南通锻压设备股份有限公司
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
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目 录
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一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、南通锻压设备股份有限公司关于 2017 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告 3-14
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年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中汇会鉴[2018]1782号
南通锻压设备股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的南通锻压设备股份有限公司(以下简称南通锻压公司)管理
层编制的《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供南通锻压公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为南通锻压公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起
报送并对外披露。
二、管理层的责任
南通锻压公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》及相关格式指引编制《关
于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南通锻压公司管理层编制的《关于
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工
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作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，南通锻压公司管理层编制的《关于2017年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》
及相关格式指引的规定，如实反映了南通锻压公司2017年度募集资金实际存放与使
用情况。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：朱广明
中国杭州 中国注册会计师：周磊
报告日期：2018年4月19日
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南通锻压设备股份有限公司
关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关
格式指引的要求，现将本公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准南通锻压设备股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市的批复》(证监许可[2011] 1937号)核准，由主承销商海通证券股份有限公司采用
网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股32,000,000股，发行价
格为每股11.00元。截至2011年12月22日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股32,000,000
股，募集资金总额人民币35,200.00万元，扣除承销费3,170.00万元后的募集资金为人民币
32,030.00万元，已由海通证券股份有限公司于2011年12月22日存入公司在中国工商银行股份
有限公司如皋经济开发区支行开立的账号为1111221929000087778的人民币账户32,030.00万
元。已缴入募集的股款扣除公司为本次股票发行所支付的其他发行费用人民币612.40万元，实
际募集资金净额为人民币31,417.60万元，上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所
有限公司于2011年12月22日出具“宁信会验字（2011）0158号”《验资报告》验证确认。公司
对募集资金采取了专户存储制度。公司募集资金净额为31,417.60万元，较本次募集资金投资
金额30,770.35万元，超募资金总额为647.25万元。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
截止 2016 年 12 月 31 日，大型精密成型液压机扩产改造项目实际使用资金 5,770.04 万
元，从募集账户支付资金 5,770.04 万元。数控重型机械压力机生产项目实际使用资金 9,530.21
万元，从募集账户支付资金 9,530.21 万元。天津基地数控重型锻压设备生产一期项目实际使
用资金 8,512.01 万元，从募集账户支付资金 8,512.01 万元。
2017 年，公司募集资金使用情况为：
天津基地数控重型锻压设备生产一期项目结项，本期支付设备款 105.20 万元，收到利息
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扣除手续费净额 16.95 万元，结余募集资金 2,103.23 万元永久补充流动资金。
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金使用情况及结余情况：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金专用账户年初余额 23,779,522.21
减：直接投入募集项目资金 1,051,965.81
减：永久补充流动资金 21,032,307.38
加：利息收入扣除手续费净额 169,466.08
募集资金专用账户年末余额 1,864,715.10
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为完善治理，规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护股东、
债权人及全体员工的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律
法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。《募集资金管理办法》
已经公司2010年12月28日第一届董事会第三次会议和2011年1月16日2011年第一次临时股东大
会审议通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
公司分别与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、中国工商银行股份有限公
司如皋支行、交通银行股份有限公司南通如皋支行、深圳发展银行股份有限公司南京分行，签
订了《募集资金三方监管协议》，公司已分别在上述三家银行开设募集资金专项账户。
2012年11月份公司分别与平安银行股份有限公司天津新技术产业园区支行、海通证券、南
通锻压设备（天津）有限公司，签订了《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募
集资金专项账户。
2013年10月，经公司第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会议审议通过
了《关于变更募集资金专户的议案》，同意天津子公司注销原平安银行天津新技术产业园区支
行募集资金专项账户，同时在民生银行南通分行开设新的募集资金专项账户。2013年11月，公
司分别与中国民生银行股份有限公司南通分行、海通证券、南通锻压设备（天津）有限公司，
签订了《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
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2014年11月，经公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关
于变更募集资金专户的议案》，同意天津子公司注销原民生银行如皋支行募集资金专项账户，
同时在如皋农村商业银行开发区支行开设新的募集资金专项账户。公司于当月分别与江苏如皋
农村商业银行股份有限公司开发区支行、海通证券、南通锻压设备（天津）有限公司，签订了
《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
2015年2月10日，因“大型精密成型液压机扩产改造项目”尾款支付完毕，公司注销中国
