付款 398,207,452.51 155,762,081.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 593,199,071.44 334,168,314.97
非流动负债：
长期借款 65,689,954.80 32,640,484.80
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 10,930.00 32,144.98
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 5,572,354.17 5,572,354.17
递延所得税负债 1,837,786.94 1,837,786.94
其他非流动负债
非流动负债合计 73,111,025.91 40,082,770.89
负债合计 666,310,097.35 374,251,085.86
所有者权益：
股本 331,821,360.00 331,821,360.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 135,246,886.93 135,246,886.93
减：库存股 4,591,594.12 4,591,594.12
其他综合收益
专项储备
26
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 40,294,381.36 40,294,381.36
一般风险准备
未分配利润 115,717,477.00 105,893,662.31
归属于母公司所有者权益合计 618,488,511.17 608,664,696.48
少数股东权益 286,747,566.51 285,264,852.93
所有者权益合计 905,236,077.68 893,929,549.41
负债和所有者权益总计 1,571,546,175.03 1,268,180,635.27
法定代表人：瞿建国 主管会计工作负责人：杨焕凤 会计机构负责人：袁学伟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 57,620,858.73 24,050,372.33
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 70,534,521.59 79,772,592.10
预付款项 3,093,749.07 4,023,810.08
应收利息
应收股利 9,132,944.00
其他应收款 20,130,733.84 14,796,398.64
存货 27,033,907.40 26,809,880.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,302,046.93 2,127,731.47
流动资产合计 188,848,761.56 151,580,785.21
非流动资产：
可供出售金融资产 19,671,019.73 19,671,019.73
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 457,179,936.38 456,984,436.69
投资性房地产
27
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 153,872,287.40 155,821,431.49
在建工程 460,550.36 266,731.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,952,241.83 11,056,117.43
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,169,349.45 5,483,399.90
递延所得税资产 1,922,183.48 1,961,103.32
其他非流动资产 12,939,944.00 5,043,934.50
非流动资产合计 662,167,512.63 656,288,174.96
资产总计 851,016,274.19 807,868,960.17
流动负债：
短期借款 59,817,747.27 17,889,092.93
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 15,851,117.09 18,221,381.92
预收款项 4,537,643.84 3,763,755.54
应付职工薪酬 2,300,000.00
应交税费 2,405,826.52 8,793,588.92
应付利息
应付股利 1,361,865.88 1,361,865.88
其他应付款 159,859,507.97 170,040,028.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 243,833,708.57 222,369,713.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
28
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 10,930.00 32,144.98
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 5,384,000.00 5,384,000.00
递延所得税负债 633,637.50 633,637.50
其他非流动负债
非流动负债合计 6,028,567.50 6,049,782.48
负债合计 249,862,276.07 228,419,496.00
所有者权益：
股本 331,821,360.00 331,821,360.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 134,400,625.21 134,400,625.21
减：库存股 4,591,594.12 4,591,594.12
其他综合收益
专项储备
盈余公积 33,926,460.24 33,926,460.24
未分配利润 105,597,146.79 83,892,612.84
所有者权益合计 601,153,998.12 579,449,464.17
负债和所有者权益总计 851,016,274.19 807,868,960.17
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 106,405,068.97 74,794,735.20
其中：营业收入 106,405,068.97 74,794,735.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 97,757,852.56 65,649,694.71
29
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 69,094,946.25 45,928,664.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 298,448.05 228,103.66
销售费用 10,063,197.41 9,267,909.32
管理费用 19,119,936.27 10,566,261.65
财务费用 1,110,867.65 -527,782.66
资产减值损失 -1,929,543.07 186,538.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
313,052.37 1,588,926.91
列）
其中：对联营企业和合营企业
-73,057.49 -676,339.08
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,960,268.78 10,733,967.40
加：营业外收入 145,557.60 32,010.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 21,938.27 78,043.95
其中：非流动资产处置损失 52,187.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,083,888.11 10,687,933.45
减：所得税费用 2,983,543.02 2,104,900.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,100,345.09 8,583,033.42
归属于母公司所有者的净利润 9,823,814.69 8,472,873.92
少数股东损益 -3,723,469.60 110,159.50
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
30
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 6,100,345.09 8,583,033.42
归属于母公司所有者的综合收益
9,823,814.69 8,472,873.92
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,723,469.60 110,159.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0298 0.0255
（二）稀释每股收益 0.0298 0.0255
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：瞿建国 主管会计工作负责人：杨焕凤 会计机构负责人：袁学伟
