南通锻压：2016年第一次临时股东大会法律意见书2016-04-08
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南通锻压设备股份有限公司
二〇一六年第一次临时股东大会
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关于南通锻压设备股份有限公司
二〇一六年第一次临时股东大会法律意见书
致：南通锻压设备股份有限公司
北京大成（上海）律师事务所（以下简称“本所”）受南通锻压
设备股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派李振宏律师、
黄夏敏律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2016 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”），依据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文
件，以及《南通锻压设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《南通锻压设备股份有限公司股东大会议事规则》（以下
简称“《股东大会议事规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证，
并出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，审查了公
司提供的相关文件资料，听取了公司就有关事实的陈述和说明，并进
行了必要的验证。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何
目的和用途。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，本所
律师对本次股东大会的相关事项发表如下法律意见。
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一、股东大会的召集、召开程序
公司召开第二届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于提
请召开 2016 年第一次临时股东大会的议案》。2016 年 3 月 24 日，公
司在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网上刊载了公司召开 2016 年第
一次临时股东大会的通知，通知载明了本次股东大会的时间、地点、
会议审议事项、出席会议对象、会议登记办法和其他事项。
本次股东大会采用现场投票及网络投票相结合的方式。
本次股东大会的现场会议于 2016 年 4 月 8 日下午 14:00 在江苏
省如皋经济技术开发区锻压产业园区南通锻压设备股份有限公司会
议室举行。会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所
披露的一致。
本次股东大会网络投票日期为 2016 年 4 月 7 日至 2016 年 4 月 8
日，具体为：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为：2016 年 4 月 8 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至
15：00。（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为：2016 年 4 月 7 日下午 15：00 至 2016 年 4 月 8 日下午 15：
00 期间的任意时间。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、方式和
内容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大
会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
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经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，持有出
席本次股东大会的合法证明，代表股份 81559502 股，占公司总股本
的比例为 63.7184%。其中，出席本次现场会议的股东及股东代理人共
3 人，代表股份 75147802 股，占公司总股本的比例为 58.7092%；通
过网络投票的股东共 3 人，代表股份 6411700 股，占公司总股本的比
例为 5.0091%，其中包括单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东
及股东代理人 2 人，代表股份 11700 股，占公司股份总数 0.0091％。
公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会现场会议，公
司部分高级管理人员和本所见证律师列席了本次股东大会现场会议。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股
东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会议案
根据会议公告的内容，本次股东大会的议案为：审议《关于董事
会提前换届及提名第三届董事会成员的议案》
1、审议《关于董事会提前换届并提名第三届董事会成员的议案》
1.1 选举姚小欣先生为公司第三届董事会非独立董事；
1.2 选举李想先生为公司第三届董事会非独立董事；
1.3 选举鲍蕾女士为公司第三届董事会非独立董事；
1.4 选举朱劲波先生为公司第三届董事会非独立董事；
1.5 选举郭凡先生为公司第三届董事会非独立董事；
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1.6 选举张剑峰先生为公司第三届董事会非独立董事；
1.7 选举郦仲贤先生为公司第三届董事会独立董事；
1.8 选举孟繁锋先生为公司第三届董事会独立董事；
1.9 选举黄幼平女士为公司第三届董事会独立董事。
2、审议《关于监事会提前换届并提名第三届监事会成员的议案》
2.1 选举吴建锋先生为公司第三届监事会非职工代表监事；
2.2 选举范春泉先生为公司第三届监事会非职工代表监事。
3、审议《关于改聘 2015 年度审计机构的议案》。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
公司本次股东大会就公告中列明的议案进行了审议，并以现场投
票、网络投票相结合的方式进行了表决，各议案表决情况如下：
1、审议《关于董事会提前换届及提名第三届董事会成员的议案》
1.1 选举姚小欣先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 75151703 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1434%。
1.2 选举李想先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
1.3 选举鲍蕾女士为公司第三届董事会非独立董事
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表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
1.4 选举朱劲波先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
1.5 选举郭凡先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
1.6 选举张剑峰先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
1.7 选举郦仲贤先生为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 75151703 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1434%。
1.8 选举孟繁锋先生为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
1.9 选举黄幼平女士为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
2、审议《关于监事会提前换届及提名第三届监事会成员的议案》
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2.1 选举吴建锋先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 75151703 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1434%。
2.2 选举范春泉先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 75147803 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 92.1386%。
3、审议《关于改聘 2015 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 81559502 股，占出席会议（含网络投票）有表决
权股份总数的 100%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法
有效。
五、结论意见
基于以上事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议
决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会决议合
法有效。
本法律意见书正本贰份，经本所盖章并经办律师签字后生效。
（下接签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京大成（上海）律师事务所关于南通锻压
设备股份有限公司二〇一六年第一次临时股东大会法律意见书》的盖
章签字页）
北京大成（上海）律师事务所（章）
负责人：
______________
王汉齐
经办律师：______________
李振宏
经办律师：______________
黄夏敏
2016 年 4 月 8 日
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