工商银行股份有限公司如皋经济开发区支行开立的账号为1111221929000087778募集资金专
户。
根据协议，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元（按孰低原则在
1000万元或募集资金净额的10%之间确定），专户银行应当及时以传真方式通知海通证券，同
时提供专户的支出清单；专户银行按月（每月15日之前）向公司出具真实、准确、完整的专户
对账单。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户，2 个定期存款户，募集资金存
储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
交通银行股份有 725002601018010026460 募集资金专户 - -
限公司南通如皋
支行 725002601608510000413-00827160 定期存款 1,174,418.05 -
江苏如皋农村商 3206220421010000058779 募集资金专户 - -
业银行股份有限
公司 3206220422010000847862 定期存款 690,297.05 -
合 计 1,864,715.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2017 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
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(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
募集资金投资项目不存在其他异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
2017 年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 2。
(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
本报告期内本公司不存在募集资金涉及收购资产的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
南通锻压设备股份有限公司董事会
2018 年 4 月 19 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位：南通锻压设备股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 31,417.60 本年度投入募集资金总额 2,208.43
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 16,808.08 已累计投入募集资金总额 32,039.25
累计变更用途的募集资金总额比例 53.50%
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1．大型精密成型液压机扩产 2013 年 7 月 31
是 18,242.12 5,770.04 - 5,770.04 100.00% 1,687.32 否 是
改造项目 日
2．数控重型机械压力机生产 2013 年 7 月 31
是 12,528.23 9,629.00 - 9,530.21 98.97% 34.93 否 是
项目 日
3．天津基地数控重型锻压设 2016 年 12 月 31
否 - 8,686.29 105.20 8,617.21 99.20% - 不适用 是
备生产一期项目 日
4．补充流动资金（项目 1、
2、3 完工，结余资金永久补 是 - 8,121.79 2,103.23 8,121.79 - - - 不适用 否
充流动资金）
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承诺投资项目小计 30,770.35 32,207.12 2,208.43 32,039.25 - - 1,722.25
超募资金投向：
1．天津基地数控重型锻压设
是 647.25 - - - - - - - -
备生产一期项目
超募资金投向小计 - 647.25 - - - - - - - -
合计 31,417.60 32,207.12 2,208.43 32,039.25 - 1,722.25
“大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型机械压力机生产项目”已于 2013 年 7 月份完工并办理了
竣工决算手续，达到预计可使用状态。报告期内尚未达到预计效益，主要原因是：（1）公司受所处行业经济形势
影响，市场竞争激烈，为确保市场占有率，公司下调产品销售价格，导致产品实际毛利率低于预计毛利率；（2）
高附加值的定制型产品市场需求下降，导致销售收入及销售毛利率低于预期；（3）募集资金投资项目建设的厂房
及设备逐步投入使用后，折旧费用等固定成本增加，但生产产值及销售未能同步增长，募投项目生产不能满负荷
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
运转，导致单位工费成本高于预计成本，毛利水平低于预期。
“天津基地数控重型装备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷影响，下游行业投资动力不足
导致重型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的角度考虑，对该项目的土地和厂房由政府予以收储，该事
项已经通过 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，并通过 2017
年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审议。并经公司独立董事同意、海通证券出具了无异议的核查意见。
公司本部现有生产场地较为紧张，不能满足“大型精密成型液压机扩产改造项目”的厂房需求，公司在天津
市西青区辛口工业园区建设集数控重型锻压设备研发、生产及销售为一体的高新技术产业基地，有利于缓解公司
厂房面积有限的问题，有利于公司募投项目的顺利实施和扩大生产规模。鉴于以上原因，公司调减“大型精密成
型液压机扩产改造项目”投资 9,352.75 万元改用于天津基地数控重型锻压设备生产一期项目。并已在 2012 年 8
项目可行性发生重大变化的情况说明
月份通过了股东大会决议。
“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷影响，下游行业投资动
力不足导致重型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的角度考虑，对该项目予以结项，未完成部分将不再
实施，该事项于 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审议通过。
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司将超募资金 647.25 万元全部投资于天津基地数控重型锻压设备生产一期项目。
原募集资金投资项目“大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型机械压力机生产项目”实施地点均
募集资金投资项目实施地点变更情况 在南通锻压厂区，变更后的“大型精密成型液压机扩产改造项目”实施地点仍在南通锻压厂区，新增的“天津基
地数控重型锻压设备生产一期项目”实施地点在南通锻压设备（天津）有限公司厂区。
将“大型精密成型液压机扩产改造项目”投资总额由 18,242.12 万元变更为 8,889.37 万元，即调减 9,352.75
募集资金投资项目实施方式调整情况 万元。“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”计划总投资 10,000 万元，使用“大型精密成型液压机扩产改
造项目”投资总额变更后余下的募集资金 9,352.75 万元及超募资金 647.25 万元。
截至 2011 年 12 月 22 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目总额为 67,932,999.88 元，其中：大
型精密成型液压机扩产改造项目 27,456,645.23 元，数控重型机械压力机生产项目 40,476,354.65 元。南京立信
永华会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了宁信会专字
（2011）0379 号《关于南通锻压设备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，确认：截至 2011
年 12 月 22 日，公司募集资金投资项目先期投入自筹资金 67,932,999.88 元。2012 年 1 月 11 日，公司召开第一
募集资金投资项目先期投入及置换情况
