海通证券股份有限公司
关于南通锻压设备股份有限公司
2014 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南通锻压设备股份有限公司
保荐代表人姓名：孙 炜 联系电话：021-23219615
保荐代表人姓名：戴文俊 联系电话：021-23219533
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐代表人及持续督导人员均及时审
阅相关信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是，已督导公司建立健全规章制度。
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 公司募集资金项目进程与公开披露的
件一致 文件进程一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 3 次，分别为 2014 年 2 月 18 日至 2014
年 2 月 21 日，2014 年 4 月 24 日至 2014 年
4 月 30 日，2014 年 11 月 5 日至 2014 年 11
月 10 日
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 本次 2014 年 1-12 月的持续督导期内未
发现不合规的情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 共发表独立意见 9 次，分别为：
1、《海通证券股份有限公司关于公司限
售股解禁上市流通的核查意见》；
2、《海通证券股份有限公司关于公司
2013 年度跟踪报告》；
3、《海通证券股份有限公司关于公司
2013 年度募集资金存放和使用情况的核查
意见》；
4、《海通证券股份有限公司关于公司
<2013 年度内部控制自我评价报告>的核
查意见》
5、《海通证券股份有限公司关于公司部
分募集资金投资项目延期的核查意见》
6、《海通证券股份有限公司关于公司
2014 年半年度跟踪报告》
7、《海通证券股份有限公司关于公司使
用部分自有闲置资金购买理财产品的核查
意见》
8、《海通证券股份有限公司关于公司变
更募集资金专户的核查意见》
9、《海通证券股份有限公司关于公司限
售股解禁上市流通的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2014 年 12 月 9 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《上市公司信息披露管理办
法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登
记管理制度的规定》等法律法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．避免同业竞争的承诺 是 不适用
2．公司股票上市前股东所持股份的流
是 不适用
通限制和自愿锁定股份的承诺
3．大股东承担五险一金补缴支出及费
是 不适用
用的承诺
4．实际控制人关于募集资金不用于与
是 不适用
主营业务无关的投资的承诺
5、实际控制人、控股股东郭庆不减持
是 不适用
股份承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于南通锻压设备股份有限公司 2014
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： 2015 年 4 月 20 日
孙 炜
2015 年 4 月 20 日
戴文俊
保荐机构： 海通证券股份有限公司 2015 年 4 月 20 日