南通锻压：2016年度股东大会法律意见书2017-05-15
北京大成（上海）律师事务所
关于
南通锻压设备股份有限公司
二〇一六年度股东大会
法律意见书
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北京大成（上海）律师事务所
关于南通锻压设备股份有限公司
二〇一六年度股东大会法律意见书
致：南通锻压设备股份有限公司
北京大成（上海）律师事务所（以下简称“本所”）受南通锻压
设备股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派黄夏敏律师、
蒋湘军律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2016 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”），依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件，以及《南
通锻压设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《南
通锻压设备股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大
会议事规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证，并出具法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，审查了公
司提供的相关文件资料，听取了公司就有关事实的陈述和说明，并进
行了必要的验证。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何
目的和用途。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，本所
律师对本次股东大会的相关事项发表如下法律意见。
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一、股东大会的召集、召开程序
公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于提
请召开 2016 年度股东大会的议案》。2017 年 4 月 25 日，公司在深圳
证券交易所网站、巨潮资讯网上刊载了公司召开 2016 年度股东大会
的通知，通知载明了本次股东大会的时间、地点、会议审议事项、出
席会议对象、会议登记办法和其他事项。
本次股东大会采用现场投票及网络投票相结合的方式。
本次股东大会的现场会议于 2017 年 5 月 15 日下午 14:00 在江苏
省如皋经济技术开发区锻压产业园区南通锻压设备股份有限公司会
议室举行。会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所
披露的一致。
本次股东大会网络投票日期为 2017 年 5 月 14 日至 2017 年 5 月
15 日，具体为：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体
时间为：2017 年 5 月 15 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：
00。（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：
2017 年 5 月 14 日下午 15：00 至 2017 年 5 月 15 日下午 15：00 期间
的任意时间。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、方式和
内容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大
会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
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经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 4 人，持有出
席本次股东大会的合法证明，代表股份 75,151,202 股，占公司总股
本的比例为 58.7119%。其中，出席本次现场会议的股东及股东代理人
共 1 人，代表股份 33,500,000 股，占公司总股本的比例为 26.1719%；
通过网络投票的股东共 3 人，代表股份 41,651,202 股，占公司总股本
的比例为 32.5400%。本次出席本次股东大会的股东中，单独或合计持
有公司 5%以下股份的中小股东及股东代理人 1 人，代表股份 3,400 股，
占公司总股本的比例为 0.0027％。公司部分董事、监事和董事会秘书
出席了本次股东大会现场会议，公司部分高级管理人员和本所见证律
师列席了本次股东大会现场会议。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股
东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会议案
根据会议公告的内容，本次股东大会的议案为：《公司 2016 年度
董事会工作报告》、《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年
年度报告及年报摘要》、《公司 2016 年度财务决算报告》、《公司 2016
年度利润分配预案》、《公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》、《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》、《关于募集资金投
资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于延长
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的股东大会
决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜有效期的议
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案》。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
公司本次股东大会就公告中列明的议案进行了审议，并以现场投
票、网络投票相结合的方式进行了表决,表决结果如下：
1、审议《公司 2016 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
2、审议《公司 2016 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
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中小股东所持股份的 0.0000％。
3、审议《公司 2016 年年度报告及年报摘要》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
4、审议《公司 2016 年度财务决算报告》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
5、审议《公司 2016 年度利润分配预案》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
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持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
6、审议《公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
7、审议《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
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8、审议《关于募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充
流动资金的议案》
表决结果：同意 75,151,202 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
9、审议《关于延长公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易方案的股东大会决议有效期的议案》
表决结果：同意 16,403,400 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
10、审议《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜有效期的议案》
表决结果：同意 16,403,400 股，占出席会议所有股东所持股份的
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100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 3,400 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法
有效。
五、结论意见
基于以上事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议
决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会决议合
法有效。
本法律意见书正本贰份，经本所盖章并经办律师签字后生效。
（下接签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京大成（上海）律师事务所关于南通锻压
设备股份有限公司二〇一六年度股东大会法律意见书》的盖章签字页）
北京大成（上海）律师事务所（章）
负责人：
______________
陈峰
经办律师：______________
黄夏敏
经办律师：______________
蒋湘军
2017 年 5 月 15 日
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