届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金
67,932,999.88 元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳证券交易所创业板板上市公司
规范运作指引》的规定。公司本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资
金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
2013 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动
资金的议案》，拟使用不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司实际于 2013 年 4 月 22 日使用
闲置募集资金 1,500 万元暂时补充流动资金，于 2013 年 10 月 12 日归还暂时补充流动资金的闲置募集资金 1,500
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 万元。
2017 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于募集资
金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会
审议通过。2017 年 6 月份，公司将结余募集资金 2,103.23 万元永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1、“大型精密成型液压机扩产改造项目” 2013 年 7 月份完工，原变更后计划投资总额为 8,889.37 万元，实际
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投资额 5,770.04 万元，项目结余资金 3,119.33 万元；
2、“数控重型机械压力机生产项目” 2013 年 7 月份完工，原计划投资总额 12,528.23 万元，实际投资额 9,629.00
万元，项目结余资金 2,899.23 万元；前述两募投项目结余资金总额 6,018.56 万元，转永久性补充流动资金。募
集资金结余的原因主要为：（1）公司对原有的生产厂房及加工设备进行了优化调整，充分利用原机械压力机装配、
调试等工序搬迁腾空及优化调整的生产厂房实施扩产改造，节约了新建生产车间的部分费用；（2）公司严格控制
生产设备的采购成本，同时机床设备厂家所售产品的市场价格有所下降，另外公司为降低设备安装成本，公司技
术工人参与了设备的安装、调试工作，节约了生产设备的购置及安装成本；（3）原计划的项目预备费及项目铺底
流动资金，因公司项目建设与日常生产经营同步进行，公司未从募投专户专门支付项目预备费及铺底流动资金。
3、“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”于 2017 年 4 月份结项，原计划投资总额 10,000.00 万元，实际
投资额 8,686.29 万元，项目结余资金 2,103.23 万元（包括历年利息 789.52 万元），转永久性补充流动资金。募
集资金结余的原因主要为：（1）受行业经济形势的影响，公司从稳健投资的角度考虑，对“天津基地数控重型装
备生产一期项目”不再继续实施，有利于公司募投项目现有产能的发挥与市场需求保持一定的协调性；（2）公司
严格控制生产设备的采购成本，同时部分设备未予采购；（3）因天津公司未投产，公司未从募集资金专户支付原
计划的项目预备费。
1、2013 年 8 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于将募投项目结余募集资金永久
补充流动资金的议案》，计划将“大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型机械压力机生产项目”结余
募集资金永久补充流动资金。2013 年 9 月 6 日，公司召开 2013 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将募
投项目结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并对外披露（公告编号：2013-032）。
2、2014 年 11 月，经公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金专
尚未使用的募集资金用途及去向 户的议案》，同意天津子公司注销原民生银行如皋支行募集资金专项账户，同时在如皋农村商业银行开发区支行
开设新的募集资金专项账户。公司于同月分别与江苏如皋农村商业银行股份有限公司开发区支行、海通证券、南
通锻压设备（天津）有限公司，签订了《募集资金四方监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
3、2017 年 4 月，经公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于募集资金
投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审
议通过。将“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”结余募集资金永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2017 年度
编制单位：南通锻压设备股份有限公司 单位：人民币万元
截至期末投资 变更后的项目可行
对应的原承诺 变更后项目拟投入募 本年度实际 截至期末实际累 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
变更后的项目 进度(%) 性是否发生重大变
项目 集资金总额(1) 投入金额 计投入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 化
天津基地数控重 大型精密成型
2016 年 12 月 31
型锻压设备生产 液压机扩产改 8,686.29 105.20 8,617.21 99.20% 不适用 不适用 是
日
一期项目 造项目
- - - - - - - - - -
合 计 8,686.29 105.20 8,617.21 - -
1、随着公司募投项目的逐步投产、公司本部现有生产场地较为紧张，已不能满足“大型精密成型液压机扩产改造项
目”的厂房需求，公司在天津市西青区辛口工业园区建设集数控重型锻压设备研发、生产及销售为一体的高薪技术
产业基地，有利于缓解公司厂房面积有限的问题，有利于公司募投项目的顺利实施和扩大生产规模，符合公司的整
体规划，且为公司发展提供较为宽松的发展空间与环境。
2、公司变更募集资金投资项目及使用超募资金在位于环渤海湾经济圈的中心天津市建设天津基地一期项目，有利于
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 公司抓紧环渤海湾地区乃至东北、华北及西北等地区汽车、船舶、交通、能源、轻工家电、航空航天、军工、石油
化工等行业对大型、精密成型机床装备的迫切需求，实现公司的战略发展；此外，随着公司产品结构日趋大（重）
型化，天津基地一期项目的建设也有利于公司降低运输成本，并为该地区及周边广大客户提供快速、便捷的售后服
务。
3、2012 年 8 月 13 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于投资<天津基地数控重型锻压设备生产一、
二期项目>的议案》及《关于变更部分募集资金投资项目及使用超募资金的议案》，2012 年 8 月 31 日公司召开了 2012
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年第二次临时股东大会，审议通过了以上议案，公司均及时在证监会指定信息披露平台对外披露（公告编号：
2012-033，2012-038）。
“天津基地数控重型装备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷影响，下游行业投资动力不足导
致重型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的角度考虑，对该项目的土地和厂房由政府予以收储，该事项已
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
经通过 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，并通过 2017 年 5
月 15 日召开的 2016 年度股东大会审议。并经公司独立董事同意、海通证券出具了无异议的核查意见。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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