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 71,026,233.84 56,779,724.15
减：营业成本 46,077,523.72 36,997,350.59
营业税金及附加 60,129.13 41,469.15
31
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 2,926,117.58 4,327,025.03
管理费用 6,509,398.83 6,667,610.34
财务费用 1,294,924.01 -526,613.41
资产减值损失 -259,465.62 158,098.54
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,328,443.69 24,933.87
列）
其中：对联营企业和合营企
195,499.69 -72,181.11
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,746,049.88 9,139,717.78
加：营业外收入 142,500.00 31,010.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 61,262.27
其中：非流动资产处置损失 35,405.54
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,888,549.88 9,109,465.51
列）
减：所得税费用 2,184,015.93 1,366,419.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,704,533.95 7,743,045.68
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
32
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 21,704,533.95 7,743,045.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 132,557,736.88 97,196,743.17
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,878,580.45 1,433,879.41
收到其他与经营活动有关的现
9,078,279.48 571,828.10
金
经营活动现金流入小计 145,514,596.81 99,202,450.68
购买商品、接受劳务支付的现金 79,698,933.59 60,651,416.79
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
33
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
29,378,542.26 15,938,905.44
现金
支付的各项税费 17,831,912.98 9,793,864.64
支付其他与经营活动有关的现
17,945,001.96 12,214,353.32
金
经营活动现金流出小计 144,854,390.79 98,598,540.19
经营活动产生的现金流量净额 660,206.02 603,910.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 102,366,962.86 124,931,513.75
取得投资收益收到的现金 560,359.86 2,329,139.36
处置固定资产、无形资产和其他
662,656.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 102,927,322.72 127,923,309.11
购建固定资产、无形资产和其他
61,842,123.17 76,307,048.52
长期资产支付的现金
投资支付的现金 74,250,000.00 4,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
5,464,826.83 66,439,349.04
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
4,500,000.00 3,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 146,056,950.00 150,546,397.56
投资活动产生的现金流量净额 -43,129,627.28 -22,623,088.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 82,978,124.34 20,266,484.80
34
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 82,978,124.34 20,266,484.80
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
750,831.20 162,131.88
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
328,640.00
金
筹资活动现金流出小计 750,831.20 490,771.88
筹资活动产生的现金流量净额 82,227,293.14 19,775,712.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-335,983.90 23,086.23
影响
五、现金及现金等价物净增加额 39,421,887.98 -2,220,378.81
加：期初现金及现金等价物余额 55,695,308.64 45,238,219.60
六、期末现金及现金等价物余额 95,117,196.62 43,017,840.79
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 83,314,990.84 73,181,031.98
收到的税费返还 2,612,803.74 1,433,879.41
收到其他与经营活动有关的现
89,198,157.13 7,655,660.13
金
经营活动现金流入小计 175,125,951.71 82,270,571.52
购买商品、接受劳务支付的现金 50,920,699.34 47,094,369.03
支付给职工以及为职工支付的
16,121,156.42 8,413,652.71
现金
支付的各项税费 8,952,957.96 6,677,258.56
支付其他与经营活动有关的现
24,189,138.08 13,893,428.64
金
经营活动现金流出小计 100,183,951.80 76,078,708.94
经营活动产生的现金流量净额 74,941,999.91 6,191,862.58
35
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000.00 7,901,767.69
取得投资收益收到的现金 174,250.00 160,988.35
处置固定资产、无形资产和其他
660,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,174,250.00 8,722,756.04
购建固定资产、无形资产和其他
10,806,721.67 6,469,162.94
长期资产支付的现金
投资支付的现金 74,250,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
3,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 85,056,721.67 9,469,162.94
投资活动产生的现金流量净额 -82,882,471.67 -746,406.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 41,928,654.34
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 41,928,654.34
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
107,360.96
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
328,640.00
金
筹资活动现金流出小计 107,360.96 328,640.00
筹资活动产生的现金流量净额 41,821,293.38 -328,640.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-310,335.22 27,287.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 33,570,486.40 5,144,103.11
36
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 24,050,372.33 13,928,152.03
六、期末现金及现金等价物余额 57,620,858.73 19,072,255.14
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
37